某市生態(tài)環(huán)保局處罰案卷評查方案某市生態(tài)環(huán)保局處罰案卷評查方案第一章總則第一條為規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰行為，提升行政執(zhí)法質量和效能，強化執(zhí)法監(jiān)督制約，保障行政相對人合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》《生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執(zhí)法事項指導目錄》等法律法規(guī)及《國務院辦公廳關于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導意見》（國辦發(fā)〔2018〕118號）要求，結合本市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作實際，制定本方案。第二條本方案所稱處罰案卷評查（以下簡稱“案卷評查”），是指市生態(tài)環(huán)境局對全市生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)已辦結的行政處罰案卷（含一般程序和簡易程序）進行全面檢查、評議、考核的活動，旨在通過評查發(fā)現問題、整改提升，推動嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法，為生態(tài)環(huán)境治理體系和治理能力現代化提供支撐。第三條案卷評查堅持以下原則：（一）客觀公正原則。以法律法規(guī)和執(zhí)法規(guī)范為依據，全面、準確評價案卷質量，避免主觀臆斷；（二）全面規(guī)范原則。覆蓋行政處罰全流程，突出實體與程序并重、形式與內容統(tǒng)一；（三）問題導向原則。聚焦執(zhí)法薄弱環(huán)節(jié)，精準查找問題，推動整改落實；（四）閉環(huán)管理原則。建立“評查—反饋—整改—復查”工作機制，確保問題清零、質效提升。第二章評查范圍與內容第四條評查范圍：（一）評查對象：市生態(tài)環(huán)境局各分局、執(zhí)法支隊（以下簡稱“被評查單位”）承辦的已結案行政處罰案卷；（二）時間范圍：評查年度上一年度1月1日至12月31日期間結案的行政處罰案卷（含跨年結案案卷）。若上一年度案卷數量較少（不足20卷），可延伸至前三年未評查的案卷；（三）重點覆蓋：涉及重大環(huán)境違法案件（如按日連續(xù)處罰、查封扣押、移送行政拘留或涉嫌環(huán)境污染犯罪等）、社會關注度高的案件、上級督辦案件、行政復議或行政訴訟案件。第五條評查內容：案卷評查圍繞“事實認定清楚、證據確鑿充分、法律適用正確、程序合法規(guī)范、文書制作嚴謹、執(zhí)行到位徹底、歸檔完整有序”七大核心要求，分為實體內容和程序規(guī)范兩大類，具體包括以下方面：（一）實體內容評查1.違法主體認定：當事人身份信息是否準確（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等）；是否存在主體不適格或遺漏責任主體情形；2.違法事實認定：違法事實描述是否清晰（時間、地點、行為、后果等要素齊全）；是否存在事實不清、證據不足或邏輯矛盾；3.法律適用：處罰依據是否準確（法律、法規(guī)、規(guī)章及條款項對應無誤）；是否存在適用已廢止或失效法律、超權限處罰等問題；4.裁量基準適用：是否嚴格執(zhí)行《XX省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準》，裁量因素（違法事實、情節(jié)、后果、改正情況等）是否全面考量；是否存在裁量畸輕畸重、同案不同罰情形；5.處罰內容合法性：處罰種類、幅度是否符合法定范圍；責令改正違法行為是否明確、具體、可操作；是否存在“以罰代管”或“只罰不糾”問題。（二）程序規(guī)范評查1.立案程序：是否在規(guī)定時限內立案（發(fā)現違法線索后7日內，特殊情況經批準可延長至15日）；立案審批表內容是否完整（違法線索來源、初步違法事實、承辦人意見、審批人意見等）；2.調查取證程序：調查人員是否具備執(zhí)法資格（2人以上并出示證件）；證據收集是否合法（現場檢查（勘察）筆錄、調查詢問筆錄、監(jiān)測報告、視聽資料等形式符合要求）；證據是否充分（與違法事實具有關聯性、合法性、真實性）；是否存在暴力取證、誘供等程序違法；3.法制審核程序：是否落實重大執(zhí)法決定法制審核制度（涉及重大公共利益、可能造成重大社會影響或引發(fā)社會風險、直接關系行政相對人或第三人重大權益等案件須經法制審核）；法制審核意見是否明確（對事實、證據、程序、法律適用等提出具體審核結論）；4.告知與聽證程序：是否依法履行處罰告知義務（處罰內容、事實理由、陳述申辯及聽證權利告知時限、方式符合規(guī)定）；當事人提出陳述申辯或聽證申請的，是否依法處理（復核意見、聽證筆錄及報告是否完整）；5.決定與送達程序：處罰決定書內容是否完整（當事人信息、違法事實、證據、法律依據、處罰內容、履行方式與期限、救濟途徑等）；送達方式是否合規(guī)（直接送達、留置送達、郵寄送達、公告送達等符合法定要求）；送達回證是否規(guī)范（簽收人信息、時間、地點齊全）；6.執(zhí)行程序：當事人是否在法定期限內履行處罰決定（罰款繳納、改正違法行為等）；未履行的，是否依法催告并申請法院強制執(zhí)行（催告書、強制執(zhí)行申請書等文書齊全）；是否存在超期未執(zhí)行或執(zhí)行不到位問題；7.立卷歸檔程序：案卷材料是否齊全（從立案到結案的全部法律文書、證據材料、內部審批文件等）；排列順序是否規(guī)范（按程序推進順序或重要程度排列）；歸檔是否符合要求（卷內目錄清晰、頁碼完整、裝訂整齊，電子案卷與紙質案卷一致）。第三章評查標準與方式第六條評查標準：案卷評查實行百分制評分，分為“優(yōu)秀”（90分及以上）、“良好”（80-89分）、“合格”（60-79分）、“不合格”（60分以下）四個等級。具體評分細則如下：（一）基礎項（70分）：1.主體與事實（15分）：主體信息準確（5分），違法事實描述清晰（5分），證據充分且關聯（5分）；2.法律適用與裁量（15分）：依據準確（5分），裁量基準適用規(guī)范（8分），責令改正內容具體（2分）；3.程序合規(guī)（30分）：立案及時（3分），調查取證合法（8分），法制審核到位（5分），告知聽證規(guī)范（5分），決定送達合規(guī)（5分），執(zhí)行徹底（4分）；4.文書與歸檔（10分）：文書格式規(guī)范（5分），材料齊全完整（3分），歸檔整齊有序（2分）。（二）扣分項（30分）：1.存在重大程序違法（如未履行法制審核、未告知聽證權利、證據嚴重不足等），每處扣5-10分；2.法律適用錯誤（如引用已廢止條款、超權限處罰等），每處扣3-5分；3.裁量明顯不當（如未考量關鍵裁量因素、同案不同罰），每處扣2-4分；4.文書制作不規(guī)范（如要素缺失、邏輯矛盾、送達回證不全等），每處扣1-3分；5.歸檔不完整（如材料遺漏、順序混亂、電子案卷缺失等），每處扣1-2分。（三）否決項：存在以下情形之一的，直接判定為不合格案卷：1.主要證據虛假或嚴重違法取得；2.處罰決定被行政復議機關或法院撤銷、確認違法；3.因執(zhí)法過錯導致重大社會負面影響；4.案卷關鍵材料缺失（如無立案審批表、無處罰決定書、無送達憑證等）。第七條評查方式：（一）自查與交叉評查結合：被評查單位先行開展全面自查（覆蓋率100%），形成自查報告；市生態(tài)環(huán)境局組織跨區(qū)域交叉評查（抽取自查案卷的30%，重點案卷100%覆蓋），確保評查客觀性；（二）線上與線下評查結合：通過“生態(tài)環(huán)境保護綜合行政執(zhí)法辦案系統(tǒng)”調取電子案卷，核查流程節(jié)點、文書生成、證據上傳等線上記錄；同步調閱紙質案卷，核對材料完整性、簽字蓋章等實體內容；（三）集中評查與現場評查結合：每年組織1次集中評查（抽取各單位案卷），由評查小組集中閱卷評分；對問題突出單位，開展現場評查（查閱執(zhí)法臺賬、詢問辦案人員、核查執(zhí)法記錄儀影像等），深挖問題根源。第四章評查程序第八條評查工作分為準備、自查、評查、反饋、整改五個階段，原則上每年6月底前完成上一年度案卷評查。（一）準備階段（每年3月）1.制定評查計劃：市生態(tài)環(huán)境局法規(guī)處牽頭，會同執(zhí)法監(jiān)督處、各業(yè)務處室，制定年度評查方案，明確評查范圍、時間、標準、分組及人員安排；2.組建評查小組：從法規(guī)部門、執(zhí)法支隊、分局法制骨干中選取政治素質高、業(yè)務能力強的人員（每組3-5人），開展評查前培訓（學習法律法規(guī)、評查標準、系統(tǒng)操作等）；3.下發(fā)評查通知：明確被評查單位需準備的材料（案卷目錄、自查報告、執(zhí)法臺賬等）及時間要求。（二）自查階段（每年4月）1.被評查單位對照評查標準，對本單位上一年度所有行政處罰案卷開展自查，填寫《行政處罰案卷自查表》，形成自查報告（內容包括自查情況、存在問題、整改措施）；2.自查報告經單位主要負責人審簽后，于4月30日前報送市生態(tài)環(huán)境局法規(guī)處。（三）評查階段（每年5月）1.評查小組通過“線上系統(tǒng)核查+線下案卷評閱+現場問詢”方式開展評查，逐卷填寫《行政處罰案卷評查表》，記錄問題點及扣分依據；2.評查過程中需留存工作記錄（如問題清單、評分表、現場照片等），確?？勺匪荩?.評查小組組長對評查結果初審，法規(guī)處復核后形成初步評查報告。（四）反饋階段（每年6月上旬）1.市生態(tài)環(huán)境局召開評查結果通報會，向被評查單位反饋評查得分、問題清單及典型案例；2.對不合格案卷、突出問題進行點名通報，明確整改要求（時限、措施、責任人）；3.評查結果通過內部網站、政務公開平臺（脫敏處理后）向系統(tǒng)內公示，接受監(jiān)督。（五）整改階段（每年6-12月）1.被評查單位收到反饋后15個工作日內，制定《案卷問題整改臺賬》（含問題描述、整改措施、完成時限、責任人），經主要負責人審簽后報送法規(guī)處；2.法規(guī)處會同執(zhí)法監(jiān)督處對整改情況進行跟蹤檢查（通過調閱整改材料、現場復查等方式），整改完成率需達100%；3.對整改不力或虛假整改的單位，進行約談問責，并在年度考核中扣減相應分值。第五章結果運用與激勵約束第九條評查結果作為以下工作的重要依據：（一）納入績效考核：將案卷評查得分按20%權重計入被評查單位年度行政執(zhí)法績效考核總分；對連續(xù)2年評查優(yōu)秀的單位，在評先評優(yōu)中優(yōu)先推薦；（二）強化執(zhí)法監(jiān)督：對評查中發(fā)現的普遍性、傾向性問題（如程序瑕疵、裁量不規(guī)范等），制發(fā)《執(zhí)法監(jiān)督建議書》，推動完善執(zhí)法制度；對涉嫌執(zhí)法過錯的，移交紀檢監(jiān)察部門調查處理；（三）提升能力建設：針對評查暴露的短板（如證據收集、文書制作等），組織專題培訓、案例研討、模擬辦案等活動，提升執(zhí)法人員專業(yè)素養(yǎng)；（四）優(yōu)化制度機制：結合評查結果，修訂完善《行政處罰裁量基準》《執(zhí)法文書模板》《案卷歸檔規(guī)范》等制度，堵塞執(zhí)法漏洞。第六章組織保障第十條加強組織領導：成立市生態(tài)環(huán)境局案卷評查工作領導小組（以下簡稱“領導小組”），由局主要負責人任組長，分管法規(guī)、執(zhí)法的局領導任副組長，法規(guī)處、執(zhí)法監(jiān)督處、各業(yè)務處室及分局主要負責人為成員，統(tǒng)籌協(xié)調評查工作。領導小組下設辦公室（設在法規(guī)處），負責具體組織實施。第十一條強化隊伍建設