礦山安全風(fēng)險(xiǎn)管理檢查方案礦山安全生產(chǎn)關(guān)乎從業(yè)人員生命安全、企業(yè)可持續(xù)發(fā)展及區(qū)域生態(tài)環(huán)境穩(wěn)定。結(jié)合礦山行業(yè)生產(chǎn)特性與安全管理規(guī)范要求，制定本安全風(fēng)險(xiǎn)管理檢查方案，旨在系統(tǒng)排查安全隱患、提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障礦山生產(chǎn)作業(yè)安全有序開展。一、檢查范圍與對(duì)象本次檢查覆蓋地下礦山、露天礦山、尾礦庫(kù)及配套輔助設(shè)施（如排土場(chǎng)、炸藥庫(kù)、提升運(yùn)輸系統(tǒng)等），重點(diǎn)針對(duì)礦山開采作業(yè)、爆破作業(yè)、通風(fēng)排水、設(shè)備運(yùn)行、人員操作及安全管理制度執(zhí)行等環(huán)節(jié)開展檢查。檢查對(duì)象涵蓋礦山企業(yè)的安全管理體系、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、從業(yè)人員、生產(chǎn)設(shè)備、應(yīng)急保障等方面，涉及企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、一線作業(yè)人員及相關(guān)特種作業(yè)崗位。二、檢查內(nèi)容（一）安全管理制度體系1.制度完整性：核查礦山企業(yè)是否建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理、安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全教育培訓(xùn)、設(shè)備管理、爆破作業(yè)管理、職業(yè)健康管理等方面的管理制度，制度是否與現(xiàn)行法律法規(guī)（如《礦山安全法》《安全生產(chǎn)法》）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》）要求相符。2.制度執(zhí)行情況：檢查安全管理制度的落實(shí)記錄，包括安全會(huì)議紀(jì)要、隱患排查臺(tái)賬、安全培訓(xùn)檔案、特種作業(yè)人員持證上崗記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)日志等，評(píng)估制度執(zhí)行的有效性與持續(xù)性。3.風(fēng)險(xiǎn)管控制度：重點(diǎn)核查企業(yè)是否建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，是否對(duì)開采工藝、爆破作業(yè)、頂板管理、中毒窒息、火災(zāi)爆炸等風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估與分級(jí)，是否制定針對(duì)性管控措施并落實(shí)到崗位。（二）現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全1.開采作業(yè)規(guī)范：地下礦山檢查采場(chǎng)頂板穩(wěn)定性、采空區(qū)處理措施、巷道支護(hù)質(zhì)量，是否存在超層越界開采、空頂作業(yè)等違規(guī)行為；露天礦山檢查臺(tái)階高度、邊坡角、爆破安全距離，是否按設(shè)計(jì)方案實(shí)施開采，排土場(chǎng)穩(wěn)定性及截排水系統(tǒng)是否完善。2.設(shè)備運(yùn)行安全：檢查提升機(jī)、通風(fēng)機(jī)、排水泵、運(yùn)輸車輛等關(guān)鍵設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)、維護(hù)記錄、檢測(cè)報(bào)告，是否存在帶病運(yùn)行、超期服役情況；特種設(shè)備（如起重機(jī)械、壓力容器）是否按規(guī)定檢驗(yàn)，安全保護(hù)裝置（如限位器、制動(dòng)器）是否正常有效。3.爆破作業(yè)安全：核查爆破作業(yè)單位資質(zhì)、爆破作業(yè)人員持證情況，爆破設(shè)計(jì)方案、炸藥與雷管儲(chǔ)存管理、爆破警戒范圍是否符合《爆破安全規(guī)程》；檢查爆破后現(xiàn)場(chǎng)清理、盲炮處理流程的執(zhí)行記錄，是否存在違規(guī)爆破行為。4.通風(fēng)與排水系統(tǒng)：地下礦山檢查通風(fēng)系統(tǒng)風(fēng)量、風(fēng)速、風(fēng)質(zhì)，是否滿足作業(yè)環(huán)境要求，局部通風(fēng)機(jī)是否實(shí)現(xiàn)“雙電源、自動(dòng)切換”；排水系統(tǒng)檢查水泵能力、排水管路、水倉(cāng)容量，是否制定雨季防汛專項(xiàng)預(yù)案并落實(shí)防洪物資儲(chǔ)備。（三）人員安全管理1.安全教育培訓(xùn)：檢查企業(yè)三級(jí)安全教育、年度再培訓(xùn)的計(jì)劃與記錄，培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、應(yīng)急處置、崗位操作規(guī)程等，新入職人員、轉(zhuǎn)崗人員是否經(jīng)考核合格后上崗。2.特種作業(yè)管理：核查爆破工、安全員、提升機(jī)司機(jī)、瓦斯檢查工等特種作業(yè)人員的資格證書，是否存在無證上崗、證書過期情況，作業(yè)過程是否嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。3.勞動(dòng)防護(hù)與職業(yè)健康：檢查從業(yè)人員是否按規(guī)定佩戴安全帽、防塵口罩、防護(hù)服等勞動(dòng)防護(hù)用品，企業(yè)是否定期組織職業(yè)健康體檢，建立職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。（四）應(yīng)急管理能力1.應(yīng)急預(yù)案體系：核查企業(yè)是否制定綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如冒頂片幫、中毒窒息、尾礦庫(kù)潰壩）、現(xiàn)場(chǎng)處置方案，預(yù)案是否經(jīng)專家評(píng)審并向監(jiān)管部門備案，是否根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)更新。2.應(yīng)急演練與物資：檢查應(yīng)急演練計(jì)劃及演練記錄、評(píng)估報(bào)告，演練是否覆蓋關(guān)鍵崗位與風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)景；應(yīng)急物資（如急救箱、呼吸器、防汛沙袋）的儲(chǔ)備種類、數(shù)量、有效期是否滿足應(yīng)急需求，物資管理是否規(guī)范。三、檢查方法與流程（一）檢查準(zhǔn)備階段1.資料收集：提前收集礦山企業(yè)的安全生產(chǎn)許可證、開采設(shè)計(jì)方案、安全評(píng)價(jià)報(bào)告、隱患排查治理臺(tái)賬等基礎(chǔ)資料，梳理企業(yè)歷史事故記錄與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布。2.檢查團(tuán)隊(duì)組建：組建由安全專家、行業(yè)技術(shù)人員、監(jiān)管人員組成的檢查小組，明確分工（資料審查組、現(xiàn)場(chǎng)勘查組、人員訪談組），并開展檢查前培訓(xùn)，熟悉檢查標(biāo)準(zhǔn)與流程。3.方案細(xì)化：結(jié)合礦山類型（地下/露天）、生產(chǎn)規(guī)模制定針對(duì)性檢查清單，明確檢查要點(diǎn)、判定標(biāo)準(zhǔn)及記錄要求。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施1.資料審查：查閱企業(yè)安全管理制度、培訓(xùn)檔案、設(shè)備臺(tái)賬、應(yīng)急預(yù)案等文件，評(píng)估制度體系的完整性與合規(guī)性。2.實(shí)地勘查：采用現(xiàn)場(chǎng)觀察、儀器檢測(cè)、抽樣驗(yàn)證等方式，檢查開采作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、通風(fēng)排水系統(tǒng)等，重點(diǎn)排查隱蔽性風(fēng)險(xiǎn)（如采空區(qū)塌陷、瓦斯超限）。3.人員訪談：隨機(jī)訪談一線作業(yè)人員、安全管理人員，了解崗位風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、操作規(guī)程執(zhí)行、應(yīng)急處置能力，驗(yàn)證制度執(zhí)行的真實(shí)性。4.設(shè)備檢測(cè)：對(duì)關(guān)鍵設(shè)備（如提升機(jī)鋼絲繩、通風(fēng)機(jī)性能）進(jìn)行專業(yè)檢測(cè)，委托第三方機(jī)構(gòu)出具檢測(cè)報(bào)告，評(píng)估設(shè)備本質(zhì)安全水平。（三）問題匯總與分析1.問題分類：將檢查發(fā)現(xiàn)的問題按“制度缺陷、現(xiàn)場(chǎng)隱患、管理漏洞、設(shè)備故障”四類分類，填寫《礦山安全風(fēng)險(xiǎn)檢查記錄表》，明確問題描述、整改建議及責(zé)任主體。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：采用LEC風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法（可能性L、暴露頻率E、后果嚴(yán)重度C）或矩陣法，對(duì)隱患進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)），形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。（四）檢查報(bào)告編制檢查結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，編制《礦山安全風(fēng)險(xiǎn)管理檢查報(bào)告》，內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況與檢查概況；發(fā)現(xiàn)的主要問題及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布；針對(duì)性整改建議（按“制度完善、現(xiàn)場(chǎng)整改、設(shè)備更新、培訓(xùn)強(qiáng)化”分類）；風(fēng)險(xiǎn)管控提升建議（如引入智能化監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、優(yōu)化應(yīng)急預(yù)案）。四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合礦山行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，參考《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441），將安全風(fēng)險(xiǎn)分為四級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可能性（L）后果嚴(yán)重度（C）典型場(chǎng)景示例------------------------------------------------------重大風(fēng)險(xiǎn)較高（L≥3）嚴(yán)重（C≥7）采空區(qū)大面積坍塌、尾礦庫(kù)潰壩、瓦斯爆炸較大風(fēng)險(xiǎn)中等（L=2）較嚴(yán)重（C=5-6）局部冒頂片幫、爆破飛石傷人、提升機(jī)斷繩一般風(fēng)險(xiǎn)較低（L=1）一般（C=3-4）設(shè)備防護(hù)缺失、通風(fēng)不良、違規(guī)操作低風(fēng)險(xiǎn)低（L<1）輕微（C<3）勞動(dòng)防護(hù)用品佩戴不規(guī)范、臺(tái)賬記錄不全五、整改與跟蹤機(jī)制（一）整改責(zé)任落實(shí)1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為整改第一責(zé)任人，針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，10個(gè)工作日內(nèi)制定《整改方案》，明確整改措施、責(zé)任部門、完成時(shí)限（重大隱患立即停產(chǎn)整改）。2.監(jiān)管部門對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患實(shí)施掛牌督辦，跟蹤整改進(jìn)度，定期通報(bào)整改情況。（二）整改驗(yàn)收與閉環(huán)管理1.企業(yè)完成整改后，向監(jiān)管部門提交《整改驗(yàn)收申請(qǐng)》，并附整改前后對(duì)比資料（照片、檢測(cè)報(bào)告等）。2.檢查小組或第三方機(jī)構(gòu)對(duì)整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，驗(yàn)證隱患是否消除、風(fēng)險(xiǎn)是否降低至可接受水平，形成《整改驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》。3.建立“問題發(fā)現(xiàn)-整改-驗(yàn)收-銷號(hào)”閉環(huán)管理臺(tái)賬，確保所有隱患100%整改到位。六、保障措施（一）組織保障成立由礦山企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)的安全檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌檢查工作的資源調(diào)配、進(jìn)度把控與問題協(xié)調(diào)，明確各部門（生產(chǎn)、安全、設(shè)備）的檢查職責(zé)，確保檢查工作高效推進(jìn)。（二）技術(shù)保障1.聘請(qǐng)礦山安全領(lǐng)域?qū)＜姨峁┘夹g(shù)支持，對(duì)復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)（如采空區(qū)治理、尾礦庫(kù)監(jiān)測(cè)）進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估，提出科學(xué)整改方案。2.配置專業(yè)檢測(cè)設(shè)備（如氣體檢測(cè)儀、頂板離層儀、無人機(jī)測(cè)繪系統(tǒng)），提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的精準(zhǔn)性與效率。（三）制度保障1.將安全風(fēng)險(xiǎn)管理檢查納入企業(yè)績(jī)效考核體系，對(duì)整改積極、成效顯著的部門或個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)敷衍整改、拒不落實(shí)的嚴(yán)肅問責(zé)。2.建立“季度自查+年度專項(xiàng)檢查”機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)管理檢查常態(tài)化，持續(xù)優(yōu)化安全管理體系。（四）宣傳培訓(xùn)1.開展“安全風(fēng)險(xiǎn)警示教育”活動(dòng)，通過事故案例分析、風(fēng)險(xiǎn)模擬演練等方式，提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。2.