2026年煙草制品公司生產(chǎn)工藝文件受控管理制度第一章總則第一條為規(guī)范本公司生產(chǎn)工藝文件受控管理工作，確保工藝文件的準(zhǔn)確性、唯一性、有效性，保障生產(chǎn)工藝標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一執(zhí)行，符合《煙草行業(yè)卷煙工藝規(guī)范》《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》《卷煙生產(chǎn)過程質(zhì)量控制要求》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，結(jié)合本公司生產(chǎn)管理實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱生產(chǎn)工藝文件受控管理，是指對公司生產(chǎn)工藝文件的編制、審核、發(fā)布、發(fā)放、使用、變更、作廢、歸檔全流程實(shí)施規(guī)范化管控，旨在通過閉環(huán)管理確保各生產(chǎn)環(huán)節(jié)使用的工藝文件為有效版本，杜絕作廢、涂改、非受控版本文件流入生產(chǎn)現(xiàn)場，保障生產(chǎn)工藝執(zhí)行的統(tǒng)一性和準(zhǔn)確性。第三條本制度適用于本公司所有生產(chǎn)工藝文件的受控管理工作，包括卷接包工序作業(yè)指導(dǎo)書、制絲工藝參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)、物料加工工藝規(guī)程、質(zhì)量控制點(diǎn)操作規(guī)范、設(shè)備工藝適配要求等各類工藝文件；嚴(yán)禁私自編制、復(fù)印、修改工藝文件，嚴(yán)禁使用非受控版本工藝文件指導(dǎo)生產(chǎn)，所有工藝文件管控行為需符合煙草行業(yè)生產(chǎn)監(jiān)管要求及公司標(biāo)準(zhǔn)化管理目標(biāo)。第四條生產(chǎn)工藝文件受控管理遵循“統(tǒng)一編制、分級審核、全程受控、版本唯一、追溯可查”的核心原則，做到文件編制有依據(jù)、審核有流程、發(fā)放有記錄、使用有規(guī)范、變更有審批、作廢有回收，以標(biāo)準(zhǔn)化管控保障工藝文件的有效性和權(quán)威性。第五條公司技術(shù)管理部門為生產(chǎn)工藝文件受控管理歸口管理部門，負(fù)責(zé)工藝文件的編制、審核、發(fā)布、更新、歸檔及全流程管控；生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)工藝文件的領(lǐng)用、執(zhí)行、反饋使用過程中的問題；質(zhì)量部門負(fù)責(zé)監(jiān)督工藝文件執(zhí)行情況、驗(yàn)證文件有效性；設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)配合編制設(shè)備工藝適配類文件；監(jiān)督審計(jì)部門負(fù)責(zé)核查工藝文件管控流程的合規(guī)性；各生產(chǎn)班組長為現(xiàn)場工藝文件使用管控第一責(zé)任人。第二章管理范圍與職責(zé)劃分第六條管理范圍。文件類型：卷接包作業(yè)指導(dǎo)書、制絲工藝參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)、煙用物料加工規(guī)程、質(zhì)量控制點(diǎn)操作規(guī)范、工藝變更通知單、設(shè)備工藝適配要求等所有指導(dǎo)生產(chǎn)的工藝類文件；管控環(huán)節(jié)：文件編制、初審、跨部門會簽、審批、編號、發(fā)布、領(lǐng)用、發(fā)放、現(xiàn)場使用、版本更新、變更申請、作廢回收、銷毀、歸檔；覆蓋區(qū)域：所有生產(chǎn)車間、工藝文件保管室、各部門工藝文件使用點(diǎn)。第七條職責(zé)劃分。技術(shù)管理部門：依據(jù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司生產(chǎn)目標(biāo)、設(shè)備性能編制工藝文件，確保內(nèi)容準(zhǔn)確、可操作；組織生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備等部門對工藝文件進(jìn)行會簽審核；制定工藝文件統(tǒng)一編號規(guī)則，對所有文件進(jìn)行唯一編號；建立工藝文件受控臺賬，記錄文件版本、發(fā)放范圍、變更情況；負(fù)責(zé)工藝文件的歸檔保管，定期清理作廢文件；接到工藝文件變更申請后，組織評估變更必要性及影響范圍。生產(chǎn)部門：指定專人領(lǐng)用本部門所需工藝文件，核對文件版本及數(shù)量并簽字確認(rèn)；確保生產(chǎn)現(xiàn)場僅留存當(dāng)前有效版本工藝文件，及時回收作廢文件；組織操作人員學(xué)習(xí)工藝文件內(nèi)容，確保嚴(yán)格按文件要求執(zhí)行；收集操作人員對工藝文件的修改建議，及時反饋至技術(shù)管理部門；嚴(yán)禁私自復(fù)印、涂改、轉(zhuǎn)借工藝文件。質(zhì)量部門：監(jiān)督生產(chǎn)現(xiàn)場工藝文件使用情況，核查操作人員是否按文件要求執(zhí)行；驗(yàn)證工藝文件執(zhí)行效果，評估文件內(nèi)容對產(chǎn)品質(zhì)量的影響；參與工藝文件審核及變更評估，提出質(zhì)量管控相關(guān)建議；發(fā)現(xiàn)使用非受控版本文件或不按文件執(zhí)行的情況，立即制止并上報。設(shè)備管理部門：配合技術(shù)管理部門編制設(shè)備工藝適配類文件，明確設(shè)備運(yùn)行參數(shù)與工藝要求的匹配標(biāo)準(zhǔn)；參與工藝文件變更評估，確認(rèn)設(shè)備能否滿足變更后的工藝要求；反饋設(shè)備運(yùn)行過程中工藝文件存在的適配性問題。監(jiān)督審計(jì)部門：每月抽查不少于20%的工藝文件受控臺賬，核查發(fā)放、變更、作廢記錄的完整性；每季度開展生產(chǎn)現(xiàn)場工藝文件使用情況專項(xiàng)檢查，重點(diǎn)核查是否使用作廢版本；受理工藝文件管控違規(guī)舉報，核查并反饋結(jié)果；每年開展一次工藝文件受控管理專項(xiàng)審計(jì)。公司管理層：審批重要工藝文件的發(fā)布及重大變更方案；協(xié)調(diào)解決工藝文件編制、執(zhí)行過程中的跨部門問題；將工藝文件受控管理成效納入技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量部門績效考核范圍。第三章工藝文件編制與發(fā)布管控第八條編制要求。工藝文件編制需以行業(yè)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、公司生產(chǎn)實(shí)際、設(shè)備技術(shù)參數(shù)為依據(jù)，內(nèi)容需明確、具體、通俗易懂，無模糊或歧義表述；文件需明確適用范圍、操作步驟、工藝參數(shù)、質(zhì)量要求、注意事項(xiàng)等核心內(nèi)容；編制完成后需經(jīng)編制人簽字確認(rèn)，確保文件可追溯。第九條審核發(fā)布要求。工藝文件編制完成后，先由技術(shù)管理部門內(nèi)部初審，再提交生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備等相關(guān)部門會簽；會簽通過后報技術(shù)管理部門負(fù)責(zé)人審核，重要文件需報公司管理層審批；審批通過的工藝文件，由技術(shù)管理部門按統(tǒng)一編號規(guī)則編號并加蓋“受控”標(biāo)識后正式發(fā)布；發(fā)布時需同步更新工藝文件受控臺賬，明確發(fā)放范圍及數(shù)量。第十條版本管理要求。工藝文件首次發(fā)布為V1.0版本，后續(xù)每一次變更更新版本號，版本變更需在文件封面及正文頁眉處明確標(biāo)注；技術(shù)管理部門需在受控臺賬中記錄版本變更原因、變更內(nèi)容、變更時間及審批人；發(fā)布新版本文件時，需同步通知相關(guān)部門回收舊版本文件。第四章工藝文件發(fā)放與使用管控第十一條發(fā)放要求。工藝文件發(fā)放僅限授權(quán)人員領(lǐng)取，領(lǐng)取時需出示部門證明并在發(fā)放臺賬上簽字，注明領(lǐng)取日期、文件名稱、版本、數(shù)量；每份受控文件均需標(biāo)注唯一發(fā)放編號，便于追溯領(lǐng)用責(zé)任人；嚴(yán)禁向非授權(quán)人員發(fā)放工藝文件，嚴(yán)禁將受控文件外傳至公司外部；文件發(fā)放后如出現(xiàn)損壞、丟失，領(lǐng)用部門需提交書面申請，經(jīng)技術(shù)管理部門審批后方可補(bǔ)發(fā)。第十二條使用要求。生產(chǎn)現(xiàn)場的工藝文件需固定存放于操作崗位易查看位置，保持文件整潔、完整，無涂改、撕毀痕跡；操作人員需嚴(yán)格按工藝文件要求執(zhí)行，對文件內(nèi)容有疑問的，需向班組長或技術(shù)管理部門咨詢，不得擅自調(diào)整；班組長每日檢查本班組工藝文件使用情況，確保無作廢、涂改版本文件留存。第五章工藝文件變更與作廢管控第十三條變更要求。因生產(chǎn)工藝優(yōu)化、設(shè)備更新、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整等原因需變更工藝文件的，由相關(guān)部門提交《工藝文件變更申請表》，注明變更原因、變更內(nèi)容、影響范圍；技術(shù)管理部門組織生產(chǎn)、質(zhì)量、設(shè)備等部門評估變更可行性及風(fēng)險，評估通過后報對應(yīng)層級審批；審批通過后編制新版本文件，按發(fā)布流程發(fā)布，并通知所有領(lǐng)用部門更換文件。第十四條作廢要求。工藝文件作廢需由技術(shù)管理部門出具作廢通知，明確作廢文件名稱、版本、作廢原因；各領(lǐng)用部門接到通知后，需在規(guī)定時限內(nèi)將作廢文件回收至技術(shù)管理部門；作廢文件回收后，由技術(shù)管理部門統(tǒng)一加蓋“作廢”標(biāo)識，需存檔備查的單獨(dú)存放，無需存檔的按公司文件銷毀規(guī)定處理；嚴(yán)禁將作廢文件繼續(xù)留存在生產(chǎn)現(xiàn)場或私自留存。第六章監(jiān)督與違規(guī)處理第十五條監(jiān)督機(jī)制。技術(shù)管理部門每周核查工藝文件受控臺賬，確保記錄完整；生產(chǎn)部門每日自查現(xiàn)場文件使用情況；質(zhì)量部門每兩天抽查一次生產(chǎn)現(xiàn)場文件執(zhí)行情況；監(jiān)督審計(jì)部門按計(jì)劃開展專項(xiàng)檢查，形成檢查報告并通報。第十六條違規(guī)處理。操作人員違規(guī)：使用作廢、涂改、非受控版本工藝文件，或不按文件要求執(zhí)行的，給予書面警告，扣減當(dāng)月績效30%；因違規(guī)使用文件導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量缺陷的，按實(shí)際損失賠償，情節(jié)嚴(yán)重的調(diào)離操作崗位。生產(chǎn)部門違規(guī)：未及時回收作廢文件、私自復(fù)印工藝文件、縱容操作人員違規(guī)使用文件的，給予部門負(fù)責(zé)人警告處分，扣減季度績效20%；連續(xù)兩次出現(xiàn)違規(guī)情況的，取消部門年度評優(yōu)資格。技術(shù)管理部門違規(guī)：文件編制錯誤導(dǎo)致生產(chǎn)質(zhì)量問題、未按流程審核發(fā)布文件、未及時更新受控臺賬的，追究部門負(fù)責(zé)人及經(jīng)辦人責(zé)任，扣減績效薪酬；因版本管理混亂導(dǎo)致生產(chǎn)現(xiàn)場使用錯誤文件的，嚴(yán)肅追責(zé)。質(zhì)量/設(shè)備管理部門違規(guī)：未履行監(jiān)督或配合職責(zé)，導(dǎo)致工藝文件管控出現(xiàn)漏洞的，扣減相關(guān)人員績效薪酬。第七章附則第十七條本制度未盡事宜，參照