2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)()保障基金投資人的合法利益。

A.優(yōu)先

B.其次

C.最后

D.不必

【答案】：A2、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D3、對(duì)于以柜臺(tái)市場(chǎng)為主的中國(guó)債券交易市場(chǎng)的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D4、當(dāng)QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)、涉及境外訴訟等重大事件時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的（）中予以說明。

A.定期報(bào)告

B.基金合同

C.托管協(xié)議

D.招募說明書

【答案】：D5、對(duì)于公司型基金而言，公司的股東就是（）。

A.管理人

B.合伙人

C.托管人

D.投資者

【答案】：D6、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)

D.政治因素的干擾

【答案】：B7、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)為（）。

A.1

B.-1

C.某隨機(jī)數(shù)

D.0

【答案】：D8、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1．2億元，按投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)的10倍市盈率進(jìn)行投資后估值，則A公司的估值為（）億元。

A.1.2

B.12

C.120

D.1200

【答案】：B9、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。

A.投資回報(bào)率目標(biāo)

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D10、下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是()。

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

【答案】：C11、股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系

B.具有流通性

C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小

D.所籌資金的投向

【答案】：B12、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場(chǎng)基金(非T+0到賬)，則該投資者享有哪幾天的收益()

A.2月10日

B.2月11日、2月12日和2月13日

C.2月10日、2月11日和2月12日

D.2月11日和2月12日

【答案】：C13、股份公司因減少公司注冊(cè)資本，而收購(gòu)本公司股份的，應(yīng)自收購(gòu)之日起（）內(nèi)注銷股份；

A.五日

B.十日

C.十五日

D.二十日

【答案】：B14、并購(gòu)基金資金募集的來源有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D15、以下關(guān)于ETF和LOF的說法正確的是（）。

A.ETF/LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票

B.ETF/LOF的申購(gòu)、贖回都必須通過交易所進(jìn)行

C.ETF/LOF都通常采用完全被動(dòng)式管理方法

D.都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

【答案】：D16、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)上報(bào)相關(guān)信息，在處理基金管理事務(wù)時(shí)，發(fā)生重大事項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.15日

B.10個(gè)工作日

C.10日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B17、《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問題的通知》對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況的要求不包括（）。

A.擬上市企業(yè)籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定，凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣

B.過去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力

C.按照合理市盈率預(yù)期，籌資額不少于5000萬美元

D.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度

【答案】：B18、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

D.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露

【答案】：D19、已知通貨膨脹率為3%,實(shí)際利率4%,則名義利率為（）。

A.0.04

B.0.01

C.0.03

D.0.07

【答案】：D20、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.協(xié)議收購(gòu)、對(duì)價(jià)償還、股份回購(gòu)

B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購(gòu)和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B21、股權(quán)投資基金通過反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C22、（）是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的短期流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力的大小。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營(yíng)運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A23、關(guān)于信息比率，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息比率引入了業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

B.信息比率是相對(duì)收益率進(jìn)行

C.信息比率反映了跟蹤偏離度

D.信息比率是單位跟蹤誤

【答案】：C24、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

【答案】：C25、（2017年真題）股權(quán)投資基金的特點(diǎn)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D26、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C27、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析驗(yàn)證

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

【答案】：C28、UCITS基金持有人以()進(jìn)行申購(gòu)和贖回。

A.基金單位凈值

B.基金累計(jì)份額凈值

C.基金所有者權(quán)益

D.基金資產(chǎn)總值

【答案】：A29、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C30、（），“中國(guó)概念基金”相繼推出。

A.20世紀(jì)90年代末期

B.20世紀(jì)60年代以后

C.20世紀(jì)80年代末期

D.20世紀(jì)40年代以后

【答案】：C31、金融資產(chǎn)一般分為()。

A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)

B.股權(quán)類和債權(quán)類資產(chǎn)

C.基金類和債權(quán)類金融資產(chǎn)

D.證券類和股票類金融資產(chǎn)

【答案】：B32、關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理表述錯(cuò)誤的是（）。

A.做到自下而上全員參與

B.加強(qiáng)法律法規(guī)和公司制度學(xué)習(xí)

C.將風(fēng)險(xiǎn)管理納入績(jī)效考核

D.樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理理念

【答案】：A33、國(guó)家外匯管理局設(shè)定禁止QFII資金匯出境外的期限，即投資本金鎖定期，其中規(guī)定養(yǎng)老、保險(xiǎn)、共同基金等合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

【答案】：A34、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

【答案】：D35、（）按照企業(yè)境外投資的不同情形（如是否涉及敏感國(guó)家、地區(qū)或行業(yè)或者金額較高的）實(shí)行的備案和核準(zhǔn)管理。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)家發(fā)展改革委或地方發(fā)展改革委

C.商務(wù)部和省級(jí)商務(wù)主管部門

D.外匯局

【答案】：C36、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資本，以下說法正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個(gè)注化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D37、基金公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備（）功能。①身份驗(yàn)證②訪問控制③故障恢復(fù)④安全保護(hù)⑤分權(quán)制約⑥即時(shí)通信

A.①②③④⑤

B.①②③④⑤⑥

C.①②③⑤⑥

D.①②③⑥

【答案】：A38、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)（）負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會(huì)

B.公司經(jīng)營(yíng)層

C.股東大會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B39、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是()。

A.基金公司建立晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報(bào)告

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時(shí)將該股票申請(qǐng)加入公司股票庫(kù)，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

D.研究員將研究報(bào)告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

【答案】：A40、（2017年真題）宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當(dāng)日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費(fèi)率為0．5％，宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為（）元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】：D41、我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A42、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。

A.證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.國(guó)務(wù)院

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：D43、以下選項(xiàng)中，不屬于金融交易的組織方式的是()。

A.股票交易方式

B.交易所交易方式

C.柜臺(tái)交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A44、一種行為在法律上并未被禁止，但是往往被社會(huì)公眾所垢病，這說明了道德與法律（）。

A.調(diào)整范圍不同

B.表現(xiàn)形式不同

C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

D.調(diào)整手段不同

【答案】：A45、針對(duì)具體業(yè)務(wù)部門，公司應(yīng)建立具體的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，并以主要績(jī)效指標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)衡量和考績(jī)，使風(fēng)險(xiǎn)控制具有客觀性和可操作性，這體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)管理的（）原則。

A.全面性原則

B.權(quán)責(zé)匹配原則

C.定性和定量相結(jié)合原則

D.適時(shí)性原則

【答案】：C46、下列不屬于申請(qǐng)募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件的是。（）

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運(yùn)作方式

C.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

D.無需基金投資者適當(dāng)性管理制度

【答案】：D47、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是()

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A48、（2016年真題）基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或者公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B49、關(guān)于基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.為保證公平，基金管理人對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人要設(shè)置同一費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取相應(yīng)的贖回費(fèi)

C.為鼓勵(lì)長(zhǎng)期持有，基金管理人對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人可以根據(jù)持有時(shí)間長(zhǎng)短適當(dāng)優(yōu)惠

D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

【答案】：A50、某基金通過受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。

A.成長(zhǎng)型基金

B.股權(quán)投資母基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：D51、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，下列說法正確的是（）。

A.開展基金托管對(duì)提升基金投資能力有較大幫助

B.非金融機(jī)構(gòu)取得基金托管資格的可以擔(dān)當(dāng)股權(quán)投資基金托管人

C.引入基金托管人制度有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全和投資者利益的保護(hù)

D.股權(quán)投資基金沒有托管的屬于違法違規(guī)行為

【答案】：C52、夾層資本通常由（）提供。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C53、基金從業(yè)資格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D54、基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A55、夏普比率是用某一時(shí)期內(nèi)投資組合平均（）除以這個(gè)時(shí)期收益的標(biāo)準(zhǔn)差。

A.相對(duì)收益

B.超額收益

C.絕對(duì)收益

D.部分收益

【答案】：B56、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.價(jià)格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C57、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30%、60%，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。

A.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合B—定會(huì)跑嬴投資組合A

B.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大

C.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低

D.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合A—定會(huì)跑贏投資組合B

【答案】：B58、利潤(rùn)表亦稱損益表，反映一定時(shí)期（如一個(gè)會(huì)計(jì)季度或會(huì)計(jì)年度）的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。利潤(rùn)表是一個(gè)動(dòng)態(tài)報(bào)告，由三個(gè)主要部分構(gòu)成。第一部分是（）；第二部分是與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用；第三部分是利潤(rùn)。

A.公司資產(chǎn)

B.公司負(fù)債

C.營(yíng)業(yè)收入

D.投資收入

【答案】：C59、私募基金管理人在備案私募基金時(shí)，應(yīng)如實(shí)填報(bào)的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A60、ETF有()的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

A.最大申購(gòu)、最大贖回

B.最大申購(gòu)、最小贖回

C.最小申購(gòu)、贖回份額

D.最大申購(gòu)、贖回份額

【答案】：C61、若某人計(jì)劃在3年以后得到5000元，年利息率為8％，復(fù)利計(jì)息，則現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。

A.3959.16

B.3969.16

C.3979.16

D.3989.16

【答案】：B62、某種附息國(guó)債面額為100元，票面利率為5.21%，市場(chǎng)利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值是（）元。

A.100.853

B.99.876

C.78.987

D.100.873

【答案】：D63、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，下列屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A64、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）

A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率

B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)

C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通

D.對(duì)資金用途有明確限制

【答案】：C65、R5級(jí)的基金產(chǎn)品下列那一類型的投資者可以購(gòu)買（）

A.C1

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D66、（2017年真題）下列關(guān)于基金合同生效條件的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.開放式基金募集份額總額不少于2億份

B.封閉式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

C.開放式基金的基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上

D.封閉式基金募集份額總額不少于2億份

【答案】：D67、下列屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過考試

B.通過資格認(rèn)定

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C68、股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低損失。這是投資進(jìn)程中的（）環(huán)節(jié)、

A.項(xiàng)目的退出

B.項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓

C.項(xiàng)目的退市

D.項(xiàng)目的變現(xiàn)

【答案】：A69、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.若相關(guān)系數(shù)ρij=1，則表示ri和rj完全正相關(guān)

B.若相關(guān)系數(shù)ρij=-1，則表示ri和rj完全負(fù)相關(guān)

C.如果兩個(gè)變量間安全獨(dú)立，無任何關(guān)系，即零相關(guān)，則它們之間的相關(guān)系數(shù)ρij=0

D.相關(guān)系數(shù)｜ρij｜≤2

【答案】：D70、關(guān)于總收益倍數(shù)(TVPI),說法正確的是（）

A.總收益倍數(shù)(TVPI)比已分配收益倍數(shù)(DPI)更能反映投資者某一時(shí)點(diǎn)的賬面回報(bào)水平

B.計(jì)算時(shí)點(diǎn)越靠后，總收益倍數(shù)（TVPI)越大

C.總收益倍數(shù)(TVPI)始終大于已分配收益倍數(shù)(DPI)

D.總收益倍數(shù)(TVPI)反映的是投資基金的回收情況

【答案】：A71、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。

A.1天

B.14天

C.3個(gè)月

D.9個(gè)月

【答案】：B72、公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)指的是（）。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時(shí)性原則

D.審慎性原則

【答案】：D73、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值超過（）時(shí)，基金管理人將就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B74、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。

A.0.65

B.0.7

C.0.6

D.0.8

【答案】：B75、（）金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。

A.美國(guó)財(cái)政部

B.英國(guó)財(cái)政部

C.美國(guó)銀行

D.中央銀行

【答案】：A76、（2017年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

B.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：C77、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購(gòu)和贖回。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】：B78、（2016年真題）關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.申購(gòu)費(fèi)和認(rèn)購(gòu)費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式

C.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)費(fèi)較高

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

【答案】：C79、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：A80、基金公司投資風(fēng)險(xiǎn)管理步驟正確的是（）。

A.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)→測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)→處理風(fēng)險(xiǎn)→風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估和調(diào)整

B.測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)→識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)→處理風(fēng)險(xiǎn)→風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估和調(diào)整

C.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)→測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)→風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估和調(diào)整→處理風(fēng)險(xiǎn)

D.測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)→識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)→風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估和調(diào)整→處理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A81、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D82、（2020年真題）對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是（）。

A.凈利潤(rùn)水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長(zhǎng)率

【答案】：A83、貨幣市場(chǎng)基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C84、(2016年)基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C85、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。

A.禁止現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.必須現(xiàn)金替代

D.固定現(xiàn)金替代

【答案】：D86、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算稱為（)。

A.一級(jí)結(jié)算

B.二級(jí)結(jié)算

C.三級(jí)結(jié)算

D.四級(jí)結(jié)算

【答案】：A87、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.負(fù)責(zé)基金的管理運(yùn)作

C.發(fā)放紅利

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：B88、封閉式基金的折價(jià)率反映了基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格為1.14元，基金份額凈值為1.20元，該基金的折價(jià)率為（）。

A.105%

B.95%

C.-5%

D.6%

【答案】：C89、股權(quán)投資基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的約定，對(duì)基金履行的職責(zé)包括：安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割以及（）。

A.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投資監(jiān)督

B.確定收益分配方案、開展投后管理

C.確定收益分配方案、開展投資監(jiān)督

D.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開展投后管理

【答案】：A90、現(xiàn)值計(jì)算中，將未來某時(shí)點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時(shí)點(diǎn)的價(jià)值稱為()。

A.貼現(xiàn)

B.折價(jià)

C.復(fù)利

D.單利

【答案】：A91、基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)（）

A.培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念

B.無需揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

C.宣傳基金最佳業(yè)績(jī)表現(xiàn)

D.根據(jù)發(fā)行情況，及時(shí)修改備案的宣傳材料

【答案】：A92、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報(bào)告扉頁(yè)作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的責(zé)任

B.投資風(fēng)險(xiǎn)

C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

D.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

【答案】：A93、監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B94、（）是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D95、從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場(chǎng)形式

B.非現(xiàn)場(chǎng)形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A96、（）是一種用來評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法，它利用主要的財(cái)務(wù)比率之間的關(guān)系來綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴(yán)收益率逐繳分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

A.財(cái)務(wù)比率分析法

B.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析法

C.杜邦分析法

D.李斯特分析法

【答案】：C97、屬于銷售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是（）。

A.宣傳推介材料必須經(jīng)過審核

B.公司應(yīng)對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理

C.應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作

【答案】：A98、下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是()。

A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣

C.采用競(jìng)價(jià)成交的方式

D.實(shí)行T+1交收制度

【答案】：B99、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表附注披露的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露

B.半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告

C.半年度報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說明，不需要說明兩個(gè)年度的報(bào)表項(xiàng)目

D.半年度報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況做出說明

【答案】：D100、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，

A.2億元、2億元

B.3.2億元、0.8億元

C.3.6億元、0.4億元

D.4億元、0元

【答案】：C101、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A102、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C103、基金信息披露的（）要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細(xì)地披露所有信息，因?yàn)檫@不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C104、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬元

【答案】：A105、基金客戶服務(wù)流程不包括（）。

A.服務(wù)宣傳與推介

B.投資咨詢與基金咨詢

C.投資跟蹤與評(píng)價(jià)

D.公布基金招募說明書

【答案】：D106、對(duì)于股票型基金業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績(jī)歸因方法是（）方法

A.Brinson

B.DuPontAnalysis

C.EV/EBITDA

D.OmdanentalanalysisB為杜邦分析法。C為企業(yè)價(jià)值倍數(shù)。

【答案】：A107、(2017年)某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回2000萬份，申購(gòu)1500萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份

B.贖回1500萬份，申購(gòu)1300萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

C.贖回700萬份，申購(gòu)100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

D.贖回1000萬份，申購(gòu)100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

【答案】：D108、據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名（）

A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

B.高級(jí)管理人員

C.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員

D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員

【答案】：B109、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員

C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等

D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得

【答案】：D110、(2017年)股權(quán)投資基金的合規(guī)運(yùn)營(yíng)需要符合（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A111、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的（）信息。

A.全部債券明細(xì)

B.前十名股票明細(xì)

C.前十名債券明細(xì)

D.全部股票明細(xì)

【答案】：B112、下列關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)必備投資者的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

B.具備創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實(shí)力

C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員

D.在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于2億美元

【答案】：D113、我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】：B114、股權(quán)投資基金現(xiàn)擬對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，法律盡職調(diào)查需關(guān)注的高級(jí)管理人員問題包括

A.I、II、III

B.I、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：D115、在我國(guó)，有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按（）分紅。

A.實(shí)繳出資比例

B.股東實(shí)際持有的份額比例

C.認(rèn)繳出資比例

D.合伙人協(xié)商確定的比例

【答案】：A116、私募基金管理人的高級(jí)管理人員不包括（）。

A.總經(jīng)理

B.董事長(zhǎng)

C.投資總監(jiān)

D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

【答案】：C117、關(guān)于債券基金與債券的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者購(gòu)買固定利率性質(zhì)的債券，在購(gòu)買后會(huì)定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時(shí)收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會(huì)定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購(gòu)買價(jià)格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C118、通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。體現(xiàn)了私募基金內(nèi)部控制的（）。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A119、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議。

A.60

B.30

C.14

D.7

【答案】：A120、ETF建倉(cāng)期不超過（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A121、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B122、（2020年真題）某基金對(duì)A項(xiàng)目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務(wù)關(guān)系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機(jī)構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項(xiàng)目80%的收入來源集中于5個(gè)大客戶,大客戶依賴程度相當(dāng)高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。

A.投資決策輔助

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

C.調(diào)低估值

D.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

【答案】：B123、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請(qǐng)問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。

A.12%

B.1%

C.2%

D.4.5%

【答案】：D124、私募股權(quán)投資基金中禁止事項(xiàng)中規(guī)定不得向投資者承諾（）不受損或者承諾最低收益。

A.投資收益

B.投資本金

C.投資收益和本金

D.投資者利益

【答案】：B125、國(guó)債收益率曲線是反應(yīng)（）的有效途徑。

A.遠(yuǎn)期利率

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.所有者權(quán)益

【答案】：A126、關(guān)于QFII主體資格的申請(qǐng)，以下不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的是()

A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不于5億美元

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

C.保險(xiǎn)公司成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

D.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

【答案】：C127、（）是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.證券公司

D.基金投資者

【答案】：A128、關(guān)于董事會(huì)應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事

D.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試與教育等

【答案】：D129、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A130、公司型基金依據(jù)（）設(shè)立。

A.基金招募說明書

B.發(fā)起人協(xié)議

C.基金合同

D.基金公司章程

【答案】：D131、股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬元。

A.1000，400，50

B.1000，300，50

C.1500，300，50

D.1000，400，40

【答案】：B132、（2016年真題）世界上最早的開放式證券投資基金是（）。

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約

B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B133、（）又稱為選擇權(quán)合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.外匯期貨

【答案】：C134、對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采?。ǎ和Ｂ男新殑?wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.記入誠(chéng)信檔案

D.以上都是

【答案】：D135、通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）

A.準(zhǔn)備基金條款書

B.撰寫私募備忘錄

C.分發(fā)私募備忘錄

D.準(zhǔn)備募集推介資料

【答案】：B136、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基礎(chǔ)是（）。

A.夏普的單一指數(shù)模型

B.馬科維茨證券組合理論

C.套利定價(jià)模型

D.法瑪?shù)挠行袌?chǎng)假說

【答案】：B137、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）.

A.完整性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.真實(shí)性原則

【答案】：D138、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是（）。

A.LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

B.LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

C.LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

【答案】：D139、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.準(zhǔn)確性原則

B.易得性原則

C.及時(shí)性原則

D.公平披露原則

【答案】：B140、基金管理人需至少（）公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每年

【答案】：A141、可轉(zhuǎn)換債券對(duì)應(yīng)的股票市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)化價(jià)值時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值主要體現(xiàn)了（）的屬性。

A.固定收益類

B.權(quán)益類

C.期貨

D.期權(quán)

【答案】：A142、—般語境下的股權(quán)投資基金是指（）投資基金?

A.證券股權(quán)

B.狹義股權(quán)

C.私募股權(quán)

D.廣義股權(quán)

【答案】：D143、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查（）是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.所有投資者

B.最終投資者

C.投資額最大的投資者

D.投資額在平均數(shù)以上的投資者

【答案】：B144、國(guó)際慣例將利差用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）。

A.1%

B.0.10%

C.0.01%

D.0.00%

【答案】：C145、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.合約價(jià)格

C.期權(quán)價(jià)格

D.無窮大

【答案】：C146、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.收集整理證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息，為會(huì)員提供服務(wù)

B.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)

C.監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：A147、(2016年)以下從基金財(cái)產(chǎn)計(jì)提的費(fèi)用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A148、關(guān)于基金合同，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同應(yīng)當(dāng)明確約定持有人大會(huì)的召開，議事規(guī)則等事項(xiàng)

B.基金合同一旦終止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入清算程序，對(duì)于清算后的基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人享有分配權(quán)

C.基金合同包含基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息

D.基金合同中約定基金份額持有人對(duì)基金管理人、托管人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：B149、（2018年真題）合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B150、下列關(guān)于基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生工具基金的管理費(fèi)率最高

B.貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率最低

C.基金托管費(fèi)是支付給基金管理人的管理報(bào)酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取

D.基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用

【答案】：C151、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指（）。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B152、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.15%

B.11%

C.10%

D.20%

【答案】：B153、某登記的股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次，根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該管理人采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B154、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金管理人、托管人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)違紀(jì)違法行為的主要監(jiān)督處理方式不包括（）。

A.行政監(jiān)管措施

B.行政處罰

C.移送司法機(jī)關(guān)

D.刑事處罰

【答案】：D155、證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的()三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺(tái)管理

【答案】：D156、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。

A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》

D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》

【答案】：A157、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B158、股權(quán)投資基金的收益分配，主要在（）之間進(jìn)行。

A.投資者和托管人

B.投資者與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.管理人和托管人

D.投資者與管理人

【答案】：D159、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對(duì)（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.未上市成長(zhǎng)企業(yè)

B.已上市成長(zhǎng)企業(yè)

C.未上市成熟企業(yè)

D.未上市小企業(yè)

【答案】：A160、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE)除了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）

A.調(diào)整的所得稅、新增的付息債務(wù)

B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新增的付息債務(wù)

C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

【答案】：B161、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：A162、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C163、（2016年真題）關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C164、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B165、銀行間債券市場(chǎng)交易以（）進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

A.競(jìng)價(jià)方式

B.報(bào)價(jià)方式

C.按市值配售

D.詢價(jià)方式

【答案】：D166、下列關(guān)于基金客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

D.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料

【答案】：C167、下列（）不屬于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的子公司。

A.持股38%的其他企業(yè)

B.持股26%的其他企業(yè)

C.持股4%的金融企業(yè)

D.持股9%的金融企業(yè)

【答案】：C168、(2017年)在信托型股權(quán)投資基金中，根據(jù)最終確定的價(jià)格計(jì)算基金投資者出資應(yīng)得基金份額以及退出應(yīng)得退出金額的是（）。

A.權(quán)益登記機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A169、（2018年真題）甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【答案】：D170、下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（）。

A.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定）

B.基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

C.基金信息披露編報(bào)規(guī)則

D.基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范

【答案】：A171、下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國(guó)存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證

【答案】：C172、以下關(guān)于基金自行募集和委托募集的說法，正確的是（）。

A.委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，無須支付服務(wù)費(fèi)

B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，又可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等

D.采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷售機(jī)構(gòu)以書面形式或口頭形式約定基金銷售協(xié)議

【答案】：C173、基金管理人在登記備案后應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繼續(xù)合規(guī)運(yùn)營(yíng),按時(shí)報(bào)送信息,嚴(yán)格履行管理人的職責(zé),保障基金財(cái)產(chǎn)的（）和安全性。

A.獨(dú)立性

B.統(tǒng)一性

C.非營(yíng)利性

D.行業(yè)性

【答案】：A174、(2017年)基金的自律組織主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B175、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B176、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

B.自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

【答案】：A177、QFII主體資格的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B178、減少回購(gòu)交易信用風(fēng)險(xiǎn)的方法有（）。

A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

B.降低抵押率的要求

C.不接受短期國(guó)債為抵押品

D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求

【答案】：A179、清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價(jià)值。

A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本

B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價(jià)

C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值

D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本

【答案】：C180、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備一定條件，例如，外資持股比例上限為不超過（）%，香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定，但其中港資持股比例可達(dá)（）%以上。

A.49；51

B.33；49

C.49；50

D.50；49

【答案】：C181、（2016年真題）下列關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議

B.是從事基金投資顧問活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)

【答案】：C182、(2017年)下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金的普通合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.基金的有限合伙人不參與投資決策

C.基金的普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人

D.基金是獨(dú)立法人主體

【答案】：D183、已知某基金最近三年來每年的收益率分別為25%、10%和－15%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率應(yīng)為()。

A.5.34%

B.7.89%

C.2.71%

D.6.67%

【答案】：A184、(2016年)下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用

【答案】：D185、目前，國(guó)外股權(quán)投資基金的募集對(duì)象不包括（）

A.大學(xué)基金會(huì)

B.社會(huì)保障基金

C.母基金

D.富有的個(gè)人或家族

【答案】：B186、以下關(guān)于短期政府債券特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國(guó)家信用和財(cái)政收入作保證

B.在經(jīng)濟(jì)衰退階段尤其受投資者喜愛

C.流動(dòng)性弱，交易成本高

D.利息免稅，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，國(guó)庫(kù)券的利息收益免征所得稅

【答案】：C187、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D188、金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體，通過（）在金融市場(chǎng)的活動(dòng)，以各種金融工具將資金的供給者和資金的需求者連接起來，從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。

A.企業(yè)

B.非金融機(jī)構(gòu)

C.居民

D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：D189、（2017年真題）證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采?。ǎ┑却胧?。

A.取消資格

B.沒收違法所得

C.罰款

D.電話提示、警告

【答案】：D190、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先分后稅

B.先稅后分

C.不繳納企業(yè)所得稅

D.只繳納增值稅

【答案】：B191、（）是用來衡量數(shù)據(jù)取值的中等水平或一般水平的數(shù)值。

A.中位數(shù)

B.分位數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)差

D.方差

【答案】：A192、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購(gòu)買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會(huì)席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

【答案】：D193、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（）年初對(duì)《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》進(jìn)行了修訂，將“保本基金”名稱調(diào)整為“避險(xiǎn)策略基金”。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】：D194、下列不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金需滿足的條件是（）。

A.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的

B.投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)

C.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

D.不投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限

【答案】：B195、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）。

A.債券持有人（先于）優(yōu)先股股東（先于）普通股股東

B.優(yōu)先股股東（先于）普通股股東（先于）債券持有人

C.優(yōu)先股股東（先于）債券持有人（先于）普通股股東

D.普通股股東（先于）優(yōu)先股股東（先于）債券持有人

【答案】：A196、基金財(cái)產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

B.投資上市交易的股票、債券

C.承銷證券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

【答案】：B197、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容,以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

C.基金合同中約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D198、（）顯示了企業(yè)在一年或者一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：B199、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

A.監(jiān)事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.合規(guī)管理部門

D.督察長(zhǎng)

【答案】：D200、關(guān)于弱有效市場(chǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資分析中的技術(shù)分析方法將一直有效

B.期望從過去的價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的

C.證券價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息

D.證券價(jià)值已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息

【答案】：A201、（2016年真題）保守機(jī)密的要求不包括（）。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的信息

C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C202、基金管理人的后臺(tái)部門包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C203、公司型基金的設(shè)立步驟依次為（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準(zhǔn)

B.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

【答案】：D204、基金管理人在基金發(fā)售（）前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.10日

【答案】：B205、投資管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)過程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包括（）。

A.反饋

B.執(zhí)行

C.檢驗(yàn)

D.規(guī)劃

【答案】：C206、2013年，()專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B207、2000年10月8日，（）發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院財(cái)政部

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D208、給定無風(fēng)險(xiǎn)利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下

B.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：B209、關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()

A.保密信息的內(nèi)容

B.保密地域

C.違約責(zé)任

D.保密期限

【答案】：B210、（2021年真題）股權(quán)投資基金A針對(duì)目標(biāo)公司B的投資流程已進(jìn)入投資交割環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.B公司和A基金在投資協(xié)議上約定將投資款轉(zhuǎn)入B公司股東C的賬戶而不是B公司的賬戶

B.A基金沒有辦理托管，在其內(nèi)部決策批準(zhǔn)后按照投資協(xié)議的要求將投資款直接轉(zhuǎn)入B公司的賬戶

C.投資交割作為股權(quán)投資基金流程中的一環(huán)，需待A基金與B公司的投資協(xié)議正式生效后進(jìn)行

D.B公司收到A基金轉(zhuǎn)入的投資款后出具了加蓋公司公章的收據(jù)和認(rèn)可股權(quán)變更的說明，這標(biāo)志了投資交割的完成

【答案】：D211、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C.分享基金投資收益

D.確定基金收益分配方案

【答案】：D212、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B213、（）是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，投資于境內(nèi)企業(yè)。

A.跨境股權(quán)投資

B.跨境直接投資

C.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資

D.境外股權(quán)投資基金面向境內(nèi)企業(yè)的投資

【答案】：D214、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金（）誕生，標(biāo)志著中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

A.華安創(chuàng)新

B.金鷹基金

C.華泰柏瑞

D.東吳鼎利

【答案】：A215、(2017年)關(guān)于投資者教育工作的要求，下列表述正確的是（）。

A.投資者教育應(yīng)當(dāng)與本公司提供的具體產(chǎn)品和服務(wù)有機(jī)結(jié)合

B.投資者教育應(yīng)當(dāng)采用監(jiān)管部門統(tǒng)一要求的模式

C.投資者教育應(yīng)當(dāng)納入本公司各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.投資者教育應(yīng)當(dāng)遵守廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：C216、按照《基金法》的規(guī)定，以下（）不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定要求召開基金份額特有人大會(huì)

C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

D.隨時(shí)查閱基金資產(chǎn)狀況

【答案】：D217、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯(cuò)誤的是（）

A.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

B.管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

D.確?；鸷突鹜泄苋说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：D218、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()

A.經(jīng)濟(jì)性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.健全性原則

【答案】：A219、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示:

A.2

B.1.33

C.1.50

D.0.75

【答案】：B220、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。

A.100萬元

B.50萬元

C.60萬元

D.30萬元

【答案】：A221、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.來源不可靠、模棱兩可的信息

【答案】：D222、—般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會(huì)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A223、以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（）。

A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

B.β系數(shù)的絕對(duì)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

C.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大

D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

【答案】：B224、根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、（）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式?

A.做市方式

B.上市轉(zhuǎn)讓方式

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式

D.清算方式

【答案】：A225、以下關(guān)于金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)個(gè)別公司的證券的風(fēng)險(xiǎn)

B.違約風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)所有資產(chǎn)具有相同的影響

D.經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C226、(2016年)不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0．5％的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.75％

B.60％

C.50％

D.25％

【答案】：C227、（2017年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，可以采取的行為是（）。

A.采取抽獎(jiǎng)方式銷售基金

B.依靠服務(wù)質(zhì)量銷售基金

C.贈(zèng)送基金份額銷售基金

D.低于基金銷售成本銷售基金

【答案】：B228、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督，具有（）的特征。

A.法定性和強(qiáng)制性

B.法治性和自主性

C.義務(wù)性和強(qiáng)制性

D.法定性和強(qiáng)迫性

【答案】：A229、（）是政府支出和政府收入之間的差額。

A.預(yù)算赤字

B.通貨膨脹

C.利率

D.匯率

【答案】：A230、（2017年真題）基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料或信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D231、基金季度報(bào)告的內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C232、通常情況下，股權(quán)投資基金（）因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬。

A.管理人

B.投資人

C.托管人

D.監(jiān)管人

【答案】：A233、關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.拱形收益率曲線的特征是，期限相對(duì)較短的債券利率與期限成正向關(guān)系

B.反轉(zhuǎn)收益率曲線的特征是，短期債券收益率較低

C.收益率曲線只有四種類型

D.水平收益率曲線，其期限結(jié)構(gòu)特征是長(zhǎng)短期債券收益率不相等

【答案】：A234、申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C235、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D236、基金持有人與基金管理人之間是()關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C237、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法中，正確的是（）。

A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度

B.外包機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身隋況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去

C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除

D.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：A238、（2020年真題）以下屬于觸發(fā)按需基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B239、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。

A.2/3，15

B.1/3，15

C.2/3，20

D.1/2，15

【答案】：D240、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.項(xiàng)目股息

B.分紅收入

C.通過并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入

D.項(xiàng)目上市后通過二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入

【答案】：D241、ETF基金最大的特色是（）。

A.指數(shù)型基金

B.被動(dòng)操作

C.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

【答案】：D242、下列不屬于權(quán)證基本要素的是（）

A.權(quán)證類別

B.標(biāo)的資產(chǎn)

C.行權(quán)價(jià)格

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：D243、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定（）發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

A.進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷

B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集申請(qǐng)文件

C.召開投資者大會(huì)

D.制定發(fā)售方案

【答案】：B244、關(guān)于總收益倍數(shù)（TVPI），說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通常大于已分配收益倍數(shù)（DPI）

B.是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人已從基金獲得的分配金額與投資人已向基金繳款金額總和的比率

C.反映了投資人的賬面回報(bào)水平

D.確認(rèn)定義和計(jì)算公式可以看出，除非基金已經(jīng)清算并結(jié)束存續(xù)期，否則只要還在運(yùn)營(yíng)中，部分變量就會(huì)發(fā)生變化

【答案】：B245、投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。

A.基金托管人

B.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.中央結(jié)算公司

【答案】：B246、（2019年真題）以下屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A247、政府引導(dǎo)基金是由（）設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府

D.個(gè)人

【答案】：C248、遠(yuǎn)期合約的交割方式通常采用（）。

A.對(duì)沖平倉(cāng)

B.實(shí)物交割

C.現(xiàn)金交割

D.現(xiàn)券交割

【答案】：B249、以下屬于私募股權(quán)投資基金投資協(xié)議中常見的投資條款的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B250、關(guān)于債券投資的通脹風(fēng)險(xiǎn)，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.對(duì)通脹風(fēng)險(xiǎn)特別敏感的投資者可購(gòu)買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

B.浮動(dòng)利息債券因其利息是浮動(dòng)的，因此避免了通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.大多數(shù)種類的債券都是面臨通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.隨著物價(jià)上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購(gòu)買力下降

【答案】：B251、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D252、（）是我國(guó)資本市場(chǎng)反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國(guó)