2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、商業(yè)票據(jù)的特點不包括()。

A.面額較大

B.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低

C.利率比同期國債利率低

D.只有一級市場，沒有明確的二級市場

【答案】：C2、股權(quán)回購的類型通常不包括（）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.外部人員收購

【答案】：D3、下列關(guān)于QDII基金的說法，錯誤的是（）。

A.QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同

B.QDII基金申購和贖回的開放日和時間與一般開放式基金相同

C.QDII基金申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定與一般開放式基金類似

D.QDII基金巨額贖回的處理辦法與一般開放式基金完全不同

【答案】：D4、某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認該投資者持有基金份額事實的機構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管機構(gòu)

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：D5、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)點與局限性的說法錯誤的是（）。

A.缺乏監(jiān)管和信息透明度

B.風(fēng)險可以降到趨近于零

C.流動性較差，杠桿率偏高

D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估

【答案】：B6、當(dāng)就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B7、（2017年真題）基金管理人進行管理人登記和基金備案時，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交材料應(yīng)堅持（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C8、（2018年真題）杠桿收購基金的資金主要來源是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A9、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算,說法正確的是（）。

A.清算事由通過基金合同約定

B.清算由基金管理人負責(zé)

C.基金存續(xù)期沒有屆滿不能對基金進行清算

D.清算報告由基金管理人編制

【答案】：A10、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險。

A.通脹風(fēng)險

B.再投資風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.提前贖回風(fēng)險

【答案】：C11、分級基金的分類，下列選項不正確的是。（）

A.根據(jù)子份額之間收益分配規(guī)則的不同，可以將分級基金分為存在子份額收益分配分級基金與不存在子份額收益分配分級基金。

B.按是否存在母基金份額，可以將分級基金分為存在母基金份額的分級基金和不存在母基金份額的分級基金。

C.按是否具有折算條款，分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金。

D.按募集方式的不同，可以將分級基金分為合并募集和分開募集兩種類型

【答案】：A12、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負責(zé)人采?。ǎ┑燃o律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D13、某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認該投資者持有基金份額事實的機構(gòu)是()

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.基金托管機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A14、下列哪一項屬于研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?（）

A.建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策

B.健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

D.建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

【答案】：D15、(2017年)根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務(wù)活動中應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D16、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費和可得到的申購份額為（）。

A.147.78元；9611份

B.147.78元；9611.92份

C.9852.22元；9611份

D.9852.22元；9611.92份

【答案】：B17、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。

A.外資企業(yè)

B.獨資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：D18、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。

A.500萬元，200萬元

B.1000萬元，200萬元

C.500萬元，300萬元

D.1000萬元，300萬元

【答案】：D19、（）代表了迄今為止對包括對沖基金、私算股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴格的監(jiān)管立法。

A.EFSI管理規(guī)則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

【答案】：B20、為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D21、基金信息披露在內(nèi)容上應(yīng)遵循下列基本原則（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D22、開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進行的。

A.基金份額持有人與銷售代理人

B.基金份額持有人與基金管理人

C.基金份額持有人與注冊登記人

D.基金份額持有人與基金份額持有人

【答案】：B23、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機構(gòu)信息。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.證券交易所

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D24、下列（）不屬于申請機構(gòu)的子公司。

A.持股38%的其他企業(yè)

B.持股26%的其他企業(yè)

C.持股4%的金融企業(yè)

D.持股9%的金融企業(yè)

【答案】：C25、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交（）處理。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：B26、收盤自動匹配成交是指在每個收盤日（）將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合。

A.14：00

B.15：00

C.15：30

D.16：00

【答案】：B27、（2021年真題）貨幣市場基金需要定期披露（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A28、以下事項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是（）。

A.有50人以上的從業(yè)人員

B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營業(yè)場所

【答案】：A29、根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為（）。

A.在岸基金和離岸基金

B.公募基金和私募基金

C.契約型基金和公司型基金

D.股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等

【答案】：B30、通過反攤薄條款進行保護的方式包括完全棘輪和（）。

A.完全權(quán)益法

B.完全隨機法

C.算術(shù)平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：D31、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。

A.經(jīng)濟增長

B.財務(wù)風(fēng)險

C.利率、匯率與物價波動

D.政治因素的干擾

【答案】：B32、（2016年真題）基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

A.家庭住址

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.所在營業(yè)網(wǎng)點

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

【答案】：A33、()是指貨幣市場基金于每個開放日的次日在中國證監(jiān)會指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.工作日的收益公告

【答案】：B34、以下關(guān)于上市開放式基金（LOF）的表述，錯誤的是（）。

A.LOF采用“金額申購、份額贖回”原則

B.LOF份額交易每日漲跌幅比例為10%

C.買入LOF份額申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍

D.LOF份額申報價格最小變動價位為0.01元人民幣

【答案】：D35、(2017年)下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D36、關(guān)于優(yōu)先股，以下表述錯誤的是（）。

A.優(yōu)先股都有約定的股息

B.優(yōu)先股股東不享有公司表決權(quán)

C.優(yōu)先股都有固定的期限

D.優(yōu)先股股東的清償順序在債券持有人之后

【答案】：C37、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。

A.表決權(quán)

B.查閱權(quán)

C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

D.分配權(quán)

【答案】：A38、科學(xué)的投資管理業(yè)績評價體系不包括（）。

A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序

B.投資組合情況

C.基金績效分析

D.投資決策記錄

【答案】：D39、對于信用風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。

A.債券發(fā)行人未真正地違約，債券持有人不會因為信用風(fēng)險而遭受損失

B.市場可以根據(jù)宏觀經(jīng)濟和發(fā)行人的狀況來判斷某一債券是否有違約可能

C.當(dāng)宏觀經(jīng)濟或企業(yè)經(jīng)營惡化時，市場普遍判斷該發(fā)行人的債券違約的可能加大，債券價格下跌

D.當(dāng)宏觀經(jīng)濟或企業(yè)經(jīng)營惡化時，債券投資者也可能面臨由于信用風(fēng)險上升而帶來的債券價值的損失

【答案】：A40、基金上市交易公告書應(yīng)披露事項有（）Ⅰ．持有人戶數(shù)Ⅱ．持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人Ⅲ．財務(wù)狀況報表Ⅳ．重大事件揭示

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D41、法律盡職更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D42、通常將股票市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過（）億元人民幣的公司歸為大盤股。

A.2；10

B.3；15

C.5；20

D.10；20

【答案】：C43、以下關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織

B.基金服務(wù)機構(gòu)可加入基金業(yè)協(xié)會

C.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會不是社會團體法人

【答案】：D44、（）是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金資產(chǎn)份額

D.基金資產(chǎn)份額凈值

【答案】：D45、(2017年)項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益，上述步驟完成后，基金管理人才參與基金的收益分配指的是（）。

A.追趕機制

B.門檻收益率

C.瀑布式的收益分配體系

D.回撥機制

【答案】：C46、公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告

D.證券投資業(yè)績預(yù)測

【答案】：D47、（2016年真題）（）年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A48、有關(guān)現(xiàn)金流量表述不正確的有（）。

A.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

【答案】：A49、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品

A.非公開募集

B.公開募集

C.自行募集

D.委托募集

【答案】：B50、無論是哪一種衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。

A.不確定性或高風(fēng)險性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.杠桿性

【答案】：C51、法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.主要股東情況和高級管理人員

C.債務(wù)及對外擔(dān)保情況

D.公司財務(wù)狀況

【答案】：D52、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差托原因的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A53、下列不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。

A.確定不同管理級別的操作權(quán)限

B.對基金公司重大投資活動進行管理

C.審訂公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D54、基金管理人運用固有資產(chǎn)進行基金投資,應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露務(wù),披露事項包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A55、（2020年真題）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營（）。

A.公募基金管理業(yè)務(wù)

B.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.基金托管業(yè)務(wù)

D.投資顧問業(yè)務(wù)

【答案】：B56、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風(fēng)險與收益是不對稱的（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

【答案】：C57、根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、（）或中國證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式?

A.做市方式

B.上市轉(zhuǎn)讓方式

C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式

D.清算方式

【答案】：A58、基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A59、2003年10月通過的（）是我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A.《證券投資基金運作管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金托管資格管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D60、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國職能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C61、目前，我國國內(nèi)的商品期貨交易所不包括（）。

A.上海

B.大連

C.鄭州

D.深圳

【答案】：D62、“自上而下”的層析分析法的第三步是（）。

A.行業(yè)分析

B.宏觀經(jīng)濟分析

C.公司內(nèi)在價值與市場價格

D.經(jīng)濟周期

【答案】：C63、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A64、股權(quán)投資基金實行（）監(jiān)管原則。

A.統(tǒng)一

B.適度

C.集中

D.定向

【答案】：B65、增長型基金主要以（）為投資對象的證券。

A.大盤藍籌股

B.公司債

C.政府債券

D.良好增長潛力的股票

【答案】：D66、下列行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

B.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人C募集成立一支股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托取得基金銷售資格的中國基金業(yè)協(xié)會的會員D商業(yè)銀行為其募集一支股權(quán)投資基金

D.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

【答案】：C67、（2017年真題）公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。

A.申請設(shè)立登記、名稱預(yù)先核準、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.名稱確定、申請登記、領(lǐng)取執(zhí)照

C.名稱申請登記、核準相關(guān)資料、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

D.名稱預(yù)先核準、申請設(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D68、從投資市場的角度看，股票基金不包括（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.國際股票基金

【答案】：D69、影響期權(quán)價格的因素不包括()。

A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

B.期權(quán)的有效期限

C.無風(fēng)險利率水平

D.權(quán)利金的波動率

【答案】：D70、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.投資人不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運依據(jù)不同

D.法律主體資格不同

【答案】：A71、投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險，投資機構(gòu)應(yīng)采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行項目（）更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險，從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展。

A.審核與監(jiān)督

B.審核與跟蹤

C.監(jiān)督與審查

D.跟蹤與監(jiān)控

【答案】：D72、(2017年)中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D73、（2020年真題）杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B74、證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計算方式，申購贖回清單中的組合證券等信息，計算并公布ETF基金份額參考凈值的時間是（）。

A.在交易時間內(nèi)實時計算并公布

B.在次日開市前15分鐘計算并公布

C.在當(dāng)日開市前15分鐘計算并公布

D.在交易結(jié)束前15分鐘計算并公布

【答案】：A75、增長型基金主要以（）為投資對象的證券。

A.大盤藍籌股

B.公司債

C.政府債券

D.良好增長潛力的股票

【答案】：D76、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會計核算

D.份額登記

【答案】：D77、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（），無須再次進行投資者風(fēng)險評估。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C78、(2016年)關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會計擔(dān)任公司會計

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

【答案】：C79、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。

A.成立清算組并由清算組負責(zé)清算相關(guān)事宜

B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成

C.有限責(zé)任公司的清算組由基金管理人、基金托管人及相關(guān)人員組成

D.逾期不成立清算組進行清算的，債權(quán)人可以申請人民法院指定有關(guān)人員組成清算組進行清算

【答案】：C80、關(guān)于基金運作過程中的費用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是()

A.基金轉(zhuǎn)換費

B.基金的證券交易費用

C.基金合同生效后的信息披露費用

D.銷售服務(wù)費

【答案】：A81、（2019年真題）某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會議上談到自己對風(fēng)險管理的認識，以下他的觀點存在錯誤的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略

B.風(fēng)險管理是公司風(fēng)險管理職能部門獨自承擔(dān)的職責(zé)

C.風(fēng)險管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險的持續(xù)過程

D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險偏好制定風(fēng)險應(yīng)對策略

【答案】：B82、我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系.

A.擔(dān)保

B.債權(quán)

C.股權(quán)

D.信托

【答案】：D83、從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于()的投資者教育工作。

A.現(xiàn)場形式

B.非現(xiàn)場形式

C.電子形式

D.紙質(zhì)形式

【答案】：A84、在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準價格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在()。

A.交易時間

B.交易成本

C.交易利潤

D.交易價格

【答案】：B85、（2016年真題）基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。

A.提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正

B.對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.對直接負責(zé)的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)等

D.責(zé)令基金業(yè)協(xié)會或基金中介機構(gòu)進行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對其立案調(diào)查

【答案】：D86、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，正確的順序是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ

【答案】：D87、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由()擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人

A.指定合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人

D.任一合伙人

【答案】：B88、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應(yīng)性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

【答案】：C89、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場的夏普比率為0．6，則以下說法正確的是()

A.基金F風(fēng)險調(diào)整后的收益要低于整個市場水平

B.基金F的收益率比整個市場水平好

C.基金F風(fēng)險調(diào)整后的收益要高于整個市場水平

D.基金F的收益率比整個市場水平差

【答案】：A90、守法合規(guī)是對（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.基金管理機構(gòu)

B.基金從業(yè)人員

C.基金監(jiān)督機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：B91、以下不屬于基金投資策略確定依據(jù)的是（）。

A.基金的投資目標

B.投資者的風(fēng)險偏好

C.投資者的期望收益

D.基金管理者的專業(yè)能力

【答案】：D92、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用，包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等，當(dāng)發(fā)生的基金運作費影響基金份額凈值小數(shù)點后第（）位，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】：C93、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同

B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風(fēng)險

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考

【答案】：A94、股權(quán)投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金時，下列做法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A95、在不違反法律、法規(guī)的前提下，公司必須保證給客戶的所有建議和為客戶進行的所有交易都是本著（）的原則。

A.客觀合理

B.獨立

C.客戶利益第一

D.謹慎專業(yè)

【答案】：C96、在基金信息披露內(nèi)容方面，（）原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當(dāng)而造成誤解。

A.真實性

B.完整性

C.易解性

D.準確性

【答案】：D97、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的表述，正確的是()

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員機構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金

B.募集機構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

C.股權(quán)投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

D.基金服務(wù)機構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

【答案】：D98、(2017年)與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，關(guān)于上市交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的優(yōu)勢，下列表述錯誤的是（）。

A.管理費用更低，交易成本更低

B.無套利機會，相對更加公平

C.跟蹤某一標的市場指數(shù)，復(fù)制效果好

D.買賣更方便，可以在交易日隨時進行買賣

【答案】：B99、下列選項中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。

A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D100、（2017年真題）某證券投資基金合同生效已超過10年，投資業(yè)績表現(xiàn)良好，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D101、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯誤的是（）。

A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

【答案】：A102、LOF基金申報價格最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C103、某資產(chǎn)A、,如果2018年我國經(jīng)濟上行其年化收益率預(yù)計為15%,經(jīng)濟平穩(wěn)年化收益率為8%,經(jīng)濟下行其年化收益率為-3%。其中，經(jīng)濟上行的概率是25%,經(jīng)濟平穩(wěn)的概率是40%,經(jīng)濟下行的概率是35%,則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）

A.0.08

B.5.3%

C.5.9%

D.6.7%

【答案】：C104、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。

A.兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動

C.不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.兼營其他非金融業(yè)務(wù)

【答案】：C105、對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于（）。

A.基金宣傳推介的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.法規(guī)許可的行為

D.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

【答案】：A106、（）主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于其他各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時性原則

D.獨立性原則

【答案】：D107、（）是國際上將會計準則與計算機語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財務(wù)信息交換的最新公認標準和技術(shù)。

A.QDII

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

【答案】：D108、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、基金市場的參與主體不包括()。

A.中國銀行

B.基金當(dāng)事人

C.基金市場服務(wù)機構(gòu)

D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

【答案】：A110、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C111、對于不同類型的客戶信息的保管期限，基金管理部門有著不同的規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：C112、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對待管理的各股權(quán)投資基金，保護投資者利益。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A113、私募股權(quán)投資基金的主要參與者有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D114、關(guān)于經(jīng)紀人和做市商的特點,以下表述正確的是（）

A.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的流動性提供者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性提供者

B.經(jīng)紀人可以充當(dāng)做市商的角色,但做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀人的角色

C.經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價,做市商的利潤主要來自于做市商的傭金

D.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性維持者

【答案】：D115、產(chǎn)品審批委員會會議分為（）

A.主要會議和臨時會議

B.定期會議和次要會議

C.定期會議和臨時會議

D.主要會議和次要會議

【答案】：C116、已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成（）學(xué)時的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C117、滬港通和深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙向交易以（）作為結(jié)算單位。

A.人民幣

B.美元

C.歐元

D.港幣

【答案】：A118、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）的股東通過。

A.1/3以上表決權(quán)

B.2/3以上表決權(quán)

C.全體

D.1/2以上表決權(quán)

【答案】：B119、（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

C.基本管理制度

D.內(nèi)部風(fēng)險控制制度

【答案】：A120、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則甲公司的價值為（）億元。

A.0.4

B.1.8

C.1.2

D.10.8

【答案】：D121、基金監(jiān)管的首要目標是（）。

A.依法保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B.保護基金管理人利益

C.保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

D.規(guī)范證券投資基金活動

【答案】：A122、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B123、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理條款和反攤薄條款

B.投資條款、管理條款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

【答案】：C124、關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。

A.無法定期分配收益

B.收益率易于預(yù)測

C.可以計算平均到期日

D.利率風(fēng)險波動性大

【答案】：C125、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B126、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，說法錯誤的是（）。

A.減資方式是減少出資總額，但不得改變股東出資比例

B.應(yīng)簽訂股東大會（股東會）決議文件

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

【答案】：A127、()可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上

A.簡單(凈值)收益率

B.時間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：D128、基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)的高管

B.督察長

C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D129、（）年，中國證監(jiān)會和中國人民銀行頒布《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：C130、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律措施

B.崗前及崗位職業(yè)道德教育

C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

D.樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C131、(2017年)封閉式基金的份額凈值應(yīng)至少（）披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

【答案】：A132、關(guān)于買賣價差，以下表述錯誤的是（）

A.一般而言，成熟市場的股票比新興市場的股票流動性好，買賣價差一般較低

B.買賣價差主要由股票的流動性決定

C.買賣價差是一項顯性的交易成本

D.大盤藍籌股流動性好，買賣價差小

【答案】：C133、《證券監(jiān)管目標和原則》和《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》是由（）發(fā)布。

A.國際金融協(xié)會

B.國際基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國際證監(jiān)會組織

【答案】：D134、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進行分配的行為。

A.清算

B.結(jié)算

C.結(jié)業(yè)

D.破產(chǎn)

【答案】：A135、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括（）。

A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B.公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度

C.公司員工是否嚴格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D.公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

【答案】：D136、可參與一級市場新股申購、增發(fā)等但不參與二級市場買賣的債券基金稱為（），即可以參與一級市場又可在二級市場買賣股票的債券基金稱為（）。

A.封閉式基金；開放式基金

B.一級債基；二級債基

C.政府基金；企業(yè)基金

D.標準型基金；普通型基金

【答案】：B137、某投資者投資10000元認購戰(zhàn)金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認購費率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認購份額為（）。

A.9884

B.9881.42

C.10000

D.9884.42

【答案】：D138、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B139、注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：C140、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

A.基金管理機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B141、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D142、(2017年)下列屬于會長辦公會行使的職權(quán)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A143、商業(yè)銀行申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員達到法定人數(shù)

B.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

D.設(shè)有專門的基金托管部門

【答案】：A144、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D145、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認的方式是（）。

A.分紅再投資

B.現(xiàn)金分紅

C.直接分配基金份額

D.固定紅利

【答案】：B146、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。

A.要事無巨細地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A147、（）是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。

A.地產(chǎn)

B.寫字樓

C.酒店

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A148、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費標準，該交易傭金應(yīng)為（）。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】：B149、下列關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是()。

A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負責(zé)

B.中國證監(jiān)會對托管銀行監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管

C.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責(zé)

D.基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準

【答案】：A150、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.主觀性原則

D.及時性原則

【答案】：C151、衍生金融工具不包括（）。

A.遠期合約

B.期權(quán)合約

C.金融債券

D.互換協(xié)議

【答案】：C152、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項不屬于特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時,由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時,有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)

D.當(dāng)董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉

【答案】：D153、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B154、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭

B.遠期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A155、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準設(shè)立的公司制全國性證券交易場所。

A.國務(wù)院

B.證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.商務(wù)部

【答案】：A156、當(dāng)基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B157、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項或重大投資進行決策。

A.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金

B.設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金

D.設(shè)置有股東大會(股東會)的公司型基金

【答案】：D158、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法,正確的操作步驟是（）。

A.預(yù)估對于項目公司的投資額度.計算目標回報倍數(shù).測算要求持股比例.預(yù)計退出的時間長度

B.預(yù)估退出時項目公司的股權(quán)價值.計算退出的時間長度.測算可能的股權(quán)稀釋情況.預(yù)計目標回報倍數(shù)

C.預(yù)估退出時項目公司的股權(quán)價值.計算當(dāng)前股權(quán)價值.測算要求持股比例.預(yù)計可能的股權(quán)稀釋情況

D.預(yù)估項目公司的融資節(jié)點.計算項目投資的資金成本.測算項目公司的股權(quán)價值.預(yù)計退出的時間長度

【答案】：C159、清算價值法是假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。

A.評估價值

B.變現(xiàn)價值

C.重置成本

D.賬面價值

【答案】：B160、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注下列哪些事項（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：A161、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.12小時

B.18小時

C.24小時

D.48小時

【答案】：C162、股權(quán)投資基金隨目標企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.估值

C.財務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B163、（2017年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別，下列說法正確的是（）。

A.公募基金管理人應(yīng)當(dāng)成為普通會員

B.分為特殊會員和普通會員

C.基金托管人可以選擇是否入會

D.分為境外會員和境內(nèi)會員

【答案】：A164、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認購費將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認購金額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購份額

【答案】：A165、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力、風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：A166、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額（），并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.達到準予注冊規(guī)模的80%以上

B.達到準予注冊規(guī)模的100%以上

C.超過準予注冊的最低募集份額總額

D.超過準予注冊的最高募集份額總額

【答案】：C167、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C168、基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括()。

A.根據(jù)機構(gòu)投資者的需求提供公募基金未公開的信息

B.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險

C.征得投資者的同意后推介基金

D.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易

【答案】：A169、《證券投資基金管理公司治理準則（試行）》第十八條規(guī)定，“公司應(yīng)當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議報送中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)”。這一規(guī)定體現(xiàn)了公司治理的（）原則。

A.公平對待

B.公司獨立運行

C.業(yè)務(wù)與信息隔離

D.經(jīng)營運作公開、透明

【答案】：B170、股權(quán)投資基金A股權(quán)投資基金B(yǎng)分別持有目標公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權(quán)投資基金C有意向認購,創(chuàng)始人及股權(quán)投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認購權(quán),股權(quán)投資基金A行使優(yōu)先認購權(quán),則股權(quán)投資基金C可以認購的股份數(shù)量以及對應(yīng)的投資額分別為（）。

A.450股，900萬元

B.375股，750萬元

C.225股，450萬元

D.400股，800萬元

【答案】：A171、基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。

A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理

B.代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點

C.代銷機構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

【答案】：A172、境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資（）。

A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準從事投資管理業(yè)務(wù)

B.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣

【答案】：A173、金融資產(chǎn)通常劃分為（）金融資產(chǎn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B174、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評估機構(gòu)

B.審計機構(gòu)

C.會計機構(gòu)

D.社會力量

【答案】：D175、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為（）。

A.價格形成方式的不同

B.交易場所的不同

C.組織運作方式的不同

D.期限的不同

【答案】：C176、(2017年)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D177、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

A.25%

B.20%

C.30%

D.10%

【答案】：A178、（）是對已經(jīng)識別的風(fēng)險點進行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進行分析，確定風(fēng)險的等級。

A.事項識別

B.風(fēng)險應(yīng)對

C.風(fēng)險評估

D.行為監(jiān)控

【答案】：C179、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購

B.贖回單位所應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D180、基金業(yè)協(xié)會是（）

A.社會團體法人

B.自律管理法人

C.企業(yè)法人

D.自然人法人

【答案】：A181、基金的財務(wù)會計報告通常不包括（）。

A.月報

B.周報

C.季報

D.年報

【答案】：B182、有關(guān)股權(quán)投資基金投資后管理的概念，以下說法錯誤的是（）。

A.良好的投資后管理將會從主動層面減少或消除潛在的投資風(fēng)險，實現(xiàn)投資的保值增值

B.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間

C.投資后管理關(guān)系到投資項目的發(fā)展與退出方案的實現(xiàn)

D.投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，項目投資經(jīng)理積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風(fēng)險監(jiān)控的一系列活動

【答案】：D183、基金信息披露的（）原則，要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險因素。

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.及時性

【答案】：C184、（2021年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯誤的是（）。

A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當(dāng)事人

B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔(dān)權(quán)益登記相關(guān)的職責(zé)

C.退出金額由權(quán)益登記機構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價格計算

D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會涉及基金權(quán)益登記

【答案】：B185、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A186、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。

A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式

C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式

D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式

【答案】：A187、監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B188、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯誤的是（）。

A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務(wù)剝離

B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進行審慎調(diào)查和論證說明

C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)

D.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務(wù)剝離

【答案】：C189、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含AB股票）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B190、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.混合型基金的風(fēng)險高于股票型基金

B.混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券配置的比例

C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

D.混合型基金的投資風(fēng)險低于債券型基金

【答案】：B191、(2017年)下列屬于行政處罰的是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收違法所得

D.以上都是

【答案】：D192、社會責(zé)任投資代表的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A193、督察長的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C194、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點屬于（）。

A.基金售前服務(wù)

B.基金售中服務(wù)

C.基金售后服務(wù)

D.基金理財服務(wù)

【答案】：A195、（2016年真題）申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A196、中國境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進行境外投資，包括通過（）等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。

A.新設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

B.増設(shè)、收購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

C.新設(shè)、并購、所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營控制權(quán)

D.增設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

【答案】：A197、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%,A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為（）。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A198、()年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A199、短期政府債券的特點不包括（）。

A.違約風(fēng)險小

B.流動性強

C.利息免稅

D.收益高

【答案】：D200、下列不屬于基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循原則的是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D201、有關(guān)銀行間債券市場做市商制度，以下表述正確的是（）

A.做市商作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易

B.做市商在銀行間債券市場以自有資金和債券與投資者進行交易

C.做市商向投資者進行單方保價

D.做市商應(yīng)對市場上所有債券進行報價

【答案】：B202、投資后階段常用的監(jiān)控指標不包括（）。

A.管理指標

B.經(jīng)營指標

C.估值指標

D.財務(wù)指標

【答案】：C203、關(guān)于基金估值責(zé)任，以下表述正確的是（）。

A.基金托管人應(yīng)履行計算并公告基金資產(chǎn)凈值的責(zé)任

B.基金托管人是基金的估值的第一責(zé)任人

C.基金托管人應(yīng)明確基金估值的原則和程序

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

【答案】：D204、（2016年真題）甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司發(fā)行公司債券時，希望甲能夠用自己所管理的基金購買該公司的債券，以下甲的做法正確的是（）。

A.用所管理的基金購買了部分該公司債券

B.對該公司債務(wù)進行了調(diào)查研究，考慮到該公司債券確實具有投資價值，用所管理的基金購買了部分，并向公司報告

C.私下介紹給公司另一位基金經(jīng)理丙，并讓丙用所管理的基金購買了部分該公司債券

D.立即拒絕了乙的要求，并向公司進行報告

【答案】：B205、下列關(guān)于基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)的主體資格應(yīng)滿足的要求，說法正確的是（）。

A.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)

B.公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，不需要作為基金管理人履行登記手續(xù)

C.自然人可以登記為基金管理人

D.基金管理人可以是社會團體

【答案】：A206、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設(shè)3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。

A.0.157

B.17.85

C.0.1

D.0.114

【答案】：B207、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時間順序排列正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A208、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。

A.對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結(jié)，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會

B.在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息

C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性

D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知

【答案】：C209、ETF規(guī)模的變動最終取決于（）對ETF的真正需求。

A.投資者

B.市場

C.金融機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B210、中央銀行票據(jù)是一種短期債務(wù)憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。

A.風(fēng)險準備金

B.法定存款準備金

C.超額準備金

D.信貸規(guī)模

【答案】：C211、（2019年真題）按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A212、關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）

A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

C.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機構(gòu)成為基金當(dāng)事人

D.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任

【答案】：C213、一般來說，股東會依法可以行使的職權(quán)（）。

A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

B.修改公司章程，批準對公司經(jīng)營范圍的任何修改

C.選舉和更換董事，批準董事的報酬事項

D.以上都是

【答案】：D214、(2017年)（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。

A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況的影響

C.從合規(guī)角度核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

D.發(fā)現(xiàn)和分析目標公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案

【答案】：B215、基金管理公司的督察長應(yīng)由（）聘任。

A.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.基金管理公司董事會

C.中國證監(jiān)會

D.基金管理公司總經(jīng)理

【答案】：B216、資本資產(chǎn)定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。

A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整

B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

C.不存在交易費用及稅金

D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的

【答案】：D217、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D218、下列關(guān)于公司型基金管理方式的說法，正確的是（）。

A.只能采用受托管理方式

B.只能采用自我管理方式

C.同時采用受托管理方式和自我管理方式

D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式

【答案】：D219、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡稱《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會負責(zé)辦理基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理。

A.2014年1月17日

B.2014年10月1日

C.2015年4月30日

D.2015年1月17日

【答案】：A220、下列關(guān)于合格投資者的說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：D221、融資融券對于投資者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。

A.12：50

B.12：100

C.18：50

D.18：100

【答案】：C222、內(nèi)部控制描述不正確的一項（）

A.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則

B.建立不完善的信息披露制度

C.建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)

D.建立嚴格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度

【答案】：B223、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.1.50%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：A224、某投資人贖回某開放是混合型基金C類基金份額(收取銷售服務(wù)費），持有期為20日，收取贖回費100元，該贖回費計入基金財產(chǎn)的金額為（）。

A.50元

B.75元

C.25元

D.100元

【答案】：D225、(2017年)一般情況下，股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。

A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益

B.本金、門檻收益、業(yè)績報酬

C.業(yè)績報酬、本金、門檻收益

D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬

【答案】：B226、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法中，正確的是（）。

A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度

B.外包機構(gòu)可以根據(jù)自身情況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去

C.基金管理人委托外包機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除

D.外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)

【答案】：A227、從基金管理人的角度看，證券投資基金運作活動不包括（）。

A.基金的后臺管理

B.基金的市場營銷

C.基金的投資管理

D.基金的自律監(jiān)管

【答案】：D228、對一個由風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)組成的投資組合，兩者的權(quán)重之和為（）。

A.0

B.0.5

C.1

D.100

【答案】：C229、關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的登記

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的贖回

D.開放式基金的基金份額的認購

【答案】：A230、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D231、合伙型基金的有限合伙人不得以（）出資。

A.貨幣

B.勞務(wù)

C.土地使用權(quán)

D.知識產(chǎn)權(quán)

【答案】：B232、根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.辦理基金備案手續(xù)

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

【答案】：B233、下列不屬于國際上主要的債券價格指數(shù)的是（）。

A.日經(jīng)指數(shù)

B.JP摩根債券指數(shù)

C.美林債券指數(shù)

D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)

【答案】：A234、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計報告的是（）。

A.半年報告

B.季度報告

C.年度報告

D.月度報告

【答案】：C235、若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設(shè)該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為（）。

A.99009.9

B.99059.9

C.990.1

D.100000

【答案】：B236、根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金管理公司注冊比例最高的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

C.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東

D.出資額占基金公司注冊比例最高，且不低于25%的股東

【答案】：D237、合伙型基金的普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任

B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任

C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；承擔(dān)無限主要責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；以認繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D238、通常情況下，合格投資者是指具有一定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C239、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的法定條件的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額持有人不得少于200人

B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C.基金合同期限為5年以上

D.基金募集金額不得低于2億元人民幣

【答案】：A240、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B241、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。

A.信托性基金

B.開放式基金

C.有限合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A242、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實施，下列做法正確的是（）。

A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務(wù)為出發(fā)點，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

D.基金管理公司要求一切財務(wù)事務(wù)由財務(wù)部負責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)

【答案】：B243、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）

A.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)

C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)

D.普通股股東沒有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒有表決權(quán)

【答案】：B244、已知通貨膨脹率為3％，實際利率為4％，則名義利率為（）。

A.7％

B.4％

C.1％

D.3％

【答案】：A245、基金管理公司制定的內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括()。

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.健全性原則

【答案】：D246、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點

B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成

C.基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D.基金管理人嚴格遵守《證卷投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

【答案】：C247、目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D248、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長率的區(qū)間是()。

A.+3%～+2%

B.+3%～0

C.+5%～-1%

D.+8%～-5%

【答案】：D249、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：A250、適于參加股權(quán)投資基金財產(chǎn)清算小組的是（）。

A.基金管理人、基金托管人及相關(guān)中介結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)和基金管理人

C.基金托管人和被投資企業(yè)負責(zé)人

D.基金管理人、基金外包服務(wù)機構(gòu)和基金注冊地工商局

【答案】：A251、基金當(dāng)事人不包括()。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金市場服務(wù)機構(gòu)

【答案】：D252