2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、當(dāng)上市交易基金受到謠言、猜測(cè)、投機(jī)等因素的影響時(shí)，基金信息披露義務(wù)人有義務(wù)發(fā)布（）。

A.基金澄清公告

B.基金收益公告

C.基金臨時(shí)公告

D.基金變動(dòng)公告

【答案】：A2、不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的是（）

A.通貨膨脹

B.失業(yè)率

C.匯率

D.就業(yè)率

【答案】：D3、（2017年真題）股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A4、以下不屬于股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序的是（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.執(zhí)行

D.銷售

【答案】：D5、基金募集期限一般不超過(guò)（）。

A.20天

B.1個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：C6、關(guān)于公開(kāi)募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

【答案】：C7、開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回的工作日為證券交易所（）。

A.交易日

B.股利發(fā)放日

C.結(jié)算日

D.登記日

【答案】：A8、(2016年)（）是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.全球股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

【答案】：C9、（）是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國(guó)際股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

【答案】：C10、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員。

A.1

B.3

C.4

D.2

【答案】：D11、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。

A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化與自然等方面

B.外部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等

C.內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益

D.為了能規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，其中包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，這里的風(fēng)險(xiǎn)是指外部風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C12、基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金份額持有人名錄

B.召開(kāi)時(shí)間

C.表決方式

D.審議事項(xiàng)

【答案】：A13、個(gè)股的選擇與權(quán)重受到（）的限制。

A.到期收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.投資期限

D.投資比例

【答案】：D14、（2019年真題）某基金銷售機(jī)構(gòu)僅在基金投資人首次開(kāi)戶時(shí)對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)一次，并長(zhǎng)期使用該評(píng)價(jià)結(jié)果。該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.及時(shí)性原則

C.差異性原則

D.全面性原則

【答案】：B15、(2016年)職業(yè)道德的作用不包括（）。

A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

B.提升職業(yè)素質(zhì)

C.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

D.加強(qiáng)專業(yè)知識(shí)

【答案】：D16、(2016年)證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。

A.優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.為大型投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.完善金融體系和社會(huì)保障體系

【答案】：B17、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。

A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者

B.應(yīng)當(dāng)是個(gè)人投資者

C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者

D.以上投資者都可以

【答案】：A18、（2016年真題）基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查

D.可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

【答案】：B19、下列不屬于基金合同主要披露事項(xiàng)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

B.基金收益分配原則

C.基金管理人管理費(fèi)提取方式

D.基金份額發(fā)售日期

【答案】：A20、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A21、（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A22、下列各項(xiàng)中，（）不屬于基金宣傳推介材料在語(yǔ)言表述方面應(yīng)當(dāng)特別注意的問(wèn)題。

A.在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)繢穩(wěn)健”、“業(yè)績(jī)優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等表述。

B.不得使用“坐享財(cái)富増長(zhǎng)”、“安心享受成長(zhǎng)”、“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述。

C.不得使用“欲購(gòu)從速”、“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述。

D.注重對(duì)行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

【答案】：D23、(2017年)自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.基金管理人

B.第三方機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A24、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：A25、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B26、（2016年真題）基金信息披露的作用主要是（）。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

【答案】：B27、在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括（）。

A.不能搞利用非公開(kāi)信息獲利

B.不能利用公開(kāi)信息獲利

C.不能進(jìn)行非公平交易

D.不能搞各形式的利益輸送

【答案】：B28、我國(guó)開(kāi)放式基金的存續(xù)期為（）。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.無(wú)特定期限

【答案】：D29、基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A30、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D31、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.調(diào)查取證

B.行政處罰

C.限制交易

D.刑事處罰

【答案】：D32、下列衍生工具中，一般不在交易所進(jìn)行交易的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.權(quán)證

D.期權(quán)合約

【答案】：A33、（）被公認(rèn)為是全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)（NVCA）

B.美國(guó)小企業(yè)管理局（SBA）

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃（SBIC）

D.美國(guó)研究與發(fā)展公司（ARD）

【答案】：D34、歐洲議會(huì)于（）通過(guò)了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。

A.2010年9月

B.2010年1月

C.2011年1月

D.2011年9月

【答案】：A35、(2016年)下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D36、申請(qǐng)登記為基金管理人的機(jī)構(gòu)從事（）業(yè)務(wù)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。

A.股權(quán)投資

B.擔(dān)保

C.投資管理

D.基金管理

【答案】：B37、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的管理指標(biāo)的是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B.股東關(guān)系與公司治理

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

D.資金使用情況

【答案】：D38、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性包括（）。

A.穩(wěn)定性、周期性、安全性

B.服務(wù)性、持續(xù)性、成長(zhǎng)性

C.階段性、全面性、可控性

D.專業(yè)性、規(guī)范性、適用性

【答案】：D39、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結(jié)算方式

B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過(guò)分銷指令辦理

C.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限

D.市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)前應(yīng)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議，進(jìn)行每筆交易時(shí)應(yīng)訂立書(shū)面形式的合同

【答案】：A40、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)（）負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。

A.董事會(huì)

B.公司經(jīng)營(yíng)層

C.股東大會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：B41、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C42、基金市場(chǎng)的違法犯罪行為不具有的特點(diǎn)是()。

A.智商高

B.電子化

C.手段多樣

D.涉案金額低

【答案】：D43、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。

A.一

B.二

C.三

D.四

【答案】：C44、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）

A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益穩(wěn)定

【答案】：D45、公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.國(guó)有企業(yè)

B.中央政府

C.股份公司

D.地方政府

【答案】：C46、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案,主要通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交相關(guān)材料或信息,說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式,為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)

B.若發(fā)生基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法人代表等情況,基金管理人應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行變更登記,將交更報(bào)告、相關(guān)證明文件、交更后人員的基本信息以及重大事項(xiàng)變更法律意見(jiàn)書(shū)直接發(fā)送至協(xié)會(huì)指定郵箱

C.網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況無(wú)需包含基金管理人及基金托管人的基本信息

D.股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起的20個(gè)工作日內(nèi),以通過(guò)網(wǎng)站公示或郵件告知股權(quán)投資基金基本情況的方式,為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)

【答案】：A47、守法合規(guī)是對(duì)（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金從業(yè)人員

C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B48、股權(quán)投資基金為了確保目標(biāo)公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管不得在離職后一段時(shí)間內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。

A.競(jìng)業(yè)禁止條款

B.反攤薄條款

C.保護(hù)性條款

D.排他性條款

【答案】：A49、私募基金合格投資者的穿透計(jì)算，下列不正確的是。（）

A.同一資產(chǎn)管理人為單—融資項(xiàng)目設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，投資者人數(shù)應(yīng)合并計(jì)算。

B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)；

C.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)；

D.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

【答案】：B50、標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)的事件是（）。

A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)成立

B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)成立

C.美國(guó)小企業(yè)管理局成立

D.關(guān)聯(lián)儲(chǔ)的成立

【答案】：A51、(2017年)基金份額持有人享有權(quán)利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A52、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）

A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平

B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平

D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金

【答案】：D53、(2017年)下列各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A.控制環(huán)境

B.控制利潤(rùn)

C.控制成本

D.控制目標(biāo)

【答案】：A54、使用詐騙方法非法集資，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”的情形不包括（）。

A.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的

B.拒不交代資金去向，逃避返還資金的

C.集資后用于成本費(fèi)用管理，致使集資款不能返還的

D.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

【答案】：C55、（2017年真題）股權(quán)投資基金在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中，應(yīng)揭示的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B56、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。

A.合法情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

B.合法情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

D.合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D57、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30%、60%，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。

A.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合B—定會(huì)跑嬴投資組合A

B.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大

C.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低

D.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合A—定會(huì)跑贏投資組合B

【答案】：B58、下列選項(xiàng)中，不屬于母基金的特點(diǎn)和作用的是（）。

A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.專業(yè)管理

D.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

【答案】：A59、目前我國(guó)基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。

A.結(jié)構(gòu)個(gè)人化

B.機(jī)構(gòu)多元化

C.高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品為機(jī)構(gòu)投資者所青睞，低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品則為個(gè)人投資者所青睞

D.個(gè)人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)基金，低風(fēng)險(xiǎn)基金則逐漸為機(jī)構(gòu)資金所主導(dǎo)

【答案】：C60、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C61、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）

A.支付清算費(fèi)用

B.編制清算報(bào)告

C.成立清算小組

D.舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)

【答案】：D62、基金在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費(fèi)用中不包括（）。

A.過(guò)戶費(fèi)

B.證管費(fèi)

C.申購(gòu)贖回費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)

【答案】：C63、基金銷售人員從事銷售活動(dòng)的禁止情形包括（）。

A.征得投資者的同意后推介基金

B.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開(kāi)戶交易

C.根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的需求提供公募基金持倉(cāng)明細(xì)月報(bào)

D.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C64、私募基金私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過(guò)合法途徑公開(kāi)宣傳私募基金管理人的（）以及由中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)公示的已備案私募基金的基本信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C65、公募證券投資基金成立日是（）。

A.募集期屆滿之日

B.基金合同生效日

C.驗(yàn)資報(bào)告出具之日

D.基金合同生效公告當(dāng)日

【答案】：B66、下列關(guān)于上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.在交易所上市交易

B.基金份額不可變

C.ETF最早產(chǎn)生于加拿大

D.一般采用被動(dòng)式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場(chǎng)指數(shù)

【答案】：B67、以下不屬于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征的是（）。

A.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高

B.信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重

C.創(chuàng)業(yè)成功的幾率較高

D.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征

【答案】：C68、（2021年真題）基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C69、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：B70、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。

A.純?nèi)^(guò)戶

B.見(jiàn)券付款

C.見(jiàn)款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：A71、某基金管理公司出現(xiàn)以下四項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)事件，其中屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金持倉(cāng)債券估值大幅下跌，導(dǎo)致基金組合整體出現(xiàn)估值負(fù)偏離

B.投資組合重倉(cāng)限售證券，從而無(wú)法應(yīng)對(duì)客戶大額贖回要求的資金

C.投資組合的持倉(cāng)債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財(cái)務(wù)欠佳無(wú)法如期支付本息

D.由于匯率市場(chǎng)波動(dòng)，導(dǎo)致QDII基金的損益波動(dòng)較大

【答案】：C72、假設(shè)資本資產(chǎn)定價(jià)模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16％，貝塔系數(shù)（β）為2，如果市場(chǎng)預(yù)期收益率為12％，市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為（）。

A.6％

B.7％

C.5％

D.8％

【答案】：D73、關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購(gòu)基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：B74、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：D75、債券市場(chǎng)不包括()。

A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)

B.公司債券的流通市場(chǎng)

C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)

D.—級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D76、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過(guò)監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。

A.分類監(jiān)管

B.適度監(jiān)管

C.審慎監(jiān)管

D.高效監(jiān)管

【答案】：D77、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()

A.制定調(diào)查計(jì)劃

B.設(shè)計(jì)投資方案

C.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

D.收集與分析材料

【答案】：D78、同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)（），無(wú)須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C79、(2016年)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。

A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.董事會(huì)決定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】：B80、下列關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表中的各個(gè)項(xiàng)目的關(guān)系，描述不正確的是（）。

A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

B.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

C.流動(dòng)資產(chǎn)=流動(dòng)負(fù)債

D.凈利潤(rùn)=息稅前利潤(rùn)-利息費(fèi)用-稅費(fèi)

【答案】：C81、基金經(jīng)理交易指令不包括（）。

A.交易價(jià)格

B.買賣方向

C.交易種類

D.交易頻率

【答案】：D82、哪種策略屬于股票投資組合的構(gòu)建策略（）

A.債券指數(shù)化策

B.買入并持有策略

C.利率預(yù)期策略

D.自上而下的策略

【答案】：D83、（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C84、（2017年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D85、ETF在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。

A.0.0001元

B.0.001元

C.0.1元

D.0.01元

【答案】：B86、關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況

B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬(wàn)以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息

C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露

D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬

【答案】：B87、下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。

A.（當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)-N日移動(dòng)總價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

B.（當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

C.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日移動(dòng)平均價(jià)*100%

D.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動(dòng)平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%

【答案】：C88、下列選項(xiàng)中，不屬于我國(guó)現(xiàn)行場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（）

A.貨銀對(duì)付原則

B.見(jiàn)款付券原則

C.分級(jí)結(jié)算原則

D.法人結(jié)算原則

【答案】：B89、下列哪一項(xiàng)不屬于后臺(tái)部門?（）

A.注冊(cè)登記部門

B.信息技術(shù)部門

C.產(chǎn)品研發(fā)部門

D.資金清算部門

【答案】：C90、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()

A.LOF和ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

【答案】：B91、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D92、關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.杜邦分析法中，資產(chǎn)收益率可以分解成銷售利潤(rùn)率與總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的乘積

B.杜邦分析法有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

C.杜邦分析法最早是由美國(guó)杜邦公司使用的一種財(cái)務(wù)分析方法

D.杜邦分析法是針對(duì)總資產(chǎn)收益率進(jìn)行逐級(jí)分解的財(cái)務(wù)分析方法

【答案】：D93、基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的下列行為，符合規(guī)定的是（）。

A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂

B.在基金銷售過(guò)程中，進(jìn)行廣告宣傳且符合相關(guān)規(guī)定

C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

D.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B94、私募股權(quán)投資者最不愿意看到的投資退出機(jī)制為（）

A.二次出售

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.MBO

【答案】：C95、對(duì)于非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D96、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來(lái)運(yùn)營(yíng)

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D97、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B98、私募基金通過(guò)以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是（）。

A.公益性開(kāi)放式講座報(bào)告會(huì)

B.可公開(kāi)瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站

C.設(shè)置特定合格投資者為對(duì)象的微信朋友圈

D.門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客

【答案】：C99、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人，已通過(guò)司法資格考試，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

B.基金管理人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，已通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

C.基金管理人的投后管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，最近六年從事股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)，已參與并成功退出五個(gè)項(xiàng)目，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

D.基金管理人的投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，最近五年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模達(dá)到300萬(wàn)元，可申請(qǐng)直接認(rèn)定取得基金從業(yè)資格

【答案】：C100、具體基金客戶服務(wù)流程不包括（）。

A.服務(wù)宣傳與推介

B.互動(dòng)交流

C.受理投訴

D.公布基金招募說(shuō)明書(shū)

【答案】：D101、（2021年真題）以下體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。

A.督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見(jiàn)

B.督察長(zhǎng)可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)

C.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議

D.督察長(zhǎng)不得從事基金的銷售相關(guān)工作

【答案】：B102、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。

A.持有全部股票的平均市值

B.平均市盈率

C.平均市凈率

D.周轉(zhuǎn)率

【答案】：D103、關(guān)于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金產(chǎn)品開(kāi)始募集后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案

B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正

C.自然人不能登記為基金管理人

D.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式

【答案】：A104、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.委托服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理時(shí)，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除

B.股權(quán)投資基金銷售支付機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金應(yīng)納人其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金

D.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)托管賬戶之前，屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：B105、有限合伙人不可以用（）出資，設(shè)立合伙企業(yè)。

A.實(shí)物

B.勞務(wù)

C.土地使用權(quán)

D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

【答案】：B106、2015年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬(wàn)元投資前估值4500萬(wàn)元，2016年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬(wàn)元，投資后估值1億元，2017年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價(jià)值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設(shè)X生物科技無(wú)其他股權(quán)變動(dòng)，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）

A.應(yīng)以1500萬(wàn)元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購(gòu)買甲基金欲出售的股權(quán)

B.應(yīng)以1200萬(wàn)元總價(jià)與其他新投資人一起按比例購(gòu)買甲基金欲出售的股權(quán)

C.可以以1500萬(wàn)元優(yōu)先購(gòu)買甲基金欲出售的全部股權(quán)

D.可以以1200萬(wàn)元優(yōu)先購(gòu)買甲基金欲出售的全部股權(quán)

【答案】：D107、金融市場(chǎng)按交易標(biāo)的分類，可分為（）

A.債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、股票市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

D.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)

【答案】：D108、基金信息披露的內(nèi)容不包括()。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.基金合同

C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D.基金份額上市交易公告書(shū)

【答案】：C109、小李購(gòu)買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)

B.公司有盈利時(shí)，享有約定的固定股息率的權(quán)利

C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息后，參與股利分配

D.公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，享有表決權(quán)

【答案】：B110、清算價(jià)值法評(píng)估的正確步驟是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A111、公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)，未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C112、不屬于基金巨額贖回的是（）。

A.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的8%

B.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%

C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的11%

D.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的12%

【答案】：A113、()是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B114、下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場(chǎng)可以投資的金融工具的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

C.信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券

D.國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1級(jí)或相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

【答案】：B115、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開(kāi)初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書(shū)（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見(jiàn)回復(fù)后

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理

【答案】：B116、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，下列不包括（）

A.設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；

B.向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；

C.耐心傾聽(tīng)投資者的意見(jiàn)、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話不應(yīng)當(dāng)錄音；

D.評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴；

【答案】：C117、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。

A.紅利發(fā)放

B.發(fā)行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D118、以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。

A.產(chǎn)品的發(fā)行和募集

B.績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整

C.構(gòu)建投資組合

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：A119、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）

A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值

B.若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.以上都是

【答案】：D120、契約型基金的參與主體不包括（）。

A.普通合伙人

B.基金投資者

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：A121、下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)時(shí)，無(wú)須經(jīng)托管銀行復(fù)核

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保基金銷售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確

C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備

D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但需符合有關(guān)規(guī)定

【答案】：A122、某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D123、（）不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D.投資人不同

【答案】：D124、根據(jù)基金銷售適用性要求，開(kāi)展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)（）。

A.被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息

B.專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究推薦

C.被調(diào)查方的市場(chǎng)影響力

D.被調(diào)查方的內(nèi)部調(diào)研報(bào)告

【答案】：A125、在證券市場(chǎng)上選擇一些具有代表性的證券（或全部證券），通過(guò)對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來(lái)反映某一類證券（或整個(gè)市場(chǎng)）價(jià)格的變化情況，這就是（）。

A.股價(jià)指數(shù)

B.債券價(jià)格指數(shù)

C.證券價(jià)格指數(shù)

D.基金價(jià)格指數(shù)

【答案】：C126、政府引導(dǎo)基金特別是通過(guò)鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)，彌補(bǔ)一般創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于成長(zhǎng)期、成熟期和重建期企業(yè)的不足。

A.種子期、起步期

B.成長(zhǎng)期、成熟期

C.起步期、發(fā)展期

D.發(fā)展期、成熟期

【答案】：A127、關(guān)于并購(gòu)基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金

B.并購(gòu)基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

C.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金

D.并購(gòu)基金只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】：B128、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)前股權(quán)價(jià)值=退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值/（1+n×目標(biāo)收益率），n為退出時(shí)點(diǎn)距離投資時(shí)間的年度，目標(biāo)收益率為年化內(nèi)部收益率

B.將目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值折算為當(dāng)前投資時(shí)的股權(quán)價(jià)值時(shí)，既可以使用目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)也可以使用收益率來(lái)折算

C.若當(dāng)前公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則需要估計(jì)股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時(shí)的持股比例

D.預(yù)測(cè)目標(biāo)公司退出時(shí)點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值一般使用相對(duì)估值法

【答案】：A129、（2018年真題）新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A130、在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金有時(shí)會(huì)希望委派人員出任董事會(huì)“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.觀察員是一個(gè)輔助性角色

B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運(yùn)營(yíng)情況

C.觀察員通常不具有投票權(quán)

D.觀察員通常會(huì)承擔(dān)決策的作用

【答案】：D131、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

【答案】：D132、某股權(quán)投資基金未按信息披露規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)主要負(fù)責(zé)人采取書(shū)面警示

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可要求其限期改正

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其基金管理人登記

D.投資者可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)

【答案】：C133、信托公司設(shè)立集合資金信托計(jì)劃，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.委托人為合格投資者

B.單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)50人，但單筆委托金額在300萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制

C.信托期限不少于2年

D.信托受益權(quán)劃分為等額份額的信托單位

【答案】：C134、基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B135、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A.有效性

B.成本效益

C.健全性

D.收益性

【答案】：A136、（2016年真題）基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C137、（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對(duì)非公開(kāi)募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行細(xì)化監(jiān)管。

A.2005年2月7日

B.2013年6月1日

C.2011年12月1日

D.2015年8月1日

【答案】：B138、(2017年)對(duì)基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。

A.董事會(huì)

B.管理層

C.督察長(zhǎng)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A139、某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為0.9元，市場(chǎng)交易價(jià)格為0.65元，該基金的折價(jià)率為（）。

A.27.78%

B.25%

C.38.46%

D.28.86%

【答案】：A140、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.未上市成長(zhǎng)企業(yè)

B.已上市成長(zhǎng)企業(yè)

C.未上市成熟企業(yè)

D.未上市小企業(yè)

【答案】：A141、基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)，開(kāi)始于（）。

A.20世紀(jì)60年代

B.20世紀(jì)70年代

C.20世紀(jì)80年代

D.20世紀(jì)90年代

【答案】：C142、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.1.5%；全額

B.0.75%；全額

C.1.5%；75%

D.0.75%；75%

【答案】：B143、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B144、以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

B.常見(jiàn)的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來(lái)、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績(jī)計(jì)算的重要部分

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比

【答案】：A145、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長(zhǎng)基金

B.主動(dòng)型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D146、(2017年)私募基金管理人內(nèi)部控制制度相互制約原則，是指（）。

A.內(nèi)部人員相互制約、相互監(jiān)督

B.管理部門相對(duì)獨(dú)立、互相牽制

C.組織結(jié)構(gòu)權(quán)責(zé)分明、相互制約

D.內(nèi)部流程相對(duì)清晰、相互制約

【答案】：C147、公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，最先獲得清償順序的是（）。

A.公司高管

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.債券持有者

【答案】：D148、股權(quán)投資基金（），是指由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割、復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開(kāi)展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會(huì)等職責(zé)的行為。

A.托管

B.管理

C.托收

D.清算

【答案】：A149、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)或者“通道費(fèi)”

B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.基金的募集分為委托募集和自行募集

D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機(jī)構(gòu)以口頭形式達(dá)成基金銷售協(xié)議

【答案】：C150、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架不包括（）。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標(biāo)設(shè)定

C.風(fēng)險(xiǎn)披露

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【答案】：C151、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng),以下表述不正確的是（）

A.私募基金必須由基金托管人托管

B.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明

C.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全度措施

D.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制

【答案】：A152、（2021年真題）股權(quán)投資協(xié)議里的常見(jiàn)條款包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D153、（2017年真題）我國(guó)基金信息披露的制度體系由（）組成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D154、（2017年真題）關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成

B.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金的投資管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和審查

C.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的任何事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.根據(jù)基金合同約定，基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

【答案】：B155、避免非法集資的有效方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D156、關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)用的收取，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以根據(jù)申購(gòu)金額不同分段設(shè)置費(fèi)率

B.基金銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠

C.可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式

D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率

【答案】：B157、基金銷售人員為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)時(shí)需要注意的事項(xiàng)不包括（）

A.了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.有效識(shí)別投資者身份

C.向投資者提供"投資人權(quán)益須知"

D.向投資人重點(diǎn)介紹股票型基金基金

【答案】：D158、()指的是作為基金利潤(rùn)主要分配形式的現(xiàn)金，可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購(gòu)買力下降，降低基金實(shí)際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.利潤(rùn)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A159、關(guān)于契約型基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作

C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見(jiàn)的投資咨詢委員會(huì)或顧問(wèn)委員會(huì)

D.投資者一般都會(huì)參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人

【答案】：D160、下列關(guān)于西方國(guó)家現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備的特點(diǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.要求投資者具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.要求投資者認(rèn)購(gòu)的基金份額不超過(guò)最高要求

C.根據(jù)投資者的資產(chǎn)規(guī)模或收入水平判斷其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.認(rèn)可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行)或其他大型專業(yè)投資機(jī)構(gòu)（如養(yǎng)老基金）及其高級(jí)管理人員為當(dāng)然合格投資者

【答案】：B161、股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C162、基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息不包括（）。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名股票明細(xì)

C.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細(xì)

【答案】：D163、（2016年真題）道德與法律的聯(lián)系不包括（）。

A.目的一致

B.內(nèi)容轉(zhuǎn)化

C.功能互補(bǔ)

D.手段各異

【答案】：D164、下列關(guān)于拖售權(quán)條款表述錯(cuò)誤的是（）。

A.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易，交易價(jià)格以其他股東與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)

B.拖售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利，使其作為少數(shù)股東，享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

C.拖售權(quán)條款保證投資者作為小股東，即使不實(shí)際管理、經(jīng)營(yíng)企業(yè)，在它想要退出的時(shí)候，原始股東和管理團(tuán)隊(duì)也不得拒絕

D.股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時(shí)，公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方買家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán)

【答案】：A165、下列對(duì)基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。

A.基金管理人建倉(cāng)時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí),可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買進(jìn)或賣出

B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券

C.當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會(huì)帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)

【答案】：C166、(2017年)某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開(kāi)設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開(kāi)展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購(gòu)買基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買基金，送保險(xiǎn)

D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D167、關(guān)于基金與股票所反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金反映的是一種信托關(guān)系

B.投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人

C.投資者購(gòu)買股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

【答案】：C168、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：D169、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.法律主體資格

B.投資者地位

C.基金組織方式和營(yíng)運(yùn)依據(jù)

D.基金規(guī)模

【答案】：D170、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府債券

D.擔(dān)保債券

【答案】：D171、基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行備案。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B172、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，長(zhǎng)期借款為50億元，應(yīng)付賬款為60億元，應(yīng)付債券為30億元，應(yīng)付票據(jù)40億元。則應(yīng)計(jì)入非流動(dòng)負(fù)債的金額為()億元。

A.80

B.120

C.140

D.180

【答案】：A173、對(duì)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是（）。

A.提示改正

B.出具監(jiān)管警示函

C.事先報(bào)備

D.以上都是

【答案】：D174、有保證債券根據(jù)保證的形式不同，可以分為抵押債券、質(zhì)押債券和（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.政府債券

D.擔(dān)保債券

【答案】：D175、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略

B.加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易（包括價(jià)格、對(duì)手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)

C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量

D.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分

【答案】：B176、期貨市場(chǎng)的功能不包括（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能

C.穩(wěn)定收益

D.有利于市場(chǎng)供求穩(wěn)定

【答案】：C177、采用相對(duì)估值法，相關(guān)估值步驟表述錯(cuò)誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)

C.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值

【答案】：D178、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

B.被基金份額持有人大會(huì)解任的,基金托管人職責(zé)終止

C.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

【答案】：C179、證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)

B.托管人的財(cái)產(chǎn)

C.獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)

D.管理人的財(cái)產(chǎn)

【答案】：C180、（）年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

【答案】：C181、QDII基金為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

A.1％

B.2％

C.5％

D.10％

【答案】：D182、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒(méi)有（）。

A.獨(dú)立審計(jì)權(quán)

B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)

C.知情權(quán)

D.監(jiān)督權(quán)

【答案】：B183、（）會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。

A.風(fēng)險(xiǎn)套利

B.溢價(jià)套利

C.折價(jià)套利

D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

【答案】：C184、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是()

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

【答案】：B185、（2017年真題）投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D186、（2021年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D187、基金公司應(yīng)建立完善的資產(chǎn)分離制度和崗位分離制度，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資和交易崗位要設(shè)置分離

B.不同基金資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

C.交易和清算崗位可以兼職

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

【答案】：C188、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。

A.聯(lián)接基金依附于主基金

B.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購(gòu)ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利

D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作

【答案】：C189、當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值連續(xù)2個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)當(dāng)采用的估值方式是（）。

A.成本估值

B.公允價(jià)值估值

C.市值法估值

D.收益法估值

【答案】：B190、(2017年)為促進(jìn)基金銷售，某基金銷售機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)了如下?tīng)I(yíng)銷方案以吸引客戶進(jìn)行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（）。

A.買基金，就有機(jī)會(huì)抽獎(jiǎng)去紐約

B.買基金，贈(zèng)送加油卡

C.買基金，基金申購(gòu)費(fèi)率1折起

D.買基金，返還1％的電話卡，多買多送

【答案】：C191、關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的所得稅說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅

B.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入，由上市公司代扣代繳20％的個(gè)人所得稅

C.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的買賣股票差價(jià)收入，由基金管理公司代扣代繳20％的個(gè)人所得稅

D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，暫不征收個(gè)人所得稅

【答案】：C192、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查中，并購(gòu)?fù)顿Y應(yīng)重點(diǎn)考察的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D193、顯性成本包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B194、基于未被開(kāi)發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。

A.較低的投機(jī)性

B.較高的投機(jī)性

C.較高的收益性

D.較低的收益性

【答案】：B195、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度

B.季度，半年度

C.月度，半年度

D.月度，年度

【答案】：A196、相對(duì)于壽險(xiǎn)公司，財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限（），并且賠償額度風(fēng)險(xiǎn)（），因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于（）風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。

A.較短，較小，高

B.較長(zhǎng)，較小，低

C.較短，較大，低

D.較長(zhǎng)，較大，高

【答案】：C197、關(guān)基金職業(yè)道德教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)基金從業(yè)人員實(shí)行自我監(jiān)督，自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整

B.應(yīng)當(dāng)對(duì)基金從業(yè)人員灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

C.應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)基金從業(yè)人員的基金職業(yè)道德觀念

D.應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行基金職業(yè)道德教育的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)基金監(jiān)管法規(guī)是規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障

【答案】：D198、下列不屬于道德特征的是（）。

A.道德具有差異性

B.道德具有繼承性

C.道德具有約束性

D.道德具有抽象性

【答案】：D199、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬(wàn)，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）

A.800萬(wàn)元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬(wàn)元

【答案】：C200、關(guān)于基金估值的原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

B.估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量重大事件的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)的平均價(jià)確定公允價(jià)值

C.經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，應(yīng)對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值

D.有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值

【答案】：B201、下列不屬于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施是（）

A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理

C.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新

D.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理?；鸸究蓪?duì)其管理的所有投資組合與同一交易對(duì)手的交易集中度進(jìn)行限制和監(jiān)控

【答案】：A202、基金募集期限自（）起計(jì)算。

A.基金份額發(fā)售前2天

B.基金份額發(fā)售之日

C.基金份額發(fā)售前1天

D.基金份額發(fā)售第2天

【答案】：B203、（2019年真題）關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B204、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低財(cái)產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項(xiàng)目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C205、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無(wú)需經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D206、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，注重銷售的（）。

A.規(guī)范性

B.專業(yè)性

C.服務(wù)性

D.適用性

【答案】：D207、（）是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

C.外資人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：D208、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B209、(2017年)為依法開(kāi)展對(duì)私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B210、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

D.審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

【答案】：D211、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律措施

B.崗前及崗位職業(yè)道德教育

C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

D.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C212、公司型基金的注冊(cè)資本限額、繳付安排及出資方式等內(nèi)容全部由（）進(jìn)行規(guī)定。

A.招募說(shuō)明書(shū)

B.基金年度報(bào)告

C.公司章程

D.基金合同

【答案】：C213、反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者（）。

A.完全權(quán)益法

B.完全隨機(jī)法

C.算術(shù)平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：D214、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)采取如下措施（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A215、股票的（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。

A.票面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.賬面價(jià)值

【答案】：A216、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1994

B.1995

C.1996

D.1997

【答案】：B217、（2018年真題）某客服人員向客戶發(fā)送產(chǎn)品收益時(shí)，未對(duì)客戶郵件地址采用密送方式，導(dǎo)致客戶郵件曝光，此行為違反了客戶信息的（）原則。

A.安全第一

B.客戶至上

C.專業(yè)規(guī)范

D.有效溝通

【答案】：A218、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C219、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式

B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式

C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式

D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式

【答案】：D220、（2017年真題）下列屬于運(yùn)營(yíng)能力分析的是（）。

A.計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動(dòng)情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性

B.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動(dòng)情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險(xiǎn)

C.計(jì)算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營(yíng)運(yùn)能力及其變動(dòng)情況，判斷公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

D.與同行業(yè)可比公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題

【答案】：C221、（2018年真題）基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A222、基金投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D223、（2017年真題）基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負(fù)其責(zé)，其中證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要的職責(zé)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A224、關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.幾何平均收益忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值

B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想

C.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期

D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而則增大

【答案】：A225、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.總經(jīng)理

D.董事會(huì)

【答案】：A226、投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括（）。

A.確定收益

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

C.投資回報(bào)率目標(biāo)

D.投資決策流程

【答案】：A227、以下關(guān)于單利和復(fù)利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是()。

A.按照復(fù)利的計(jì)算方法，每經(jīng)過(guò)一個(gè)計(jì)息期，要將所生利息加入本金再計(jì)利息

B.單利終值的計(jì)算公式為FV=PV（1＋i）n，其中PV為本金，i為年利率，n為計(jì)息時(shí)間

C.單利和復(fù)利都是計(jì)算利息的方法

D.按照單利的計(jì)算方法，只要本金在計(jì)息周期中獲得利息，無(wú)論時(shí)間多長(zhǎng)，所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息

【答案】：B228、1940年，美國(guó)政府頒布了（），被認(rèn)為是關(guān)于共同基金投資者保護(hù)的兩部最重要的法律。

A.《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》

B.《投資顧問(wèn)法》和《股份有限公司法》

C.《股份有限公司法》和《證券法》

D.《證券法》和《投資公司法》

【答案】：A229、證券投資基金的運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。

A.受益人管理人和持有人

B.托管人，發(fā)起人和持有人

C.發(fā)起人，管理人和持有人

D.管理人，托管人和持有人

【答案】：D230、以下不屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）

A.結(jié)算

B.登記

C.交易

D.存管

【答案】：C231、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C232、（）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。

A.買殼上市

B.借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】：D233、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.相對(duì)估值和經(jīng)濟(jì)增加值法

B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.成本法和經(jīng)濟(jì)增加值法

D.相對(duì)估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

【答案】：D234、QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

【答案】：D235、以下屬于期貨合約的要素的是（）。

A.交易時(shí)間

B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

C.交易單位

D.以上三項(xiàng)均是

【答案】：D236、賬面價(jià)值法是指公司（）的凈值。

A.總資產(chǎn)減去總負(fù)債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤(rùn)

【答案】：A237、基金信息披露方面的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A238、（2017年真題）下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D239、組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約體現(xiàn)的是股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的（）原則。

A.相互制約

B.成本效益

C.適時(shí)性

D.全面性

【答案】：A240、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A241、