2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

【答案】：A2、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時，不得（）。

A.在基金合同中明確約定股權(quán)投資基金不進行托管，且在基金合同中明確保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

B.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制

C.建立與其業(yè)務(wù)特點和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

D.加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

【答案】：B3、下列選項中，不屬于基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員進行日常管理的是（）。

A.銷售行為

B.流動情況

C.聯(lián)系方式變動

D.業(yè)務(wù)培訓(xùn)

【答案】：C4、投資風險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C5、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查，表述錯誤的是()。

A.法律盡調(diào)的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風險

B.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括企業(yè)債務(wù)及對外擔保情況、重大合同等

C.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策

D.法律盡調(diào)更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題

【答案】：D6、下列不屬于欺詐客戶的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A7、在我國股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國家財經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。

A.產(chǎn)業(yè)投資基金

B.公司型投資基金

C.貨幣投資基金

D.單位信托投資基金

【答案】：A8、(2016年)按照（），金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

A.交易工具的期限

B.交易標的物

C.交割期限

D.交易方式

【答案】：A9、下列關(guān)于從事私募基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D10、投資后管理的作用（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B11、()又稱為選擇權(quán)合約。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.外匯期貨

【答案】：C12、（）是指負有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負債、權(quán)益等進行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補償

【答案】：C13、除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的（）。

A.20％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：A14、一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于()的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

A.0.25

B.0.5

C.1

D.1.5

【答案】：A15、在美國，共同基金將近50％由（）持有。

A.企業(yè)年金

B.私人養(yǎng)老金

C.社會保障基金

D.醫(yī)療基金

【答案】：B16、《中華人民共和國證券投資基金法》第九十條規(guī)定:未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用（）進行投資活動。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D17、關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）

A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機對同業(yè)的競爭公司形成威脅

B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具

C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次

D.降價融資情形下的后輪投資者認購價格與前輪投資者相比可能更低

【答案】：A18、（2017年真題）ETF與LOF在申購、贖回機制上存在區(qū)別，主要表現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D19、基金管理人應(yīng)當在（）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：B20、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間債券市場與B基金達成了一筆質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3．6％，回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息是5元。則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）元。

A.10007000

B.10650000

C.10600000

D.10000000

【答案】：D21、(2016年)基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。

A.當日

B.次日

C.第3日

D.第5日

【答案】：B22、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。

A.1個月內(nèi)

B.半年內(nèi)

C.幾個月內(nèi)

D.一定時間

【答案】：D23、基金管理人的（）環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心。

A.投資

B.宣傳

C.銷售

D.管理

【答案】：C24、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別，以下說法正確的是（）。

A.基金托管人可以選擇是否入會

B.分為特殊會員和普通會員

C.公募基金管理人應(yīng)當成為普通會員

D.分為境外會員和境內(nèi)會員

【答案】：C25、（2021年真題）關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。

A.基于相對復(fù)雜的公司架構(gòu)和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常不適用于境外直接上市

B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易

C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當?shù)刈C券交易所申請上市，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會審批

D.境外直接上市的優(yōu)點包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等

【答案】：D26、（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；黑名單制度

B.中國證監(jiān)會；黑名單制度

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會；白名單制度

D.中國證券業(yè)協(xié)會；白名單制度

【答案】：A27、(2017年)下列關(guān)于道德的描述中，錯誤的是（）。

A.道德由一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)決定并形成

B.道德是一種社會意識形態(tài)

C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和

D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量

【答案】：D28、1998年基金管理公司在我國開始設(shè)立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕

A.基金行業(yè)

B.證券行業(yè)

C.券商行業(yè)

D.期貨行業(yè)

【答案】：A29、經(jīng)中國人民銀行總行批準，（）于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國第一只上市交易的投資基金。

A.建業(yè)基金

B.昌久基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.武漢證券投資基金

【答案】：C30、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A31、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（）。

A.會員大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.股東大會

【答案】：A32、基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

A.投資者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

【答案】：B33、（2019年真題）股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B34、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D35、公開募集基金的基金合同的主要內(nèi)容包括（）。

A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B.招募說明書摘要

C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.風險警示內(nèi)容

【答案】：A36、（2020年真題）股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。

A.低風險、低期望收益

B.低風險、高期望收益

C.高風險、低期望收益

D.高風險、高期望收益

【答案】：D37、證券投資基金與銀行存款差異表現(xiàn)在（）。

A.性質(zhì)不同

B.收益與風險特性不同

C.信息披露程度不同

D.以上都是

【答案】：D38、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和反攤薄條款

B.保密條款和排他性條款

C.估值條款和排他性條款

D.估值條款和反攤薄條款

【答案】：B39、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是（）。

A.是社會團體法人

B.是自律性組織

C.權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

D.理事會成員由證監(jiān)會指定

【答案】：D40、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。

A.普通股股票

B.優(yōu)先股股票

C.無記名股票

D.后配股股票

【答案】：A41、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。

A.20

B.10

C.15

D.30

【答案】：B42、（）在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用。

A.股票

B.債券

C.基金

D.衍生金融工具

【答案】：D43、觸發(fā)“回售權(quán)”條件具備后，投資人可以要求目標公司（）按協(xié)議約定的價格回購?fù)顿Y人的全部或部分股份。

A.董事會或董事會指定的其他相關(guān)利益方

B.投資方或投資方指定的其他相關(guān)利益方

C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方

D.股東或股東指定的其他相關(guān)利益方

【答案】：C44、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風險溢價為4％，那么實際利率為（）。

A.3％

B.2％

C.9％

D.4％

【答案】：A45、哪個選項不是債券基金主要的投資風險()

A.債券到期風險

B.提前贖回風險

C.利率風險

D.信用風險

【答案】：A46、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。

A.重置成本法

B.賬面價值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.清算價值法

【答案】：D47、關(guān)于投資政策說明書的內(nèi)容和作用，下列說法中，不正確的是（）。

A.制定投資政策說明書能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標

B.投資政策說明書的內(nèi)容一般包括投資回報率目標、投資范圍、投資限制、業(yè)績比較基準等

C.投資政策說明書在制定之后便不再改動和變化

D.為投資者制定了投資政策說明書后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說明書為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進行資產(chǎn)配置

【答案】：C48、下列不屬于不動產(chǎn)投資特點的是（）。

A.異質(zhì)性

B.低流動性

C.不可分性

D.可分性

【答案】：D49、公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（），可以請求（）解散公司。

A.10%以上的股東；仲裁機構(gòu)

B.10%以上的股東；人民法院

C.5%以上的股東；仲裁機構(gòu)

D.5%以上的股東；人民法院

【答案】：B50、從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風險是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A51、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。

A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準

C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團隊的拒絕

D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強行進入其他股東與第三方的交易

【答案】：B52、（）應(yīng)保證督察長的獨立性。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.證監(jiān)會

D.基金管理人

【答案】：D53、關(guān)于項目退出的主要方式，說法不正確的是（）。

A.清算退出一般將面臨虧損的風險

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問題

C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

D.對清算退出而言，清算費用是需要優(yōu)先支付的

【答案】：B54、溢價交易時，基金份額凈值（）基金二級市場價格。

A.高于

B.低于

C.等于

D.不確定

【答案】：B55、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：B56、（）是以一個高于股票市價的價格回購一定數(shù)量的股票，此法回購成本較高。

A.場內(nèi)協(xié)議回購

B.場外公開市場回購

C.要約回購

D.憑證回購

【答案】：C57、下列不是常見的反映股票基金風險的指標是（）。

A.標準差

B.A系數(shù)

C.持股集中度

D.久期

【答案】：D58、保本基金的最大特點是保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得（）。

A.投資利潤

B.最高利潤

C.投資本金

D.補償本金

【答案】：C59、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。

A.地產(chǎn)投資

B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

C.工業(yè)用地投資

D.基金產(chǎn)品投資

【答案】：D60、以下不是股權(quán)投資基金的項目退出主要方式的是（）。

A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.清算退出

D.并購?fù)顺?/p>

【答案】：D61、基金銷售機構(gòu)人員應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得（）認可的基金從業(yè)人員資格。

A.中國證監(jiān)會

B.地方證監(jiān)局

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.以上都是

【答案】：C62、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A.《中華人民共和國律師法》

B.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《律師事務(wù)所管理辦法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】：B63、私募基金募集應(yīng)當履行下列程序（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D64、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

A.80%

B.60%

C.70%

D.50%

【答案】：A65、（2018年真題）關(guān)于開放式基金和封閉式基金的投資策略，以下表述錯誤的是（）

A.封閉式基金不能將全部資金進行長期投資

B.開放式基金強調(diào)流動性管理

C.開放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)

D.封閉式基金可以投資于流動性相對較弱的證券

【答案】：A66、我國證券市場發(fā)展的先后順序為（）。

A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場

B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場

C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場

D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場

【答案】：A67、以下屬于管理指標的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A68、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D69、關(guān)于債券和債券基金的說法，不正確的是（）。

A.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

B.債券基金收益率較債券難計算、預(yù)測

C.由于增添了不確定性，債券基金的信用風險比債券投資的風險大

D.債券基金并沒有一個確定的到期日

【答案】：C70、目前我國收取印花稅的交易品種是()。

A.權(quán)證

B.股票

C.債券

D.基金

【答案】：B71、關(guān)于杠桿收購基金，表述錯誤的是（）

A.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式

B.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔保

C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求

D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源

【答案】：A72、藍籌股是指規(guī)模大、發(fā)展成熟、（）公司的股票。

A.波動大

B.業(yè)績有望加速增長

C.高質(zhì)量

D.高分紅

【答案】：C73、(2017年)基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D74、關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯誤的是（）。

A.應(yīng)建立嚴密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護投資對象備選庫

C.應(yīng)建立研究報告質(zhì)量評價體系

D.研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

【答案】：D75、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D76、()就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

A.資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育

C.權(quán)益保護教育

D.投資風險教育

【答案】：B77、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對這一表述理解錯誤的是（）。

A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金

B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標準為目的將股權(quán)投資基金份額進行拆分

C.多個個人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的資金以個人名義投資股權(quán)投資基金

D.通過合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標準

【答案】：C78、假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3127000230.95元，折算前的基金份額總額為3013057000份，當日標的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

【答案】：D79、“基金銷售機構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時，需要嚴格遵守有關(guān)規(guī)定”，這體現(xiàn)了基金市場營銷的（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.服務(wù)性

【答案】：A80、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注冊登記機構(gòu)

【答案】：C81、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)應(yīng)當向（）宣傳推介股權(quán)投資基金。

A.特定對象

B.公眾

C.購買公募基金的客戶

D.股民

【答案】：A82、2004年6月1日（）正式實施，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《開放式證券投資基金試點辦法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：C83、外幣股權(quán)投資基金通常采?。ǎ┑姆绞健?/p>

A.“兩頭在內(nèi)”

B.“兩頭在外”

C.“一內(nèi)一外”

D.“先內(nèi)后外”

【答案】：B84、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)為客戶提供服務(wù)，根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，可以采用的方式有（）。

A.低于基金銷售成本銷售基金

B.贈送合作方提供的人身意外保險

C.對申購費率進行8折優(yōu)惠

D.配送少量貨幣基金份額

【答案】：C85、價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。

A.投資風險一樣

B.投資風險高低無法比較

C.投資風險相對較低

D.投資風險相對較高

【答案】：C86、財務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。

A.企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績

B.企業(yè)的治理狀況

C.企業(yè)的未來盈利預(yù)測

D.企業(yè)的財務(wù)風險敏感度分析

【答案】：B87、下列不屬于短期政府債券的特點的是()。

A.利息免稅

B.流動性強

C.收益率較高

D.違約風險小

【答案】：C88、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測度，用于衡量投資管理人對下行風險的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相對

D.一段

【答案】：B89、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負責基金資產(chǎn)的投資運作。

A.股權(quán)投資基金投資者

B.股權(quán)投資基金管理人

C.股權(quán)投資基金托管人

D.股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)

【答案】：B90、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。

A.法律要求披露的信息

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.商業(yè)秘密

【答案】：A91、（）不屬于基金管理人內(nèi)部控制對部門設(shè)置的要求。

A.嚴格授權(quán)控制

B.嚴格的崗位分離制度

C.嚴格控制基金財產(chǎn)財務(wù)風險

D.建立完善的風險控制制度

【答案】：D92、股票反映的是一種()關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.信托

D.擔保

【答案】：A93、關(guān)于私募股權(quán)的概念，以下表述正確的是()

A.通常采用非公開募集的形式籌集資金

B.投資僅包含股權(quán)投資，不包含債權(quán)

C.私募股權(quán)投資是指對已上市公司的投資

D.可在公開市場上進行交易滾動性較好

【答案】：A94、下列說法中錯誤的是（）。

A.遠期、期貨和大部分合約有事被稱作遠期承諾

B.期權(quán)合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對

C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

【答案】：D95、有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合。

A.有效投資組合

B.無風險投資組合

C.平行投資組合

D.風險投資組合

【答案】：A96、董事會審議下列事項，應(yīng)當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D97、下列幾種情況，不屬于再融資的是（）。

A.配股

B.增發(fā)

C.定向增發(fā)

D.送股

【答案】：D98、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會無權(quán)采取的監(jiān)管措施是（）。

A.檢查

B.調(diào)查取證

C.限制交易

D.刑事處罰

【答案】：D99、關(guān)于名義利率和實際利率，以下表述正確的是（）。

A.當物價不斷下降時，名義利率比實際利率高

B.當物價不斷下降時，名義利率比實際利率低

C.名義利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是包含通貨膨脹補償以后的利率

D.名義利率是包含通貨膨脹補償以后的利率，實際利率也是包含通貨膨脹補償以后的利率

【答案】：B100、()是金融市場中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)利率

D.即期利率

【答案】：D101、2006年-2010年我國私募股權(quán)基金步入（）。

A.蓬勃發(fā)展階段

B.成熟、健康發(fā)展階段

C.盤整階段

D.復(fù)蘇發(fā)展階段

【答案】：B102、關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者

B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)征得投資者的同意

C.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種

D.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為各自精細制作的材料

【答案】：D103、關(guān)于股權(quán)私募投資基金下列說法正確的是（）。

A.基金市場服務(wù)機構(gòu)主要包括:基金托管機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等。

B.股權(quán)投資的投資者是基金的出資人，并負責基金資產(chǎn)的投資運作

C.股權(quán)投資基金參與主體不包括行業(yè)自律組織

D.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者

【答案】：D104、基金銷售人員從事銷售活動的禁止性情形包括()。

A.根據(jù)機構(gòu)投資者的需求提供公募基金未公開的信息

B.提示投資者注意投資基金的風險

C.征得投資者的同意后推介基金

D.引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易

【答案】：A105、（2017年真題）我國目前的股權(quán)投資基金實行（）。

A.審批制

B.注冊制

C.登記制

D.預(yù)約制

【答案】：C106、()是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D107、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，下列有關(guān)基金管理公司和代銷機構(gòu)加強基金銷售活動內(nèi)部控制的論述中，錯誤的是（）。

A.相關(guān)高管人員對基金宣傳推介材料進行檢查并出具合規(guī)性意見書

B.基金公司定期監(jiān)察稽核基金銷售活動的情況，并在監(jiān)察稽核季度報告中做專項說明

C.基金代銷機構(gòu)可自行印制基金宣傳推介資料

D.自基金募集行為結(jié)束之日起10日內(nèi)編制專項稽核報告，予以存檔備查

【答案】：C108、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯誤的是（）。

A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標公司的實際業(yè)績未達到事先約定的業(yè)績目標

B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，將對投資者按規(guī)則進行補償

C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補投資者因企業(yè)實際價值降低而蒙受的損失

D.估值主要依據(jù)公司當時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測，具有一定的風險性

【答案】：A109、關(guān)于開放式基金認購的說法，不正確的是（）。

A.如果沒有在注冊登記機構(gòu)開立基金賬戶，可以直接在基金銷售機構(gòu)用現(xiàn)金認購

B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動情況的賬戶

C.采取金額認購的方式

D.注冊登記機構(gòu)可以為投資者開立基金賬戶

【答案】：A110、債券基金的主要投資對象不包括（）。

A.國債

B.可轉(zhuǎn)債

C.股票

D.企業(yè)債

【答案】：C111、如果一投資組合的收益率為2%,期基準組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A112、（2016年真題）在我國，既是基金當事人又是基金市場服務(wù)機構(gòu)的除了基金管理人，還包括（）。

A.份額登記機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機構(gòu)

【答案】：C113、(2017年)股權(quán)投資基金會計核算工作的會計責任主體為（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額登記機構(gòu)

D.以上均是

【答案】：B114、風險事項向投資者進行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風險

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風險

C.股權(quán)投資基金運營所涉風險

D.基金合同與中國證券投資基金協(xié)會合同指引不一致所涉風險

【答案】：D115、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。

A.券款對付

B.見款付券

C.見券付款

D.純?nèi)^戶

【答案】：D116、與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D117、估值方法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D118、私募基金管理人應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自（）起不得少于10年。

A.基金清算終止之日

B.基金管理人成立之日

C.基金備案成立之日

D.投資者購買基金之日

【答案】：A119、下列屬于成長型股票的是()。

A.藍籌股

B.周期型股票

C.低市盈率股票

D.防御型股票

【答案】：B120、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。

A.禁止進行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構(gòu)

【答案】：D121、可能對基金持有人以及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大的影響的事項不包括（）。

A.基金份額持有人大會的召開

B.基金管理人或基金托管人變更

C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

D.延長基金合同期限

【答案】：C122、（2016年真題）下列哪一項不屬于監(jiān)事會的職權(quán)?（）

A.檢查公司的財務(wù)

B.提議召開臨時股東會

C.編制年度報告

D.列席董事會會議

【答案】：C123、旨在下單時以盡可能接近市場按成交量加權(quán)的均價進行，以盡量降低該交易對市場的沖擊的交易算法是（）。

A.時間加權(quán)平均價格算法

B.執(zhí)行缺口算法

C.成交量加權(quán)平均價格算法

D.跟量算法

【答案】：C124、下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進行收益分配

B.當日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：B125、關(guān)于私募基金的托管事項,以下表述不正確的是（）

A.私募基金必須由基金托管人托管

B.私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當在合同中特別注明

C.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全度措施

D.私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當在基金合同中明確糾紛解決機制

【答案】：A126、基金運行期間，如基金合同發(fā)生重大變化，基金管理人應(yīng)當在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.5日

B.5個工作日

C.3個工作日

D.3日

【答案】：B127、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進行。

A.投資者；第三方服務(wù)機構(gòu)

B.管理人；第三方服務(wù)機構(gòu)

C.投資者；管理人

D.投資者；股東

【答案】：C128、私募基金管理人應(yīng)當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】：C129、（2019年真題）中國證監(jiān)會在調(diào)查重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個交易日，案情復(fù)雜的，可以延長（）個交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A130、《證券投資基金法》中關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）。

A.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在六個月內(nèi)選任新基金托管人

B.基金托管人員計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔任

D.基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

【答案】：B131、（）是指因公司人員違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

A.合規(guī)風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

【答案】：A132、母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進行的投資是（）。

A.間接投資

B.直接投資

C.短期投資

D.長期投資

【答案】：B133、基金管理人的合規(guī)管理主要涉及（）等內(nèi)容。

A.風險控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上都是

【答案】：D134、（2017年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金管理人經(jīng)審計的年度財務(wù)報告，對A公司的處罰或措施不包括（）。

A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)

B.A公司將被要求停止運營其所管理的基金產(chǎn)品

C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請被暫停受理

D.基金管理人公示平臺中對外公示了A公司為“異常機構(gòu)”

【答案】：B135、以下關(guān)于最大回撤的說法，正確的是（）。

A.最大回撤衡量投資管理人對上行風險以及下行風險的控制能力

B.最大回撤可以衡量損失發(fā)生的可能頻率

C.最大回撤無法衡量損失的大小

D.比較不同基金的最大回撤指標時，應(yīng)盡量控制在同一個評估期間

【答案】：D136、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.降低交易成本

B.給金融市場提供流動性

C.為國有企業(yè)解決融資需求

D.對金融資產(chǎn)合理定價

【答案】：C137、1993年，（）第一只ETF——標準普爾500存托倉單。

A.英國

B.美國

C.加拿大

D.澳大利亞

【答案】：B138、QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C139、某投資者對基金A的年度報告進行分析，以下分析方法錯誤的是（）

A.通過基金收入來源結(jié)構(gòu)的比較分析，深入了解基金具體投資狀況

B.將基金持倉結(jié)構(gòu)的變化與基準指數(shù)的變化進行對比分析，了解基金資產(chǎn)配置情況與能力

C.通過股票投資在各行業(yè)的分布情況，分析基金重點投資方向

D.通過股票持倉中度分析、股本規(guī)模分析和持倉成長性分析，了解基金盈利能力和分紅能力

【答案】：A140、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。

A.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.通過基金管理人自身開設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失

【答案】：C141、對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。

A.中位數(shù)

B.方差或標準差

C.方差

D.標準差

【答案】：B142、服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯誤等原因給基金財產(chǎn)造成的損失,應(yīng)當由（）先行承擔賠償責任。

A.社會團體法人

B.股權(quán)投資基金管理人

C.股權(quán)投資基金托管人

D.經(jīng)紀商

【答案】：B143、關(guān)于間接上市，以下描述錯誤的是（）

A.所投資企業(yè)可以通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組間接上市

B.間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份

C.所投資企業(yè)可以通過借殼上市的方式間接上市

D.間接上市不成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出

【答案】：D144、兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）

A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金

B.基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金

C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金

D.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是閉式基金

【答案】：D145、(2017年)下列屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責的是（）。

A.建立并管理投資者資金賬戶

B.發(fā)售基金份額

C.負責基金資產(chǎn)的保管

D.建立并保管基金投資者名冊

【答案】：D146、（）是指完成市場細分后，銷售機構(gòu)有能力向某一細分市場提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)，即該細分市場是易于開發(fā)、便于進入的。

A.可測原則

B.易入原則

C.成長原則

D.利潤原則

【答案】：B147、我國債券市場形成的三個子市場為主的統(tǒng)一分層體系中，三個基本子市場不包括（）。

A.銀行間債券市場

B.交易所市場

C.場外市場

D.商業(yè)銀行柜臺市場

【答案】：C148、某基金銷售機構(gòu)在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）

A.可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠

B.采取抽獎的方式進行基金銷售

C.采用獎勵基金的方法進行激勵

D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

【答案】：A149、量化投資是將投資理念及策略通過具體指標、參數(shù)設(shè)計體現(xiàn)到具體的模型中，讓模型對市場進行不帶任何情緒的跟蹤。量化投資策略有很多種類，包括自上而下的資產(chǎn)配置、行業(yè)配置和風格配置，以及自下而上的數(shù)量化（）。

A.基本分析

B.選股

C.分層分析

D.選時

【答案】：B150、（2016年真題）在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。

A.法律

B.社會道德

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)文化

【答案】：C151、（2018年真題）關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C.基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

【答案】：C152、關(guān)于基金財產(chǎn)的獨立性表現(xiàn)的表述，錯誤的是（）

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。

B.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

C.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

【答案】：D153、股權(quán)回購的流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B154、股權(quán)投資基金與目標公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，關(guān)于優(yōu)先認購權(quán)條款，以下表述正確的是（）

A.目標企業(yè)的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)按一定原則參與該出售交易

B.目標企業(yè)在于股權(quán)投資基金進行談判過程中不得再與其他投資機構(gòu)接觸

C.目標企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，股權(quán)投資基金可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購

D.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)

【答案】：C155、關(guān)于收益率曲線的相關(guān)描述,錯誤的是()

A.收益率曲線描述了利率的期限結(jié)構(gòu)

B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關(guān)系

C.收益率曲線描述了信用等級不同且期限不同的債券之間的收益率關(guān)系

D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關(guān)性

【答案】：C156、基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間沒有隸屬關(guān)系；股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員；不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘；董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職；所有與股東簽署的技術(shù)支持、服務(wù)、合作等協(xié)議均應(yīng)上報是（）

A.制衡原則

B.公司獨立運作原則

C.公平對待原則

D.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

【答案】：B157、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。

A.股東的權(quán)利和義務(wù)

B.管理方式

C.稅務(wù)承擔

D.利潤分配及虧損分擔

【答案】：A158、目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。

A.房地產(chǎn)基金

B.非上市股權(quán)基金

C.新股申購基金

D.商品基金

【答案】：C159、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%,按照單利計算，5年后能取到的總額為（）。

A.1250元

B.1050元

C.1200元

D.1276元

【答案】：A160、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D161、封閉式基金一般至少每周披露（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A162、當基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：B163、初步盡職調(diào)查階段，主要從（）方面對目標公司進行初步價值判斷。Ⅰ.管理團隊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A164、某企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來利率水平將會持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動利率籌集資金，該企業(yè)可以使用的工具是（）

A.遠期

B.期貨

C.期權(quán)

D.互換

【答案】：D165、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D166、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。

A.5

B.6

C.8

D.4

【答案】：C167、（2016年真題）關(guān)于證券投資基金的特點，下列表述錯誤的是（）。

A.有利于降低投資成本

B.由基金管理人和托管人分別負責投資運作和基金資產(chǎn)的保管

C.有利于維護證券市場穩(wěn)定

D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：C168、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

D.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

【答案】：B169、基金管理公司應(yīng)當按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向（）報告。

A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

D.以上內(nèi)容都要報告

【答案】：A170、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。

A.調(diào)查取證

B.日常檢查

C.限制交易

D.行政處罰

【答案】：A171、按照交易工具的期限對金融市場進行分類，可以分為（）。

A.票據(jù)承兌市場和貼現(xiàn)市場

B.現(xiàn)貨市場和期貨市場

C.票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場

D.貨幣市場和資本市場

【答案】：D172、關(guān)于估值責任，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人在計算份額凈值時參考估值工作小組意見的，則可免除其估值責任

B.基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人采用的估值原則和程序

C.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責任

D.基金估值的責任人是基金管理人

【答案】：A173、(2016年)以下屬于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定的是（）。

A.登載投資者教育的相關(guān)信息

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.登載本公司的品牌形象宣傳材料

D.登載基金產(chǎn)品的基本要素

【答案】：B174、甲、乙、丙三人共同出資500萬元設(shè)立了一個有限責任公司，其中甲和乙各出資40%，丙出資20%。該公司章程的下列條款中，不符合公司法律制度規(guī)定的是（）。

A.股東會表決時，甲、乙、丙按照出資比例行使表決權(quán)

B.股東會表決選舉公司董事和總經(jīng)理時，須經(jīng)甲、乙、丙一致同意，決議方為通過

C.公司分配利潤時，甲、乙、丙按實繳的出資比例分配

D.公司解散清算后，如有剩余財產(chǎn)，甲、乙、丙按照出資比例分配

【答案】：B175、杠桿收購基金對目標企業(yè)進行投資的方式是（）。

A.資產(chǎn)證券化

B.非杠桿收購

C.杠桿融資

D.杠桿收購

【答案】：D176、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B177、以下不屬于證券投資基金特點的是（）。

A.集合理財、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風險

C.投入較少、回報較高

D.獨立托管、保障安全

【答案】：C178、我國基金監(jiān)管活動的主要依據(jù)是（）以及中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會、證券交易所發(fā)布的一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。

A.《基金管理公司管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《基金運作管理辦法》

D.《證券法》

【答案】：B179、關(guān)于我國開放式基金的認購費率，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C180、基金投資組合一般在（）中公布。

A.周報

B.季報

C.臨時報告

D.月報

【答案】：B181、目前，我國的基金均為（）。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：A182、基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起（）個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過（）個月。

A.3；6

B.6；3

C.4；6

D.6；4

【答案】：B183、下列關(guān)于股票基金的說法，錯誤的是（）。

A.股票基金的價格在每一個交易日內(nèi)始終處于變化之中

B.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預(yù)期收益也較高

C.股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格

D.股票型基金80%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)

【答案】：A184、（2021年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的設(shè)立，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B185、基金公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時，要體現(xiàn)的原則不包括（）。

A.相互制約和不相容職責分離原則

B.授權(quán)清晰原則

C.適時性原則

D.及時性原則

【答案】：D186、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，情節(jié)嚴重的向（）報告。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D187、（2017年真題）按照法律形式分類，投資基金的主要類別不包括（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.有限合伙型基金

D.開放型基金

【答案】：D188、計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。

A.市場指數(shù)收益率

B.無風險收益率

C.βp的最小二乘估計

D.基金的平均收益率

【答案】：D189、根據(jù)《公司法》，有限責任公司的章程應(yīng)當載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C190、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，如下說法錯誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資，是指基金投資者與基金管理人簽訂基金合同，承諾認繳金額，并按照基金合同的約定繳納出資購買基金份額的行為

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份額的基金投資者按照基金合同的約定將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金托管人及其他合同當事人在基金合同中約定

D.認繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進行計算

【答案】：C191、人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C192、()是指運用特定的方法對基金的投資收益和風險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評級

B.基金估值

C.基金運作

D.基金服務(wù)

【答案】：A193、以下不屬于影響回購協(xié)議利率的因素的是（）。

A.交割條件

B.回購期限的長短

C.回購市場

D.質(zhì)押證券的質(zhì)量

【答案】：C194、下列關(guān)于個人投資者的說法錯誤的是（）。

A.個人投資者是以自然人身份進行投資

B.個人投資者的風險承受能力較弱

C.個人投資者的投資經(jīng)驗和能力高于機構(gòu)投資者

D.個人投資者可投資的資金量較小

【答案】：C195、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般不高于()

A.0.5%

B.1.5%

C.0.33%

D.1%

【答案】：C196、（）是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風險。

A.系統(tǒng)性風險

B.非系統(tǒng)性風險

C.主動操作風險

D.可分散風險

【答案】：A197、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是()。

A.基金銷售人員在向投資者推介基金時應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明

B.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者

C.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶的不同個性化定制

D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險

【答案】：C198、關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴密的風險評估體系，以下表述錯誤的是（）。

A.風險評估體系能夠?qū)Ω黜棙I(yè)務(wù)風險實現(xiàn)量化評估

B.公司應(yīng)加大信息科技的投入，促進風險管理的數(shù)量化和自動化

C.風險業(yè)績評估小組應(yīng)定期提供評估報告

D.風險評估系統(tǒng)應(yīng)對基金運作情況發(fā)出預(yù)警和報警訊號

【答案】：A199、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場基金，他應(yīng)享有的利潤日包含（）。

A.2017年10月20日、21日、22日、23日

B.2017年10月20日、21日、22日

C.2017年10月20日、21日

D.2017年10月20日

【答案】：B200、（2017年真題）股權(quán)投資基金的托管服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B201、UCITS五號令于（）起正式實施。

A.2014年4月5日

B.2014年7月23日

C.2014年9月17日

D.2011年7月1日

【答案】：C202、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不得用于（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D203、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.有利于基金份額持有人對基金投資運作及時提出建議

B.有利于基金份額持有人評價其所持基金的基金經(jīng)理的管理水平

C.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有

D.有利于投資者判斷是否適合投資

【答案】：A204、關(guān)于證券投資基金具有利益共享、風險共擔的特點，以下表述正確的是（）

A.證券投資基金利益共享指基金持有人、基金管理人、基金托管人根據(jù)貢獻公平分享基金的投資收益

B.證券投資基金的風險共享是指基金的投資損失由基金份額持有人、管理人、托管人共同承擔

C.所有類證券投資基金的基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均按照基金份額比例分配收益

D.基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

【答案】：D205、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。

A.投資目標與范圍

B.時期選擇

C.基金風險水平

D.基金管理人資歷

【答案】：D206、董事會履行的合規(guī)管理職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A207、價格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。

A.修正久期

B.凸性

C.久期

D.收益率

【答案】：B208、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元,2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元，2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元，2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）。

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B209、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。

A.規(guī)范財務(wù)管理系統(tǒng)

B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況

C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)

D.協(xié)助進行后續(xù)再融資工作

【答案】：B210、關(guān)于零息債券，以下表述錯誤的是（）

A.投資收益全部源于資本利得

B.可以計算到期收益率

C.可以折價、平價或溢價發(fā)行

D.期間不支付利息

【答案】：C211、私募基金管理A未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進行信息更新的，（）責令艦。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券公司

【答案】：A212、下列關(guān)于利息率、名義利率和實際利率的說法錯誤的是（）。

A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位

B.按債權(quán)人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率

C.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率

D.名義利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?，當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低

【答案】：D213、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】：B214、經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。

A.大型成長型

B.大型成熟型

C.中小成長型

D.中小成熟型

【答案】：C215、我國證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A.證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.國務(wù)院

【答案】：D216、（）是銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A217、投資者的風險容忍度取決于()。

A.投資期限

B.流動性

C.投資政策

D.風險承受能力和意愿

【答案】：D218、基金信息披露的內(nèi)容不包括()。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C219、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時間內(nèi)：對市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進行交收。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實時處理交收

D.批量處理交收

【答案】：B220、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A.基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

B.在基金運作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務(wù)狀況的信息

C.強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍作法

D.基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

【答案】：C221、在季度報告的投資組合報告中，貨幣市場基金的偏離度信息不包括。（）

A.偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)

B.偏離度的最高值

C.偏離度的最低值

D.偏離度絕對值的加權(quán)平均值

【答案】：D222、在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，下列基金中風險最大的是（）。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.穩(wěn)定型基金

【答案】：A223、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當（）并且長期保存。

A.即時保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

【答案】：C224、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A225、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)，下列說法中錯誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為基金服務(wù)機構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對基金服務(wù)機構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)安全的保證

B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當委托在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記并已成為其會員的基金服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

C.基金服務(wù)機構(gòu)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記

D.股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機構(gòu)提供基金服務(wù)的，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當承擔的責任因委托而免除

【答案】：D226、（2016年真題）各證監(jiān)局對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。

A.基金托管人員的日常監(jiān)管

B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管

D.基金代銷機構(gòu)的日常監(jiān)管

【答案】：A227、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法錯誤的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B228、（2017年真題）股權(quán)回購的發(fā)起人應(yīng)是（）。

A.股權(quán)投資基金

B.控股股東

C.管理層

D.以上都可以

【答案】：D229、公募基金具有（）等特征滿足了百姓投資和個人養(yǎng)老儲蓄的需求。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D230、向原有股東配售股份，簡稱()。

A.配股

B.增發(fā)

C.定向增發(fā)

D.回購

【答案】：A231、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。

A.100萬元

B.50萬元

C.60萬元

D.30萬元

【答案】：A232、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。

A.估值

B.股權(quán)

C.價值

D.調(diào)查

【答案】：A233、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。

A.債券

B.基金

C.證券

D.股票

【答案】：A234、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D235、（）是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵。

A.瀑布式的收益分配體系

B.門檻收益率

C.業(yè)績報酬

D.追趕機制

【答案】：C236、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。

A.內(nèi)在價值法

B.相對價值法

C.市場價值法

D.證券價值法

【答案】：B237、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。()是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。

A.地產(chǎn)

B.寫字樓

C.酒店

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A238、股權(quán)投資基金作為一個整體，其能為投資者實現(xiàn)的投資回報率總體上處于一個（）的水平。

A.較低

B.適中

C.較高

D.不確定

【答案】：C239、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在加強基金從業(yè)人員職業(yè)道德教育中，下列措施正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C240、（2020年真題）回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。

A.當企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時，應(yīng)事先獲得投資人同意

B.當目標企業(yè)發(fā)行新股時，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進投資人購買

C.當滿足事先設(shè)定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)

D.被投資企業(yè)清算時，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價格的回報

【答案】：C241、對使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的行政處罰措施主要是（）。

A.提示改正

B.出具監(jiān)管警示函

C.事先報備

D.以上都是

【答案】：D242、關(guān)于基金注冊登記機構(gòu)的職責，以下描述錯誤的是（）。

A.建立并保管基金投資者名冊

B.建立投資者基金份額賬戶

C.確認基金交易

D.確認基金份額凈值

【答案】：D243、（）是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。

A.市場風險

B.合規(guī)風險

C.操作風險

D.信用風險

【答案】：B244、在基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標出投資者應(yīng)當注意的相關(guān)內(nèi)容。

A.紅色

B.加黑

C.加粗

D.特殊顏色

【答案】：C245、（2016年真題）甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的經(jīng)營信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責

B.客戶至上和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責和保守秘密

D.保守秘密和專業(yè)審慎

【答案】：C246、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

A.社會力量

B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

C.基金行業(yè)自律組織

D.法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)

【答案】：D247、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券有如下四種表述，其中正確的個數(shù)是（）。

A.3

B.1

C.4

D.2

【答案】：C248、（）既是金融市場的中介人，也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用。

A.企業(yè)

B.個人居民

C.金融機構(gòu)

D.政府

【答案】：C249、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C250、以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。

A.存續(xù)期一般在10年以上

B.基金份額是固定的

C.交易價格主要受一級市場供求關(guān)系的影響

D.買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

【答案】：B251、股權(quán)回購的基本運作程序通常由（）四部分構(gòu)成?

A.發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記

B.發(fā)起、談判、執(zhí)行和變更登記

C.發(fā)起、協(xié)商、協(xié)議簽署和變更登記

D.登記、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記

【答案】：A252、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。

A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式

【答案】：D253、短期融資券的交易品種不包括（）。

A.3個月

B.9個月

C.2年

D.6個月

【答案】：C254、在基金募集、運作中，負有基金信息披露義務(wù)的當事人包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D255、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0．5％，假設(shè)贖回當日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）元。

A.10347.5

B.10227.5

C.10497.5

D.10447.5

【答案】：D256、（2016年真題）下列哪一項不屬于年度報告中的重要提示?（）

A.基金管理人和托管人的披露責任

B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風險提示

D.投資收益保證

【答案】：D257、（2017年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D258、基金信息披露的（）原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲取。

A.規(guī)范性

B.易解性

C.易得性

D.真實性

【答案】：C259、股票投資基金所投資企業(yè)進行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C260、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責不包括（）。

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

B.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

D.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

【答案】：D261、股票價格與賬面價值的比值被稱為()。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率