2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是（）。Ⅰ.投資咨詢等同于投資者教育Ⅱ.應(yīng)將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)Ⅲ.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃Ⅳ.可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B2、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C3、下列不屬于基金經(jīng)理任職條件的是（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.取得基金從業(yè)資格

C.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A4、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息不包括（）

A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.高級(jí)管理人員的基本信息

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：D5、下列選項(xiàng)中，屬于短期政府債券特點(diǎn)的是（）。

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小

B.流動(dòng)性弱

C.利息交稅

D.發(fā)行過(guò)少

【答案】：A6、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。

A.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

B.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

【答案】：D7、QDⅡ基金的禁止性行為不包括（）。

A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

B.購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證

C.購(gòu)買實(shí)物商品

D.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

【答案】：D8、（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：B9、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人主要履行的職責(zé)不包括（）

A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理

B.每日披露基金凈值

C.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)

D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：B10、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金管理人主要具有下列哪些職能（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D11、（2016年真題）基金交易確認(rèn)是（）的職責(zé)之一。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.銷售機(jī)構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管人

【答案】：A12、關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.通常債券持有者對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)

B.通常公司債權(quán)方對(duì)公司事務(wù)沒(méi)有投票權(quán)

C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

【答案】：D13、某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C14、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來(lái)某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。

A.現(xiàn)金流

B.資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.證券

【答案】：A15、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.ETF的申購(gòu)和贖回通過(guò)交易所進(jìn)行，LOF的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

B.在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF通常比LOF高

C.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式，LOF可以使被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金

D.ETF的申購(gòu)和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)，LOF的申購(gòu)和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

【答案】：D16、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。

A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約

B.利率互換通常伴隨本金

C.現(xiàn)實(shí)生活中較為常見(jiàn)的是貨幣互換合約和利率互換合約

D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換

【答案】：C17、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進(jìn)行收益分配

B.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D.當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

【答案】：B18、基金管理費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例（）計(jì)提。

A.逐日

B.每周

C.每?jī)芍?/p>

D.每月

【答案】：A19、下列關(guān)于另類投資的缺點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.信息透明度高

B.缺乏監(jiān)管

C.流動(dòng)性較差

D.估值難度大

【答案】：A20、關(guān)于傭金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.目前我國(guó)股票和基金的交易傭金實(shí)行最高上限和向下浮動(dòng)制度

B.證券公司向客戶收取的傭金不得高于交易金額的3%。，但不設(shè)最低下限

C.傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

D.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取

【答案】：B21、(2016年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)

C.負(fù)責(zé)基金投資的高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：B22、目前，我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由（）在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。

A.發(fā)行債券的企業(yè)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.發(fā)起人

【答案】：A23、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任

B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營(yíng)決策須要經(jīng)過(guò)有限合伙人審批

C.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)

D.有限合伙人可能面臨長(zhǎng)達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流

【答案】：B24、下列不屬于股票型ETF分類的是（）

A.全球指數(shù)ETF

B.抽樣復(fù)制型ETF

C.風(fēng)格指數(shù)ETF

D.策略指數(shù)ETF

【答案】：B25、以下關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

B.封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

C.封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易場(chǎng)所不同

D.封閉式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定

【答案】：A26、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）

A.包活經(jīng)營(yíng)理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。

C.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)。

D.對(duì)內(nèi)部控制建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行周期性監(jiān)督檢查，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務(wù)變化導(dǎo)致內(nèi)控需求有變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)加以改進(jìn)、更新。

【答案】：B27、進(jìn)行杠桿收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）

A.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

B.其他杠桿收購(gòu)基金的投資策略

C.目標(biāo)公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.外部資金的融資成本

【答案】：B28、投資者可以通過(guò)下列（）渠道辦理開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D29、下列不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.并購(gòu)?fù)顿Y

C.價(jià)值投資

D.危機(jī)投資

【答案】：C30、黃金投資在本質(zhì)上可以認(rèn)為是（）投資，但同時(shí)黃金投資又體現(xiàn)出貨幣金融產(chǎn)品的特性。

A.房地產(chǎn)

B.大宗商品

C.私募股權(quán)

D.收藏品

【答案】：B31、(2017年)股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的（）階段。

A.簽訂投資協(xié)議

B.投資交割

C.項(xiàng)目立項(xiàng)

D.投資完成

【答案】：B32、票面金額為1000元的2年期債券，每年支付利息100元，到期收益率為6%，則市場(chǎng)價(jià)格為（）。

A.107.33元

B.1073.3元

C.984.39元

D.1132.1元

【答案】：B33、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說(shuō)法正確的是（）

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標(biāo)公司中獲取相應(yīng)股權(quán)比例

C.保證投資方對(duì)了解的目標(biāo)公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會(huì)因公司以更低發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資導(dǎo)致投資人股權(quán)貶值

【答案】：B34、（）用來(lái)體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.營(yíng)運(yùn)效率

【答案】：D35、相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A36、下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）

A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強(qiáng)

D.投資收益穩(wěn)定

【答案】：D37、下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A38、無(wú)論期限的長(zhǎng)短央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債券債務(wù)。

A.登記日當(dāng)天

B.登記日次日

C.登記日次工作日

D.債券繳款日次日

【答案】：A39、目前，我國(guó)債券市場(chǎng)的交易量以（）為主。

A.柜臺(tái)市場(chǎng)為主

B.交易所市場(chǎng)

C.銀行間市場(chǎng)交易

D.證券交易市場(chǎng)為主

【答案】：C40、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.生要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D41、在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在()間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。

A.0.05%～0.25%

B.0.25%～0.5%

C.0.5%～0.75%

D.0.75%～1%

【答案】：B42、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立適當(dāng)性匹配原則。下列符合該原則的是（）。

A.Cl型普通投資者可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購(gòu)買R3級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購(gòu)買R3級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購(gòu)買R5級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

【答案】：C43、（2018年真題）對(duì)于投資后管理，以下描述正確的是（）。

A.基金出資人應(yīng)當(dāng)積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營(yíng)決策，實(shí)施良好的投資后管理

B.投資后管理包括對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控活動(dòng)和提供增值服務(wù)兩大類

C.投資后管理可以清除項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)，保證投資增值

D.在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理期間

【答案】：B44、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。

A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)

B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織

【答案】：D45、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，（）實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

A.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易

B.B股和權(quán)證交易

C.債券交易和B股

D.債券競(jìng)價(jià)交易和B股

【答案】：A46、()是為投資額較大的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個(gè)性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

【答案】：D47、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化債券的描述，不正確的是（）。

A.包括住房抵押貸款支持證券（MBS）和資產(chǎn)支持證券（ABS）

B.購(gòu)買結(jié)構(gòu)化債券的投資者通常定期獲得資金池里的一部分現(xiàn)金

C.MBS資金流來(lái)自住房抵押貸款人的定期還款

D.MBS貸款的種類包括汽車消費(fèi)貸款、學(xué)生貸款、信用卡應(yīng)收款等

【答案】：D48、管理人報(bào)告披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)級(jí)

B.基金經(jīng)理工作報(bào)告

C.遵規(guī)守信情況說(shuō)明

D.基金經(jīng)理簡(jiǎn)介

【答案】：A49、對(duì)信托（契約）型基金來(lái)講，訂立基金信托契約應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.全面

B.平等自愿

C.誠(chéng)實(shí)信用

D.公平

【答案】：A50、以下所列示的費(fèi)用為投資交易過(guò)程中直接成本的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A51、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

A.基金客戶服務(wù)

B.基金銷售服務(wù)

C.基金理財(cái)服務(wù)

D.基金投資服務(wù)

【答案】：A52、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.可接受被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息

B.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息進(jìn)行

C.無(wú)須對(duì)信息的適應(yīng)性實(shí)施盡職甄別

D.可接受被調(diào)查方提供的公開(kāi)信息

【答案】：C53、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中，說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D54、（）的變動(dòng)直接影響本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力。

A.匯率

B.利率

C.GDP

D.預(yù)算

【答案】：A55、（）是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D56、對(duì)于債券流動(dòng)性的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C57、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密

C.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金

D.募集機(jī)構(gòu)不得保存投資者與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料

【答案】：D58、下列關(guān)于盧森堡的相關(guān)知識(shí)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.盧森堡是歐洲第一、世界第八大金融中心

B.盧森堡有全球第二大基金資產(chǎn)管理市場(chǎng)

C.盧森堡擁有全世界30%的管理資產(chǎn)

D.盧森堡是另類投資基金的中心

【答案】：C59、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過(guò)戶費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。

A.0.35‰

B.0.5‰

C.0.75‰

D.0.8‰

【答案】：C60、（2019年真題）下列機(jī)構(gòu)中不可以辦理開(kāi)放式基金份額登記業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B61、國(guó)際金融市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D62、（2019年真題）下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。

A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

C.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

【答案】：C63、(2017年)關(guān)于證券投資基金分類的意義，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.有助于基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)的基金評(píng)級(jí)

B.有助于基金銷售機(jī)構(gòu)將適當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者

C.有助于投資者選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好的基金

D.有助于監(jiān)管部門針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管

【答案】：D64、投資者買入某股票10000股，不需繳納

A.經(jīng)手費(fèi)

B.印花稅

C.證券交易監(jiān)管費(fèi)

D.過(guò)戶費(fèi)

【答案】：B65、對(duì)于私募基金的備案，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，必須報(bào)送托管協(xié)議

B.我國(guó)對(duì)于私募基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管

C.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

D.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報(bào)送主要投資方向及基金類別

【答案】：C66、（2016年真題）關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.我國(guó)有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個(gè)層次的規(guī)范性文件之中進(jìn)行了集中性闡述

C.基金機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化工作流程管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

D.基金機(jī)構(gòu)要建立健全學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項(xiàng)機(jī)制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

【答案】：B67、下列屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。

A.主板

B.中小板

C.新三板

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：C68、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。

A.國(guó)務(wù)院

B.證監(jiān)會(huì)

C.工商局

D.證監(jiān)局

【答案】：A69、投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為()。

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】：B70、截至2016年年底,公募行業(yè)共有（）只社會(huì)責(zé)任投資基金?

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B71、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。

A.禁止現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.必須現(xiàn)金替代

D.固定現(xiàn)金替代

【答案】：D72、（）的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。

A.純?nèi)^(guò)戶

B.見(jiàn)券付款

C.見(jiàn)款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：A73、基金銷售的特殊性不包括（）。

A.服務(wù)性

B.規(guī)范性

C.全面性

D.專業(yè)性

【答案】：C74、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存；本地備份

B.定期保存；異地備份

C.即時(shí)保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

【答案】：C75、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù),以下表述正確的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)自募集完成后對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

B.募集機(jī)構(gòu)從募集階段開(kāi)始即對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人已在協(xié)會(huì)備案的基金財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)

D.基金投資者在募集階段結(jié)束后仍對(duì)其投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù),基金管理人僅承擔(dān)管理義務(wù)

【答案】：B76、下列屬于不動(dòng)產(chǎn)投資工具主要形式的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A77、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股、依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和（）。

A.可贖回債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.普通企業(yè)債

D.可回售債券

【答案】：B78、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

A.1

B.6

C.10

D.20

【答案】：A79、在我國(guó),目前不允許進(jìn)行股權(quán)投資基金的（）。

A.自行募集

B.非公開(kāi)募集

C.公開(kāi)募集

D.委托募集

【答案】：C80、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段

B.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

C.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

D.適合短期波段操作，通過(guò)買賣價(jià)差盈利

【答案】：D81、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

B.有書面合伙協(xié)議

C.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資

【答案】：D82、（）分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.人民幣投資基金

C.人民幣證券投資基金

D.人民幣基金

【答案】：A83、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

B.對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

【答案】：A84、股權(quán)投資基金的（），是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募集、投資、運(yùn)營(yíng)等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。

A.分配

B.清算

C.變現(xiàn)

D.信息披露

【答案】：D85、（2021年真題）股權(quán)投資基金的估值，以下表述正確的是（）。

A.估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)

B.管理人應(yīng)當(dāng)每年聘請(qǐng)審計(jì)師對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行估值

C.投資項(xiàng)目的估值方法一旦確定，在持有期不得更改

D.未上市且無(wú)新一輪融資的投資項(xiàng)目，應(yīng)始終按照投資成本進(jìn)行入帳

【答案】：A86、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括（）。

A.久期

B.持股集中度

C.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差

D.行業(yè)投資集中度

【答案】：A87、人們習(xí)慣將（）年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

【答案】：C88、在杜邦財(cái)務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)大則財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大

B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大

C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)

D.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大

【答案】：D89、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財(cái)務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人物品

【答案】：C90、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.必須實(shí)行信息技術(shù)開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

C.為保障基金份額持有人信息的安全，必須信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人

D.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限

【答案】：C91、下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法不正確的是（）。

A.股票基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于股票

B.債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

C.貨幣市場(chǎng)基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債

D.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金不得參與股指期貨交易

【答案】：C92、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金描述錯(cuò)誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.并購(gòu)基金是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金的投資對(duì)象主要是未上市成長(zhǎng)性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

D.并購(gòu)基金從杠桿應(yīng)用看，一般不借助杠桿

【答案】：D93、（2021年真題）以下行為符合基金管理公司獨(dú)立運(yùn)作原則的是（）。

A.某基金管理公司大股東直接聘任基金管理公司的會(huì)計(jì)主管

B.某基金管理公司的董事長(zhǎng)同時(shí)擔(dān)任其股東單位的投資部總經(jīng)理

C.某基金管理公司的投資總監(jiān)在其股東單位擔(dān)任兼職投資顧問(wèn)，股東單位不支付薪酬

D.某基金管理公司的大股東不滿意現(xiàn)任基金管理公司總經(jīng)理的工作能力，直接撤換并任命新的總經(jīng)理

【答案】：B94、某指數(shù)型基金最近4年的收益率分別為-10%、0%、10%、30%，則該基金最近4年的平均收益率為（）。

A.-10%

B.5%

C.0%

D.7.5%

【答案】：D95、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標(biāo)企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國(guó)家相關(guān)主管部門。

A.商務(wù)部，證監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部，國(guó)家發(fā)展改革委

C.證監(jiān)會(huì)，國(guó)家發(fā)展改革委

D.外貿(mào)部，國(guó)家發(fā)展改革委

【答案】：B96、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下明顧行為（）

A.描述投資組合運(yùn)營(yíng)情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

【答案】：B97、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開(kāi)的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B98、（2017年真題）下列投資者中，不可直接視為合格投資者的是（）。

A.規(guī)模在1000萬(wàn)元人民幣以下的慈善基金

B.規(guī)模在3000萬(wàn)元人民幣以上的家族信托

C.社會(huì)保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：B99、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說(shuō)明書

D.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶商業(yè)秘密

【答案】：C100、下列投資者視為合格投資者的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D101、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。

A.在基金合同中明確約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

C.建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

D.加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

【答案】：B102、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說(shuō)法正確的是（）。

A.可以通過(guò)參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保

B.可以通過(guò)參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式

C.只能通過(guò)參股的方式

D.主要通過(guò)跟進(jìn)投資的方式

【答案】：B103、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的()階段

A.募集與設(shè)立

B.項(xiàng)目退出

C.投資

D.投資后管理

【答案】：D104、下列關(guān)于基金估值的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行

C.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人

【答案】：B105、（2021年真題）行業(yè)分類法是股票基金典型的分類法之一，以下不屬于根據(jù)該方法劃分的股票基金類別是（）。

A.醫(yī)藥健康股票基金

B.信息科技股票基金

C.藍(lán)籌股票基金

D.基礎(chǔ)行業(yè)股票基金

【答案】：C106、關(guān)于公司性股權(quán)投資基金的收益分配，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.都錯(cuò)誤

【答案】：B107、某會(huì)計(jì)師事務(wù)所為特殊的普通合伙企業(yè)，其合伙人之一王某在一次執(zhí)業(yè)過(guò)程中因重大過(guò)失給客戶造成損失。下列說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.對(duì)由此形成的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，由王某承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任

B.其他合伙人對(duì)由此形成的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的債務(wù)，以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任

C.王某造成的損失應(yīng)由其一人獨(dú)自承擔(dān)

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)此承擔(dān)責(zé)任以后，王某應(yīng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給會(huì)計(jì)師事務(wù)所造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：C108、（2018年真題）封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】：B109、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的具體要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的總賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全

C.任何單位或者個(gè)人不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)

D.私募基金托管人不得被委托擔(dān)任同一私募基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B110、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，

A.2.24億元、0.06億元

B.2.06億元、0.24億元

C.2億元、0.3億元

D.2.3億元、0元

【答案】：D111、基金的（）的計(jì)算是基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的第一步。是證券或投資組合在一定時(shí)間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報(bào)，測(cè)量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來(lái)表示收益率。

A.相對(duì)收益

B.絕對(duì)收益

C.投資收益

D.超額收益

【答案】：B112、股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括（）。

A.投資者

B.管理人

C.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上全是

【答案】：D113、運(yùn)用（）尋找客戶比較容易成功，因?yàn)檫@些客戶容易接近，交流方便。

A.德?tīng)柗品?/p>

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：B114、下列關(guān)于基金份額持有****利的說(shuō)法，不正確的是()。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使監(jiān)督權(quán)

【答案】：D115、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C116、（2021年真題）某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，共有150個(gè)客戶各委托200萬(wàn)元，40個(gè)客戶各委托300萬(wàn)元，20個(gè)客戶各委托1000萬(wàn)元，1個(gè)客戶委托10億元，2個(gè)客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計(jì)劃在審計(jì)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資時(shí)，未獲得通過(guò)，原因是（）。

A.委托人人數(shù)超過(guò)200人

B.單筆委托金額超過(guò)10億元

C.委托總金額超過(guò)50億元

D.單筆委托金額超過(guò)2億元

【答案】：A117、廣義的資本市場(chǎng)不包括（）。

A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)

B.票據(jù)市場(chǎng)

C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)

【答案】：B118、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B119、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金管理人近（）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C120、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。

A.張三在個(gè)人賬戶證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào)，并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易

B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見(jiàn)

C.張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買入某一股票的指令

D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報(bào)，利潤(rùn)大幅預(yù)增，超市場(chǎng)預(yù)期，張三在年報(bào)披露后大量買入A公司股票

【答案】：C121、（2020年真題）A公募基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開(kāi)放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開(kāi)放式FOF（基金中基金），其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會(huì)等工作。

A.該次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2方同意方能通過(guò)

B.該次基金份額持有人大會(huì)可以采取通信方式

C.A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)

D.該次基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開(kāi)

【答案】：B122、（）機(jī)制的實(shí)施吸引了境外符合資格的機(jī)構(gòu)投資者來(lái)中國(guó)資本市場(chǎng)投資。

A.QDII

B.QFII

C.基金互認(rèn)

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：B123、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素包括（?）。

A.證券市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.金融工具

【答案】：D124、企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值之間的關(guān)系是（）。

A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)

C.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值

D.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值

【答案】：A125、關(guān)于認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和申購(gòu)申請(qǐng)的份額確認(rèn)日相同

B.申購(gòu)?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)

C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)率實(shí)踐中一般低于申購(gòu)費(fèi)率

D.認(rèn)購(gòu)價(jià)通常固定為1元

【答案】：A126、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更局

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C127、估值條款通常會(huì)約定股權(quán)投資基金的投資方式，那么并購(gòu)基金多數(shù)采用的投資斌是（）。

A.優(yōu)先股

B.普通股

C.可轉(zhuǎn)換債

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【答案】：B128、股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分類分為（）。

A.人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金

B.公司型基金、合伙型基金

C.并購(gòu)基金、不動(dòng)產(chǎn)基金

D.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金、定增基金

【答案】：A129、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金合同生后，可以在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）。

A.1個(gè)月

B.9個(gè)月

C.6個(gè)月

D.3個(gè)月

【答案】：D130、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費(fèi)

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D.權(quán)限、管理費(fèi)

【答案】：D131、（）不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

A.律師事務(wù)所

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B132、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。

A.合規(guī)管理部門

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：C133、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.1

B.3

C.10

D.20

【答案】：D134、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變

B.YTM是內(nèi)部收益率

C.YTM是當(dāng)前收益率

D.YTM假設(shè)投資者持有至到期

【答案】：C135、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金基本設(shè)立流程，以下表述正確的是（）

A.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>辦理設(shè)立登記事宜—>領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.工商名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明—>辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記

C.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案—>辦理注冊(cè)地址合格證明

D.辦理工商稅務(wù)等相關(guān)登記—>辦理注冊(cè)地址合格證—>在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

【答案】：A136、衡量企業(yè)最大化股東財(cái)富能力的比率是（）。

A.資產(chǎn)收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤(rùn)率

【答案】：C137、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購(gòu)基金更側(cè)重投資于（）。

A.價(jià)值被高估的企業(yè)

B.價(jià)值被低估的企業(yè)

C.頻臨破產(chǎn)的企業(yè)

D.大企業(yè)

【答案】：B138、投資組合A、B、C、D的貝塔系數(shù)分別為0.5、－0.2、0.8、1.1，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則組合（）更具有優(yōu)勢(shì)。

A.A

B.D

C.B

D.C

【答案】：B139、關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)，以下表述正確的是（）

A.質(zhì)押式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金額

B.質(zhì)押式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方

C.質(zhì)押式回購(gòu)由正回購(gòu)方在將回購(gòu)債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方時(shí)取得逆回購(gòu)方支付的首期資金結(jié)算額

D.質(zhì)押式回購(gòu)到期由正回購(gòu)方以到期日市場(chǎng)價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券

【答案】：C140、(2016年)定期報(bào)告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問(wèn)和境外資產(chǎn)托管人信息

B.境外證券投資信息

C.投資交易信息

D.外幣交易和外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：C141、下列關(guān)于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C142、下列關(guān)于基金份額登記流程的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

C.T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

D.T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B143、(2016年)基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D144、（2018年真題）境外直接上市模式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單,但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求,此模式更適（）

A.小型國(guó)有企業(yè)

B.小型民營(yíng)企業(yè)

C.初創(chuàng)民營(yíng)企業(yè)

D.大型國(guó)有企業(yè)

【答案】：D145、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購(gòu)股權(quán)

B.當(dāng)被投資企業(yè)股東對(duì)企業(yè)未來(lái)的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來(lái)的喪失企業(yè)獨(dú)立性等問(wèn)題，可以通過(guò)協(xié)商主動(dòng)回購(gòu)股權(quán)投資基金持有的股權(quán)

C.回購(gòu)雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購(gòu)協(xié)議進(jìn)行交割

D.變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

【答案】：D146、信用利差是指除了()不同以外，其余條件全部相同的兩種債券收益率的差額。

A.期限

B.信用評(píng)級(jí)

C.贖回條款

D.嵌入條款

【答案】：B147、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.5

C.3

D.7

【答案】：C148、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時(shí)，以下關(guān)于第一拒絕權(quán)的說(shuō)法正確的是（）。

A.目標(biāo)企業(yè)的其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下可先于其他投資人購(gòu)買

B.賦予了股權(quán)投資基金對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)

C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

D.目標(biāo)企業(yè)在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸

【答案】：A149、在股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出回購(gòu)流程以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司回購(gòu)本公司股票后，在十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)并公告執(zhí)行情況，逾期未執(zhí)行完畢的，如果需要繼續(xù)回購(gòu)，應(yīng)該重新提請(qǐng)董事會(huì)和股東大會(huì)，作出決議

B.公司購(gòu)回本公司股票后，如果注銷該部分股份，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成，并向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注冊(cè)資本的變更手續(xù)。如果是作為庫(kù)存股，必須在十個(gè)工作日內(nèi)完成登記手續(xù)

C.發(fā)布股票回購(gòu)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告

D.報(bào)經(jīng)政府管理部門及證券監(jiān)管部門審核批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告

【答案】：A150、(2017年)通過(guò)專業(yè)服務(wù)為保險(xiǎn)資金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長(zhǎng)期投資，實(shí)現(xiàn)保值增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。

A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.嚴(yán)格合格投資人的識(shí)別和認(rèn)定

C.完善了金融體系和社會(huì)保障體系

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：C151、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。

A.以營(yíng)利為目的的法人

B.不以營(yíng)利為目的的法人

C.以服務(wù)為目的的法人

D.合伙企業(yè)

【答案】：B152、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售

B.估值核算

C.投資決策

D.銷售支付

【答案】：C153、(2016年)董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告

C.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

D.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

【答案】：B154、（2017年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)A公司的處罰或措施不包括（）。

A.如后期A公司相應(yīng)整改完畢，將至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

B.A公司將被要求停止運(yùn)營(yíng)其所管理的基金產(chǎn)品

C.有關(guān)A公司新發(fā)起設(shè)立的基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)被暫停受理

D.基金管理人公示平臺(tái)中對(duì)外公示了A公司為“異常機(jī)構(gòu)”

【答案】：B155、(2016年)（）風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)

B.非系統(tǒng)

C.財(cái)務(wù)

D.合規(guī)

【答案】：D156、（2016年真題）下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用

【答案】：D157、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面，不包括（）。

A.建立內(nèi)部控制制度

B.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

C.營(yíng)造內(nèi)部控制環(huán)境

D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度

【答案】：C158、下列關(guān)于權(quán)證的分類中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

B.按行權(quán)時(shí)間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等

C.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

D.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其他權(quán)證

【答案】：D159、(2017年)就股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。

A.對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

B.對(duì)被投企業(yè)提供的增值服務(wù)

C.項(xiàng)目估值

D.定期參加董事會(huì)會(huì)議

【答案】：C160、（）是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。

A.確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者

B.開(kāi)發(fā)新客戶

C.保住老客戶

D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合

【答案】：A161、1924年3月21日，世界上第一只公司型開(kāi)放式基金（）在美國(guó)波士頓成立。

A.馬薩諳塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國(guó)信托基金

D.美國(guó)混合基金

【答案】：A162、（2020年真題）在基金份額發(fā)售的3日前，需要在基金管理公司網(wǎng)站上公告的信息包含（）。

A.基金合同、托管協(xié)議、募集申請(qǐng)報(bào)告

B.托管協(xié)議、招募說(shuō)明書、募集申請(qǐng)報(bào)告

C.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書

D.基金合同、招募說(shuō)明書、募集申請(qǐng)報(bào)告

【答案】：C163、（）是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。

A.業(yè)務(wù)管理部門

B.合規(guī)管理部門

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.投資管理部門

【答案】：B164、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B.管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

【答案】：C165、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.股東大會(huì)

【答案】：C166、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。

A.回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.通脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A167、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括（）。

A.復(fù)制誤差

B.現(xiàn)金留存

C.各項(xiàng)費(fèi)用

D.市場(chǎng)無(wú)效

【答案】：D168、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.增值稅

C.所得稅

D.印花稅

【答案】：D169、已知甲公司年負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則（）。

A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%

B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3

C.年利息保障倍數(shù)為6.5

D.年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%

【答案】：A170、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是()。

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)水平

C.基金規(guī)模

D.成立時(shí)間

【答案】：D171、是否要求權(quán)利與義務(wù)的對(duì)等表現(xiàn)了法律與道德在（）的不同。

A.表現(xiàn)形式

B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)

C.調(diào)整范圍

D.調(diào)整手段

【答案】：B172、（2016年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨(dú)立于其他部門

B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線

【答案】：B173、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

【答案】：D174、(2017年)近年來(lái)我國(guó)基金業(yè)的投資者保護(hù)工作參與者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A175、（）運(yùn)作模式往往意味著FOF基金經(jīng)理對(duì)各類資產(chǎn)有著固定且長(zhǎng)期的展望，通過(guò)投資被動(dòng)型子基金達(dá)到對(duì)資產(chǎn)長(zhǎng)期配置的目的。

A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

B.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

C.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

D.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

【答案】：D176、首次公開(kāi)發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.證券承銷機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人

【答案】：A177、下列關(guān)于基金年度報(bào)告的表述，正確的有（）。

A.目前,基金年度報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

C.年度報(bào)告不包括基金投資組合報(bào)告

D.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件

【答案】：D178、在我國(guó)，證券投資基金的基金管理人、基金托管人和基金持有人之間的權(quán)利義務(wù)由（）確定。

A.基金公司章程

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同

D.基金招募說(shuō)明書

【答案】：C179、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。

A.評(píng)估公司過(guò)去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效

B.制定投資決策

C.考量授信決策

D.以上皆是

【答案】：D180、（2016年真題）基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（）。

A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品

C.向投資人承諾收益

D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

【答案】：C181、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向（）申報(bào)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B182、開(kāi)放式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。

A.每年

B.每季度

C.每周

D.每日

【答案】：D183、合規(guī)管理部門履行的基本職責(zé)不包括()。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育

B.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

C.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

D.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決

【答案】：D184、外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在（）設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）完成項(xiàng)目的投資退出。

A.境外；境外

B.境外；境內(nèi)

C.境內(nèi)；境內(nèi)

D.境內(nèi)；境外

【答案】：A185、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國(guó)投資信托

【答案】：A186、（2017年真題）籌集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所銷售私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C187、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）。

A.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

B.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

C.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

D.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：D188、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)200億元，無(wú)形資產(chǎn)為50億元，長(zhǎng)期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計(jì)入流動(dòng)資產(chǎn)的金額為（）。

A.1000億元

B.1020億元

C.1070億元

D.1050億元

【答案】：A189、（2016年真題）基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過(guò)（）。

A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理

B.代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)

C.代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

【答案】：A190、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。

A.100萬(wàn)元

B.50萬(wàn)元

C.60萬(wàn)元

D.30萬(wàn)元

【答案】：A191、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個(gè)指數(shù)點(diǎn)300元，某投資者賣出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當(dāng)上證50指數(shù)期貸合約的價(jià)格為2500點(diǎn)時(shí)，他所需要的保證金為（）

A.15萬(wàn)元

B.75萬(wàn)元

C.150萬(wàn)元

D.750萬(wàn)元

【答案】：C192、（2019年真題）（）即合格境外有限合伙人，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。

A.QFLL

B.QFLP

C.MLKK

D.PILP

【答案】：B193、關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估

B.公司應(yīng)加大信息科技的投入，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動(dòng)化

C.風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)定期提供評(píng)估報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號(hào)

【答案】：A194、基金利潤(rùn)中，其他收入不包括（）。

A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益

C.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

D.管理人報(bào)酬

【答案】：D195、(2016年)目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和（）。

A.融資

B.籌資

C.投資

D.基金

【答案】：C196、某企業(yè)2015年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)2000萬(wàn)元，折舊等非現(xiàn)金費(fèi)用合計(jì)300萬(wàn)元，支付借款利息費(fèi)用合計(jì)200萬(wàn)元，固定資產(chǎn)投資支出1000萬(wàn)元，營(yíng)運(yùn)資本凈增加500萬(wàn)元，所得稅率為25%。該企業(yè)2015年度企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）為（）。

A.950萬(wàn)元

B.1500萬(wàn)元

C.1950萬(wàn)元

D.900萬(wàn)元

【答案】：A197、常用來(lái)作為平均收益率的無(wú)偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。

A.簡(jiǎn)單收益率

B.時(shí)間加權(quán)收益率

C.算術(shù)平均收益率

D.幾何平均收益率

【答案】：C198、通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項(xiàng)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.專業(yè)管理

B.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.投資機(jī)會(huì)

【答案】：C199、估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.相對(duì)估值法

D.成本法

【答案】：A200、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。

A.信息不對(duì)稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高

B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無(wú)形資產(chǎn)為主

C.融資需求呈現(xiàn)階段性

D.以上都對(duì)

【答案】：D201、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低

B.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

C.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)的利率高低對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

D.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

【答案】：B202、下列對(duì)固定利率債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.固定利率債券是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有（也可不附有）作為定期支付利息憑證的期票的債券

B.投資者在債券期滿時(shí)僅可收回本金（面值）

C.投資者在債券期滿時(shí)可以定期獲得固定的利息收入

D.投資者未來(lái)的現(xiàn)金流包括了兩部分：本金和利息

【答案】：B203、（2018年真題）小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見(jiàn)的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時(shí)可以選擇行使的股東權(quán)利可能是（）。

A.回售權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.反稀釋權(quán)

D.拖售權(quán)

【答案】：B204、基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C205、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當(dāng)控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B206、金融資產(chǎn)一般分為()兩類。

A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)

B.債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)

D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)

【答案】：B207、基金客戶服務(wù)的核心服務(wù)理念是（）。

A.良好的客服形象

B.良好的技術(shù)

C.良好的客戶關(guān)系

D.以上都是

【答案】：D208、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為（）

A.期末基金資產(chǎn)

B.期末基金份額凈值

C.期初基金資產(chǎn)

D.期末基金份額

【答案】：B209、（）是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。

A.行業(yè)生命周期

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.景氣度調(diào)査

D.動(dòng)態(tài)分析

【答案】：C210、關(guān)于基金托管人，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D211、以下投資對(duì)象中，屬于商業(yè)房地產(chǎn)投資的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B212、美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為（）類。

A.41

B.42

C.32

D.31

【答案】：B213、一般來(lái)說(shuō)，定期存款的存期不包括()。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.9個(gè)月

【答案】：D214、在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金（）募集。

A.以公開(kāi)或非公開(kāi)方式

B.只能以公開(kāi)方式

C.只能以非公開(kāi)方式

D.只能以半公開(kāi)方式

【答案】：C215、股權(quán)投資基金清算的原因，包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A216、關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制，說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D217、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人予以賠償

B.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額持有人有權(quán)要求基金托管人予以賠償

C.基金管理公司和托管人在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過(guò)程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的基金份額有人有權(quán)要求基金服務(wù)機(jī)構(gòu)予以賠償

【答案】：D218、我國(guó)證券投資基金的萌芽期是指（）。

A.1985—1997年

B.1998—2002年

C.2003—2007年

D.2008—2014年

【答案】：A219、關(guān)于契約型型股權(quán)投資基金，如下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購(gòu)和贖回

B.開(kāi)放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開(kāi)放申購(gòu)和贖回

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算，清算小組由基金投資人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定

【答案】：C220、操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A221、目前，我國(guó)股權(quán)投資基金中，股份有限公司型投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D222、以下哪種類型的混合基金中，股票與債券的配置比例通常為40%-60%（）。

A.偏股型基金

B.靈活配置型基金

C.股債平衡型基金

D.債卷基金

【答案】：C223、(2017年)關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

B.提供融資擔(dān)保，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力

C.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持

D.通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向

【答案】：C224、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B225、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評(píng)估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D226、(2016年)LOF的申購(gòu)、贖回采用（）原則。

A.份額申購(gòu)、份額贖回

B.金額申購(gòu)、金額贖回

C.金額申購(gòu)、份額贖回

D.份額申購(gòu)、金額贖回

【答案】：C227、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見(jiàn)書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。

A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間

B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的主營(yíng)業(yè)務(wù)

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高層名單

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：C228、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.2日

B.3日

C.4日

D.5日

【答案】：A229、場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算中，結(jié)算參與人與客戶的證券交收，所委托的辦理機(jī)構(gòu)為（）

A.證券公司

B.證券交易所

C.外匯交易中心

D.中國(guó)結(jié)算公司

【答案】：D230、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備（）的功能。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D231、基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易都具有詳細(xì)的業(yè)務(wù)規(guī)則，這表明基金客戶服務(wù)具有（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.規(guī)范性

D.時(shí)效性

【答案】：C232、(2016年)證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷、基金的投資管理與基金的（）三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺(tái)管理

【答案】：D233、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.控制結(jié)果

【答案】：D234、（）和（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。（）

A.金融市場(chǎng)；金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.金融市場(chǎng)；企業(yè)集團(tuán)

C.市場(chǎng)參與者；金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.市場(chǎng)參與者；金融機(jī)構(gòu)

【答案】：A235、（）反映一定時(shí)期的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動(dòng)表

【答案】：B236、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D237、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施

【答案】：D238、(2017年)不同組織形式的股權(quán)投資基金，具有企業(yè)法人主體地位的是（）。

A.任何組織形式的基金

B.合伙型基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：C239、（）是指基金經(jīng)理主動(dòng)地對(duì)不同資產(chǎn)的未來(lái)表現(xiàn)進(jìn)行判斷并擇時(shí)，然后基于配置結(jié)論將標(biāo)的投資于各主動(dòng)管理型基金。

A.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

B.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

C.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

D.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

【答案】：B240、滬港通的開(kāi)展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是（）。

A.人民幣

B.人民幣或港幣

C.多元

D.港幣

【答案】：A241、（2018年真題）根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A242、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。

A.項(xiàng)目股息

B.項(xiàng)目分紅收入

C.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入

D.項(xiàng)目通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入

【答案】：C243、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后