2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊(cè)資本需經(jīng)投資人同意方能通過(guò)，此條款屬于（）。

A.拖售權(quán)務(wù)敦

B.排他性條款

C.估值調(diào)整條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：D2、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

B.有書(shū)面合伙協(xié)議

C.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資

【答案】：D3、關(guān)于股票的股票基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)日股票價(jià)格會(huì)受到交易量的影響，而當(dāng)日股票基金份額凈值不受當(dāng)天申贖數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)較大、收益相對(duì)較高，而股票基金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小、收益相對(duì)穩(wěn)定

C.股票可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)劃分為不同的類(lèi)型，也可以根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)股票基金進(jìn)行分類(lèi)

D.股票的價(jià)格往往在每一個(gè)交易日內(nèi)不斷變動(dòng)，每個(gè)交易日非上市股票基金只有一個(gè)價(jià)格

【答案】：B4、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取()。

A.競(jìng)價(jià)交易制度

B.分散交易制度

C.集中交易制度

D.分級(jí)交易制度

【答案】：C5、(2017年)封閉式基金的份額凈值應(yīng)至少（）披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

【答案】：A6、關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

B.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

C.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查

【答案】：B7、某企業(yè)2015和2014年比較，銷(xiāo)售利潤(rùn)率增長(zhǎng)10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。

A.增加

B.減少

C.不變

D.不清楚

【答案】：B8、在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，—定要體現(xiàn)以下幾個(gè)原則（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D9、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當(dāng)控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B10、確認(rèn)基金交易是（）職責(zé)之一。

A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

B.基金托管機(jī)構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

【答案】：A11、（2021年真題）假設(shè)某股權(quán)基金已投三個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C，三個(gè)項(xiàng)目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當(dāng)前，根據(jù)項(xiàng)目公允價(jià)值確定，A、B、C項(xiàng)目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產(chǎn)還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應(yīng)收賬款，基金應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用金額1億元，無(wú)其它負(fù)債，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.8

B.5

C.7

D.6

【答案】：C12、某3年期債券的面值為1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為950.25元，則其久期為（）。

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】：A13、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡(jiǎn)單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.簡(jiǎn)單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.簡(jiǎn)單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值

D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來(lái)，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換

【答案】：B14、(2017年)關(guān)于基金銷(xiāo)售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，下列行為違規(guī)的是（）。

A.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

B.業(yè)績(jī)陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

D.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)

【答案】：C15、信息披露義務(wù)人，是指（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D16、關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，下列表述正確的是（）。

A.由基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)服務(wù)的，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說(shuō)明

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至少分為四個(gè)等級(jí)

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能作為銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

【答案】：A17、在我國(guó)，從事期貨黃金交易的市場(chǎng)是（）。

A.上海黃金交易所

B.上海期貨交易所

C.香港金銀業(yè)貿(mào)易場(chǎng)

D.天津貴金屬交易所

【答案】：B18、基金管理人應(yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)已獲授權(quán)的部門(mén)和人員應(yīng)建立有效的評(píng)價(jià)和反饋機(jī)制

B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書(shū)面形式，授權(quán)書(shū)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時(shí)效

C.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

D.授權(quán)要適當(dāng)，對(duì)于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或者取消

【答案】：B19、基金管理人申請(qǐng)私募基金管理人登記的，應(yīng)提交的信息不包括（）。

A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單及高級(jí)管理人員的基本信息

D.近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告

【答案】：D20、股權(quán)投資基金管理人的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

B.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

C.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

D.已于2015年12月之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目考試的，可直接向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

【答案】：D21、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進(jìn)行分類(lèi)公示，并建立黑名單制度。

A.合法情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

B.合法情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況

D.合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D22、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：D23、積極型的投資者一般會(huì)選擇()。

A.保本型基金

B.股票型基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.債券型基金

【答案】：B24、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）

A.基金名稱(chēng)

B.管理人過(guò)往投資業(yè)績(jī)

C.主要投資方向

D.基金合同

【答案】：B25、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。

A.國(guó)家發(fā)展改革委

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B26、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括（）。

A.提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)

B.檢查公司的財(cái)務(wù)

C.列席董事會(huì)會(huì)議

D.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

【答案】：D27、某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

【答案】：C28、(2017年)按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.并購(gòu)基金和創(chuàng)業(yè)基金

B.公司型基金和合伙型基金

C.人民幣基金和外幣基金

D.母基金和子基金

【答案】：C29、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

【答案】：B30、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。

A.聯(lián)接基金依附于主基金

B.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購(gòu)ETF的渠道

C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利

D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來(lái)介入ETF的運(yùn)作

【答案】：C31、在基金合同首頁(yè)的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容。

A.紅色

B.加黑

C.加粗

D.特殊顏色

【答案】：C32、股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾有限制

B.有限公司制

C.合伙有限制

D.承諾資本制

【答案】：D33、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。

A.50；100

B.100；50

C.50；200

D.200；50

【答案】：C34、（2021年真題）以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D35、基金托管人對(duì)于基金管理人履行（）。

A.保密義務(wù)

B.監(jiān)督義務(wù)

C.被監(jiān)督義務(wù)

D.托管義務(wù)

【答案】：B36、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B37、下列屬于新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記機(jī)構(gòu)的子公司的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A38、以下不屬于募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）

A.海報(bào)、戶(hù)外廣告

B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

C.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

D.公開(kāi)出版資料

【答案】：B39、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和（）。

A.披露完整

B.披露準(zhǔn)確

C.披露要點(diǎn)

D.披露形式

【答案】：D40、合格投資者的投資本金鎖定期為3個(gè)月，自合格投資者累計(jì)匯入投資本金達(dá)到等值（）萬(wàn)美元之日起計(jì)算。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：B41、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)、以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變

B.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升

C.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向一致

D.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向呈反方向變動(dòng)

【答案】：D42、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是（）。

A.投資實(shí)施、投資后管理與項(xiàng)目退出

B.投資方案制定和投資實(shí)施

C.投資方案制定與管理退出

D.資金募集與管理退出

【答案】：A43、某基金管理人在內(nèi)部稽查和追責(zé)時(shí)，未堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這違背了合規(guī)管理的（）。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.獨(dú)立性原則

C.公正性原則

D.效益性原則

【答案】：C44、下列關(guān)于道德的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.道德是由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定社會(huì)關(guān)系的反映

B.不同的社會(huì)條件下的社會(huì)價(jià)值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)是一致的

C.社會(huì)道德規(guī)范是一個(gè)國(guó)家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和

D.道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異

【答案】：B45、（2017年真題）下列關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿(mǎn)意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D.對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分

【答案】：D46、對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金是（）日登記。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B47、（2017年真題）下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人及有限合伙人責(zé)任分擔(dān)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.有限合伙人以其凈資產(chǎn)為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人以其總資產(chǎn)為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

C.普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

D.國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體可以成為合伙型基金的普通合伙人

【答案】：C48、不屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的是（）。

A.事項(xiàng)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.信息與溝通

D.外部環(huán)境

【答案】：D49、（）是基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)。

A.本期利潤(rùn)

B.基金資產(chǎn)凈值

C.期末基金資產(chǎn)凈值

D.期末可供分配利潤(rùn)

【答案】：B50、以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合格意見(jiàn)書(shū)的是()

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A51、（2018年真題）律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。

A.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

B.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

C.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源

D.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

【答案】：D52、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）

A.定向増發(fā)股票投資

B.不動(dòng)產(chǎn)投資基金

C.并購(gòu)?fù)顿Y基金

D.以上都不是

【答案】：C53、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。

A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.部門(mén)主管的檢查監(jiān)督

D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

【答案】：D54、基金公司合規(guī)管理的目標(biāo)包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C55、下列關(guān)于股票基金持股集中度說(shuō)法正確的是（）。

A.持股集中度越高，說(shuō)明基金在前十大重倉(cāng)股的投資越少

B.持股數(shù)量越多，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)越分散，風(fēng)險(xiǎn)越高

C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市凈率等指標(biāo)，可以對(duì)股票基金的風(fēng)格暴露進(jìn)行分析

D.基金持股平均市值的計(jì)算有不同的方法，只能用算術(shù)平均法

【答案】：C56、和財(cái)險(xiǎn)公司相比，壽險(xiǎn)公司通過(guò)人壽保險(xiǎn)業(yè)務(wù)吸納的保費(fèi)具有（）的投資期限，通?？梢酝顿Y于風(fēng)險(xiǎn)較（）的資產(chǎn)。

A.較短，低

B.較短，高

C.較長(zhǎng)，高

D.較長(zhǎng)，低

【答案】：C57、下列關(guān)于募集行為管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)

C.回訪(fǎng)確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的同樣有效，回訪(fǎng)過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述

D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量

【答案】：C58、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.收集整理證券業(yè)務(wù)相關(guān)信息，為會(huì)員提供服務(wù)

B.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律法規(guī)

C.監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

D.對(duì)會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：A59、公司型股權(quán)投資基金的增資或減資，需通過(guò)（）決議。

A.監(jiān)事會(huì)

B.股東會(huì)和監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)和股東會(huì)

【答案】：D60、(2017年)法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D61、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：B62、根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D63、從事公開(kāi)募集基金的（）等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

A.銷(xiāo)售支付

B.份額登記

C.投資顧問(wèn)

D.以上都是

【答案】：D64、(2016年)下列哪一項(xiàng)屬于后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求（）

A.為基金投資人以及基金銷(xiāo)售人員提供投資資訊的功能

B.為投資人提供服務(wù)的功能

C.對(duì)基金交易賬戶(hù)以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能

D.具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換

【答案】：D65、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱(chēng)為（）。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

【答案】：A66、(2017年)規(guī)范基金信息披露的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C67、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)收至伸購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

C.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

D.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)生效

【答案】：C68、（2017年真題）（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。

A.贖回條款

B.補(bǔ)償安排

C.對(duì)賭安排

D.回售條款

【答案】：C69、下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式

B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式

C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式

D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式

【答案】：D70、申請(qǐng)注冊(cè)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，需具備的條件不包含（）。

A.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

B.注冊(cè)或備案

C.財(cái)務(wù)狀況良好

D.制定了完善的資金清算流程

【答案】：B71、盡職調(diào)查的作用是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B72、QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

【答案】：D73、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D74、關(guān)于被投資企業(yè)的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

B.投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)信息

C.不同類(lèi)型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)不同

D.投資機(jī)構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表和業(yè)績(jī)報(bào)告

【答案】：A75、基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專(zhuān)業(yè)性

D.服務(wù)性

【答案】：D76、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.信托投資公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：C77、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說(shuō)法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C78、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。

A.基金管理人委托有資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷(xiāo)售資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定

D.履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序

【答案】：B79、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟為（）。

A.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）→計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計(jì)算折現(xiàn)率（r）→計(jì)算終值（TV）→對(duì)詳細(xì)預(yù)測(cè)期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價(jià)值

B.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）→計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計(jì)算折現(xiàn)率（r）→計(jì)算終值（TV）

C.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）→計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→計(jì)算折現(xiàn)率（r）→對(duì)詳細(xì)預(yù)測(cè)期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價(jià)值

D.選擇適用的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法→計(jì)算詳細(xì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的每期現(xiàn)金流（CF）→確定詳細(xì)預(yù)測(cè)期數(shù)（n）→計(jì)算折現(xiàn)率（r）→計(jì)算終值（TV）→對(duì)詳細(xì)預(yù)測(cè)期現(xiàn)金流及終值進(jìn)行折現(xiàn)并加總得到價(jià)值

【答案】：A80、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（）和（）。

A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式

B.共同對(duì)手結(jié)算模式；逐筆清算模式

C.貨銀對(duì)付模式；凈額交收模式

D.凈額交收模式；全額交收模式

【答案】：A81、同時(shí)具備（），除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公共存款或者變相吸收公共存款”。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D82、下列關(guān)于誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，說(shuō)法不正確的是（）。

A.不得欺詐客戶(hù)

B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

C.不得操縱市場(chǎng)

D.持證上崗

【答案】：D83、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是（）

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)

C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“繞彎執(zhí)行

D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)需涉及所有人

【答案】：A84、合伙型股權(quán)投資基金的新合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，應(yīng)（）。

A.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.以其家庭財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

D.以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D85、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對(duì)私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行目律管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：A86、對(duì)證券持有人而言，證券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期償還本金的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D87、（2016年真題）基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C88、（2016年真題）關(guān)于信息數(shù)據(jù)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.電子信息數(shù)據(jù)需要即時(shí)保存

B.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行排除故障、災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

C.為確保數(shù)據(jù)安全，重要數(shù)據(jù)應(yīng)本地備份

D.信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行檢查

【答案】：C89、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個(gè)工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B90、基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C91、基金公司從專(zhuān)業(yè)角度設(shè)立各類(lèi)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，以下關(guān)于機(jī)制的表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C92、出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)進(jìn)行必要的盡職調(diào)查工作，并根據(jù)要求進(jìn)行核查，以下屬于律師應(yīng)核查的重點(diǎn)內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C93、基金作為一種金融產(chǎn)品，其產(chǎn)品品質(zhì)體現(xiàn)為基金的未來(lái)收益和營(yíng)銷(xiāo)人員的持續(xù)服務(wù)。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專(zhuān)業(yè)性

D.服務(wù)性

【答案】：D94、關(guān)于基金資產(chǎn)獨(dú)立性下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，但不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷(xiāo)。

B.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

C.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其固有財(cái)產(chǎn)。

D.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

【答案】：A95、下列關(guān)于基金募集申請(qǐng)注冊(cè)的表述，不正確的是（）。

A.自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)可以獲知注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定

B.對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日

C.對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品以外的產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月

D.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)人民銀行注冊(cè)后方可發(fā)售基金份額

【答案】：D96、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長(zhǎng)時(shí)限為（）月。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：D97、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。

A.以下都正確

B.機(jī)制獨(dú)立性

C.問(wèn)責(zé)獨(dú)立性

D.部門(mén)獨(dú)立性

【答案】：D98、（2018年真題）基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A99、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門(mén)檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。

A.2144萬(wàn)元和36萬(wàn)元

B.2180萬(wàn)元和0

C.2176萬(wàn)元和4萬(wàn)元

D.2160萬(wàn)元和20萬(wàn)元

【答案】：D100、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有()

A.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

B.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

C.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比列不超過(guò)基金凈值的5%

D.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證

【答案】：C101、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要資料的是（）。

A.（反向）盡職調(diào)查資料

B.私募備忘錄

C.基金條款書(shū)

D.投資框架協(xié)議

【答案】：D102、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來(lái)源，通常由（）兩部分組成。

A.循環(huán)貸款和不定期貸款

B.循環(huán)貸款和短期貸款

C.長(zhǎng)期貸款和定期貸款

D.循環(huán)貸款和定期貸款

【答案】：D103、(2017年)（）是合格投資者的核心要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A104、股權(quán)投資基金起源于（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.信托投資基金

【答案】：A105、(2017年)下列關(guān)于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C106、(2017年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件要求其基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，聯(lián)網(wǎng)測(cè)試的對(duì)象是基金管理人和（）。

A.基金托管人

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

【答案】：D107、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B108、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以（）等市場(chǎng)為主。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B109、守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A110、為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)通常屬于股枚投資基金運(yùn)作的（）階段.

A.募集與設(shè)立

B.項(xiàng)目退出

C.投資

D.投資后管理

【答案】：D111、（2021年真題）基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于20年

B.自基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)之日起不得少于15年

C.自基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)之日起不得少于20年

D.自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于15年

【答案】：A112、（），就是由管理人自行擬定資本募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.委托募集

B.委派募集

C.間接募集

D.自行募集

【答案】：D113、關(guān)于公募基金銷(xiāo)售活動(dòng)，以下合規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A114、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)不包括（）。

A.協(xié)助完善規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

B.協(xié)助建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

C.提供人才專(zhuān)家等外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

D.構(gòu)建內(nèi)部控制機(jī)制

【答案】：D115、相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D116、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶(hù)投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】：B117、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對(duì)債券發(fā)行人有利的（）

A.轉(zhuǎn)換條款

B.回售條款

C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款

D.贖回條款

【答案】：D118、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨(dú)立性原則，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A119、目前，我國(guó)公募證券投資基金全部是（）。

A.封閉式基金

B.股票基金

C.契約型基金

D.增長(zhǎng)型基金

【答案】：C120、下列政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券

B.國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債

【答案】：C121、甲公司2015年末銷(xiāo)售收入為3000萬(wàn)元，權(quán)益乘數(shù)為2,總負(fù)債為750萬(wàn)元，銷(xiāo)售利潤(rùn)率為5%,則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）

A.0.2

B.0.1

C.0.05

D.0.25

【答案】：B122、下列屬于合格投資者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D123、在完成基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。

A.收入證明

B.身份證

C.地址證明

D.稅收收入

【答案】：A124、以下私募股權(quán)基金募集程序流程（部分）按照時(shí)間順序排列正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A125、關(guān)于遠(yuǎn)期市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期市場(chǎng)能讓生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者規(guī)避未來(lái)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定、集中的交易場(chǎng)所，不利于市場(chǎng)信息披露

C.遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言能為交易雙方提供更大的靈活性

D.遠(yuǎn)期市場(chǎng)設(shè)有每日價(jià)格最大波動(dòng)限制以免價(jià)格波動(dòng)過(guò)大造成交易者重大損失

【答案】：D126、信托（契約）型基金參與主體主要為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A127、危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C128、基金募集期間的三大信息披露文件不包括（）。

A.基金合同

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金份額上市交易公告書(shū)

D.基金托管協(xié)議

【答案】：C129、某投資者通過(guò)場(chǎng)外（某銀行）投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)和可得到的申購(gòu)份額為（）。

A.147.78元；9611份

B.147.78元；9611.92份

C.9852.22元；9611份

D.9852.22元；9611.92份

【答案】：B130、（2017年真題）基金招募說(shuō)明書(shū)的編制義務(wù)人是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人

C.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：B131、關(guān)于基金的下行風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.下行風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)受到廣泛關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。

B.下行風(fēng)險(xiǎn)是指，由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

C.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。

D.最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失。投資的期限越長(zhǎng)，這個(gè)指標(biāo)就越有利

【答案】：D132、某基金2016年1月1日投資A公司100萬(wàn)元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬(wàn)元，在持有期間A公司沒(méi)有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為()。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

【答案】：B133、某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1.5萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為1.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.2250元，則其可得凈贖回金額為（）元。

A.18065.625

B.18079.625

C.18099.375

D.18142.375

【答案】：C134、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

C.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：B135、以下董事會(huì)審議事項(xiàng)需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D136、關(guān)于境外上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.境外直接上市方式路徑相對(duì)簡(jiǎn)單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國(guó)有企業(yè)

B.對(duì)接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場(chǎng)

C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式

D.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)

【答案】：B137、（）不能負(fù)責(zé)投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定。

A.投資管理人董事會(huì)

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人

C.管理協(xié)議會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：D138、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來(lái)看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。

A.經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展與完善

B.法律法規(guī)的頒布及實(shí)施

C.確保信息收集、處理和報(bào)告正確性的控制

D.公司規(guī)章制度的制定與實(shí)施

【答案】：C139、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)

B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人

C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一

D.是一種直接投資工具

【答案】：D140、基金銷(xiāo)售人員引導(dǎo)客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過(guò)（）。

A.基金銷(xiāo)售人員接受客戶(hù)現(xiàn)金代為辦理

B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)

C.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

【答案】：A141、()是指在物價(jià)不變且購(gòu)買(mǎi)力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實(shí)際利率

【答案】：D142、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以郵件形式約定基金銷(xiāo)售協(xié)議

B.基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以基金銷(xiāo)售協(xié)議為準(zhǔn)

C.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金

【答案】：D143、關(guān)于基金的年度報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)別董事對(duì)基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整無(wú)法保證或存在異議,應(yīng)單獨(dú)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)

B.基金年報(bào)應(yīng)經(jīng)二分之一以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā)

C.基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D.基金托管人負(fù)責(zé)復(fù)核基金年報(bào)并出具托管人報(bào)告

【答案】：B144、股權(quán)投資基金的跨境投資包括在中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為,以及中國(guó)（）設(shè)立的股權(quán)投資基金向中國(guó)（）進(jìn)行股權(quán)投資的行為。

A.境外、境內(nèi)、境內(nèi)、境外

B.境外、境內(nèi)、境外、境內(nèi)

C.境內(nèi)、境外、境內(nèi)、境外

D.境內(nèi)、境外、境外、境外

【答案】：A145、以下屬于公司權(quán)益類(lèi)證券的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股股票

C.商業(yè)本票

D.公司存款

【答案】：B146、對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取（）的贖回費(fèi)。

A.不低于贖回金額1.5%

B.不高于贖回金額1.5%

C.不低于贖回金額3%

D.不高于贖回金額3%

【答案】：A147、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類(lèi)型的不同，可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.協(xié)議收購(gòu)

D.股份回購(gòu)

【答案】：B148、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責(zé)的描述，正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B149、各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金備案手續(xù)的內(nèi)容不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：C150、（）是基金投資運(yùn)作的支撐部門(mén)，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司投資價(jià)值分析。

A.投資者

B.交易部

C.研究部

D.風(fēng)控部

【答案】：C151、以下選項(xiàng)中，不能用于防范債券基金流動(dòng)

A.準(zhǔn)備一定的現(xiàn)金以備不時(shí)之需

B.控制流通受限資產(chǎn)比例

C.增加長(zhǎng)久期債券配置比例

D.選擇交易活躍的債券

【答案】：C152、（2016年真題）我國(guó)的政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A153、股權(quán)投資基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的約定，對(duì)基金履行的職責(zé)包括：安全保管財(cái)產(chǎn)、辦理清算交割以及（）。

A.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開(kāi)展投資監(jiān)督

B.確定收益分配方案、開(kāi)展投后管理

C.確定收益分配方案、開(kāi)展投資監(jiān)督

D.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值、開(kāi)展投后管理

【答案】：A154、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。

A.GIRR>NIRR

B.GIRR=NIRR

C.GIRR

D.NIRR>GIRR

【答案】：A155、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人的相關(guān)人員進(jìn)行證券投資需要事先申報(bào)，下列需要進(jìn)行申報(bào)的對(duì)象是（）。

A.本人、父母、配偶

B.本人、直系親屬

C.本人、配偶

D.本人、配偶、利害關(guān)系人

【答案】：D156、（）是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

A.基金售后服務(wù)

B.基金銷(xiāo)售服務(wù)

C.基金理財(cái)服務(wù)

D.基金客戶(hù)服務(wù)

【答案】：D157、基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)不包括（）。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

D.樹(shù)立正直、誠(chéng)信的市場(chǎng)形象

【答案】：D158、處于探索階段的基金在運(yùn)作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題不包括（）。

A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題

B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)等

C.基金的發(fā)起運(yùn)作普遍不規(guī)范

D.“老基金”深受20世紀(jì)80年代中后期我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

【答案】：D159、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。

A.成本效益

B.相互制約

C.執(zhí)行有效

D.獨(dú)立性

【答案】：A160、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送信息義務(wù)的，以下表述正確的是（）

A.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常公示狀態(tài)

B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)彳奪暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

【答案】：D161、關(guān)于投資者效用函數(shù)畫(huà)出的無(wú)差異曲線(xiàn),以下表達(dá)正確的是（）。

A.同一條無(wú)差異曲線(xiàn)上的點(diǎn)所代表的效用水平并不必然相同

B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高的投資者與風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者相比,其無(wú)差異曲線(xiàn)更加陡峭

C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者的無(wú)差異曲線(xiàn)是從左上方向右下方傾斜的

D.不同的無(wú)差異曲線(xiàn)也可以代表相同的效用水平

【答案】：B162、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想

B.算術(shù)平均收益率計(jì)算方法是t期收益率的總和除以t期

C.幾何平均收益率忽略了貨幣的時(shí)間價(jià)值

D.兩者之間的差距會(huì)隨著收益率波動(dòng)加劇而增大

【答案】：C163、（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

【答案】：A164、某永續(xù)債每年付息一次，每次5元，如市場(chǎng)利率為5%，則該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）元。

A.105

B.100

C.110

D.95

【答案】：B165、基金銷(xiāo)售適用性的指導(dǎo)原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.綜合性原則

【答案】：D166、（2017年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D167、我國(guó)滬深證券交易所每個(gè)交易日開(kāi)市價(jià)格的形成機(jī)制是（）

A.集合競(jìng)價(jià)

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

【答案】：A168、（）是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)將承銷(xiāo)的債券向其他結(jié)算成員（和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶(hù)。

A.分銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：A169、會(huì)計(jì)師事務(wù)所在股權(quán)投資基金（）等各個(gè)階段中提供多方面的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C170、根據(jù)（）不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國(guó)有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。

A.轉(zhuǎn)讓股份類(lèi)型

B.轉(zhuǎn)讓情形

C.轉(zhuǎn)讓時(shí)間長(zhǎng)短

D.轉(zhuǎn)讓主體類(lèi)型

【答案】：D171、股權(quán)投資基金發(fā)展的里程碑是（）美國(guó)《小企業(yè)投資法》的頒布。

A.1946年

B.1958年

C.1973年

D.1976年

【答案】：B172、對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）

A.個(gè)人所得稅

B.營(yíng)業(yè)稅

C.消費(fèi)稅

D.企業(yè)所得稅

【答案】：A173、關(guān)于全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)通過(guò)交易系統(tǒng)展開(kāi)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控

B.為市場(chǎng)投資者提供報(bào)價(jià)平臺(tái)

C.為市場(chǎng)參與主體提供托管，交易結(jié)算等服務(wù)

D.為市場(chǎng)投資者交易提供電子成交登記

【答案】：C174、基金信息披露方面的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A175、下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的交易機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.競(jìng)價(jià)交易制度又稱(chēng)委托驅(qū)動(dòng)制度，主要包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓的賣(mài)方和買(mǎi)方可以就交易價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

C.收購(gòu)人自愿選擇要約方式收購(gòu)上市公司股份的，只能向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份的要約

D.根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類(lèi)型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C176、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公開(kāi)募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、（）實(shí)行注冊(cè)管理。

A.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)

B.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：C177、（）推動(dòng)對(duì)促進(jìn)早期股權(quán)投資基金發(fā)展起著關(guān)鍵性的作用。

A.外企

B.私人

C.政府

D.機(jī)構(gòu)

【答案】：C178、（2018年真題）商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D179、下列關(guān)于制定投資決策說(shuō)明書(shū)的好處說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

D.有助于投資管理人進(jìn)一步對(duì)投資者保證收益的承諾

【答案】：D180、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià)，認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

C.通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

【答案】：A181、ETF有（）的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

A.最大申購(gòu)、最大贖回

B.最大申購(gòu)、最小贖回

C.最小申購(gòu)、贖回份額

D.最小申購(gòu)、最大贖回份額

【答案】：C182、以下措施中，屬于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和異戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)

B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

【答案】：A183、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確?；鹣嚓P(guān)的公開(kāi)信息不被用于進(jìn)行非法交易等

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

【答案】：B184、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先分后稅

B.先稅后分

C.不繳納企業(yè)所得稅

D.只繳納增值稅

【答案】：B185、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。

A.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人

B.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理

C.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.總經(jīng)理、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人

【答案】：A186、投資協(xié)議中，保護(hù)性條款通常會(huì)賦予股權(quán)投資基金作為投資人對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的（）。

A.人事任免權(quán)

B.分類(lèi)表決權(quán)

C.同等表決權(quán)

D.一票否決權(quán)

【答案】：D187、守法合規(guī)是對(duì)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A188、關(guān)于計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)估值或資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，公募基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B.基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案

C.基金管理公司在基金估值過(guò)程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對(duì)其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.基金托管人在基金估值復(fù)核過(guò)程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，對(duì)其行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A189、(2016年)政府基金監(jiān)管活動(dòng)的原則不包括（）。

A.適當(dāng)性

B.規(guī)范性

C.必要性

D.相稱(chēng)性

【答案】：B190、下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門(mén)的合規(guī)責(zé)任。

A.及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

B.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門(mén)對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

D.對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問(wèn)題進(jìn)行懲處

【答案】：D191、開(kāi)放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列（）條件的，方可成立。

A.基金募集份額總額不少于3億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

【答案】：B192、相比于股權(quán)自由現(xiàn)金流量，公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)時(shí)所采用的貼現(xiàn)率是（）。

A.權(quán)益資本成本

B.EBITDA

C.DCF

D.WACC

【答案】：D193、目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國(guó)債回購(gòu)利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D194、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由基金管理人（）導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營(yíng)

B.管理

C.外部事件

D.以上都是

【答案】：D195、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法

B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法

D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法

【答案】：B196、QDII基金份額的登記時(shí)間通常是（）。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C197、—個(gè)全球投資組合，從國(guó)家角度看，投資于美國(guó)市場(chǎng)的比例為50%，那么這個(gè)組合對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)敞口為()。

A.10%

B.30%

C.50%

D.100%

【答案】：C198、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.系列基金

【答案】：D199、以業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制為核心的利潤(rùn)分配條款可能包括（）等內(nèi)容。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C200、證券投資基金的運(yùn)作活動(dòng)從管理人的角度看，可以分為基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、基金的投資管理與基金的()三大部分。

A.份額核算

B.基金登記

C.基金交易

D.后臺(tái)管理

【答案】：D201、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值

B.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

C.估得到的是內(nèi)含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較小

D.需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果無(wú)差異

【答案】：D202、基金季度報(bào)告主要是（）等內(nèi)容。

A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)

B.投資組合報(bào)告

C.開(kāi)放式基金份額變動(dòng)

D.以上都是

【答案】：D203、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無(wú)其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金DPI值應(yīng)為（）。

A.1.5

B.16

C.21

D.3.3

【答案】：A204、開(kāi)放式基金的（）是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為，主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。

A.份額的轉(zhuǎn)換

B.非交易過(guò)戶(hù)

C.轉(zhuǎn)托管

D.凍結(jié)

【答案】：B205、(2016年)下列各項(xiàng)，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是（）。

A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

B.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

C.基金份額不固定

D.是在證券市場(chǎng)的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓

【答案】：C206、()也稱(chēng)權(quán)益報(bào)酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D207、保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成受法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念，這是內(nèi)部控制的（）。

A.原則

B.目標(biāo)

C.基本要素

D.機(jī)制

【答案】：B208、債券市場(chǎng)不包括()。

A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)

B.公司債券的流通市場(chǎng)

C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)

D.—級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D209、股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)，常用的指標(biāo)不包括（）。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.已獲利息倍數(shù)

D.總收益倍數(shù)

【答案】：C210、下列屬于基金公司董事會(huì)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A211、（2019年真題）關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B212、基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收?。ǎ?。

A.申購(gòu)費(fèi)

B.過(guò)戶(hù)費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

【答案】：D213、下列關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的

C.是指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件

D.將所有對(duì)投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露

【答案】：A214、（2017年真題）下列不屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法履行的職責(zé)是（）。

A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對(duì)基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D215、(2017年)關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B216、假如某企業(yè)2015年度的銷(xiāo)售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C217、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

【答案】：B218、將眾多投資者的基金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金（）的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)

B.組合投資

C.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A219、目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和（）兩類(lèi)。

A.融資

B.投資

C.籌資

D.基金

【答案】：B220、加強(qiáng)股權(quán)投資基金信息披露制度建設(shè)，規(guī)范股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人向投資者進(jìn)行披露的內(nèi)容和方式，有利于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C221、當(dāng)投資境外的市場(chǎng)時(shí)，基金面臨最大的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.政策風(fēng)險(xiǎn)

B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C222、（2021年真題）機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）

A.丙

B.乙

C.甲、乙、丙

D.乙、丙

【答案】：D223、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)費(fèi)的收取方式，說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A224、（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B225、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過(guò)乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了100萬(wàn)元該基金產(chǎn)品。甲打電話(huà)詢(xún)問(wèn)乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬(wàn)元，但甲手頭只有60萬(wàn)元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬(wàn)元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來(lái)甲找到同事丙和丁，丙只有15萬(wàn)元，丁只有10萬(wàn)元。甲將湊齊的85萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬(wàn)元，以自己的名義購(gòu)買(mǎi)了150萬(wàn)元的基金產(chǎn)品。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D226、（2017年真題）基金合同約定的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

B.基金持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則

C.基金當(dāng)事人的從業(yè)年限

D.基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式

【答案】：C227、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時(shí)點(diǎn)之后目標(biāo)公司的未來(lái)現(xiàn)金流加總得到相應(yīng)的價(jià)值

B.使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí)，一般都要預(yù)測(cè)目標(biāo)公司未來(lái)每期現(xiàn)金流，但是目標(biāo)公司是永續(xù)的，不可能預(yù)測(cè)到永遠(yuǎn)

C.評(píng)估所得的價(jià)值，可以是股權(quán)價(jià)值，也可以是企業(yè)價(jià)值

D.在實(shí)際估值中，都會(huì)設(shè)定一個(gè)詳細(xì)預(yù)測(cè)期，此期間通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司的收入與成本、資產(chǎn)與負(fù)債等進(jìn)行詳細(xì)預(yù)測(cè)，得出每期現(xiàn)金流

【答案】：A228、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值估值的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.整體即是各部分的簡(jiǎn)單相加

B.整體價(jià)值來(lái)源于要素的結(jié)合方式

C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價(jià)值

D.整體價(jià)值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來(lái)

【答案】：A229、我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系.

A.擔(dān)保

B.債權(quán)

C.股權(quán)

D.信托

【答案】：D230、李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）

A.15.0%

B.15.2%

C.15.3%

D.15.4%

【答案】：B231、上市開(kāi)放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B232、（2017年真題）股權(quán)回購(gòu)的發(fā)起人應(yīng)是（）。

A.股權(quán)投資基金

B.控股股東

C.管理層

D.以上都可以

【答案】：D233、關(guān)于基金年度報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完整基金年度報(bào)告

B.基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件

C.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審計(jì)

D.基金年度報(bào)告正文必須登載在指定報(bào)刊上

【答案】：D234、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A.90％

B.80％

C.50％

D.20％

【答案】：A235、境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況較為嚴(yán)格的要求，過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于（）萬(wàn)元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力。

A.2000

B.4000

C.6000

D.8000

【答案】：C236、投資者可將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于從（）的轉(zhuǎn)托管。

A.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外

B.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)

C.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)

D.場(chǎng)外到場(chǎng)外

【答案】：C237、關(guān)于基金份額持有人權(quán)利的說(shuō)法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B238、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說(shuō)法不正確的是（）。

A.目的一致

B.內(nèi)容交叉

C.表現(xiàn)形式相同

D.相互促進(jìn)

【答案】：C239、通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷(xiāo)商的指定賬戶(hù)，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式稱(chēng)為（）。

A.網(wǎng)上發(fā)售

B.網(wǎng)下發(fā)售

C.回?fù)軝C(jī)制

D.回購(gòu)機(jī)制

【答案】：B240、通常將市值小于（）人民幣的公司歸為小盤(pán)股。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.5億元

【答案】：D241、下列選項(xiàng)中，屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是（）。

A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

B.息票債券和貼現(xiàn)債券

C.人民幣債券和外幣債券

D.政府債券、金融債券、公司債券等

【答案】：D242、關(guān)于股票和股票基金的說(shuō)法不正確的是（）。

A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)一般大于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.對(duì)股票基金投資時(shí)一般會(huì)根據(jù)上市公司的基本面來(lái)評(píng)判股票基金份額凈值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格

【答案】：C243、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每年開(kāi)展（）全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.一次

B.兩次

C.三次

D.四次

【答案】：A244、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D245、（）既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所（場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)）進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回。

A.主動(dòng)型基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

【答案】：B246、金融類(lèi)資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類(lèi)。

A.股權(quán)類(lèi)和基金類(lèi)

B.股權(quán)類(lèi)和債權(quán)類(lèi)

C.基金類(lèi)和債權(quán)類(lèi)

D.證券類(lèi)和股票類(lèi)

【答案】：B247、私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)()人的特定投資者發(fā)行。

A.200

B.500

C.100

D.300

【答案】：A248、下列關(guān)于基金募集期限說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B.基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

【答案】：D249、(2017年)QDII基金在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

B.