2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。

A.購買資源

B.購買大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B2、基金銷售機構(gòu)收取增值服務費，不符合要求的是（）。

A.統(tǒng)一印制服務協(xié)議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務的權(quán)利

C.增值服務費從申購（認購）資金中扣除

D.提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體是基金銷售機構(gòu)

【答案】：C3、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

A.每半年；2／3

B.每年；1／2

C.每年；2／3

D.每半年；1／2

【答案】：B4、從公司層面來看，下列哪項不屬于美國資產(chǎn)管理機構(gòu)的分類（）

A.銀行

B.證券公司

C.保險公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：B5、(2017年)2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1％，基金份額面值為1元。

A.1.00

B.1.523

C.1.823

D.1.553

【答案】：D6、以下關(guān)于內(nèi)部控制要素說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D7、（2017年真題）根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定時，下列表述正確的是（）。

A.應選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

B.應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范

C.應選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范

D.應選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

【答案】：B8、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。

A.50%

B.60%

C.65%

D.80%

【答案】：D9、關(guān)于外包服務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，下列說法錯誤的是（）。

A.應獨立于外包機構(gòu)的自有財產(chǎn)

B.外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，應將基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入外包機構(gòu)的破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)

C.外包機構(gòu)應對提供外包業(yè)務所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理

D.外包機構(gòu)應確?；鹳Y產(chǎn)和客戶資產(chǎn)的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

【答案】：B10、（2021年真題）在基金管理人加強合規(guī)文化建設過程中，以下各項中重要性排序相對靠后的是（）。

A.有效落實合規(guī)考核機制

B.加強管理層對合規(guī)文化建設工作的重視程度

C.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流

D.引導并加強其他外部合作機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營意識

【答案】：D11、下列關(guān)于我國證券投資基金監(jiān)管目標的說法，不正確的是（）。

A.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益

B.促進我國經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：B12、股權(quán)投資基金二手資料獲取的途徑不包括（）。

A.通過查看內(nèi)部信息

B.通過現(xiàn)場調(diào)查

C.通過網(wǎng)絡

D.通過研究機構(gòu)

【答案】：B13、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務規(guī)章

D.法律規(guī)范

【答案】：D14、基金公司（）是基金投資運作的支撐部門。

A.投資部

B.交易部

C.研究部

D.管理部

【答案】：C15、以下關(guān)于市場風險說法不正確的是（）。

A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經(jīng)濟政策、經(jīng)濟周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性

B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當利率上升時，國債價格會上升

C.即使基金具有分散風險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風險

D.市場風險是投資風險中的一種

【答案】：B16、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）。

A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益

B.負債除以所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)除以負債

D.負債除以資產(chǎn)

【答案】：A17、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，以下描述不正確的是（）

A.投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

B.通常采取控股性投資

C.一般不借助杠桿，以基金的自有資金進行投資

D.投資收益主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

【答案】：B18、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.獨立運作

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.風險評估

【答案】：B19、下列關(guān)于私募基金的說法中，正確的是（）。

A.投資者解除基金合同，募集機構(gòu)應當按合同約定退還投資者的部分認購款項

B.投資者在募集機構(gòu)回訪確認成功前有權(quán)解除基金合同

C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項也可由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶

D.未經(jīng)回訪確認成功，私募基金管理人可以投資運作投資者交納的認購基金款項

【答案】：B20、（2016年真題）下列哪一項屬于基金客戶服務宣傳與推介的內(nèi)容?（）

A.深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準

B.做好客戶服務傳遞重要的市場咨詢、持倉品種信息以及最新的投資報告

C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險收益特征的匹配性

D.擬定、組織、實施及評估年度客戶關(guān)懷計劃

【答案】：C21、下列不屬于金融衍生工具的是（）。

A.金融遠期合約

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融債券

【答案】：D22、設立基金管理公司，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于（）人，并應當取得基金從業(yè)資格。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：C23、基金管理人的職責不包括()。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運作

C.為投資者爭取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D24、某基金銷售機構(gòu)在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在"預期年化總收益10%'"欲購從速'"100%有保證"等不當用語。被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，依據(jù)是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D25、信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬。

A.6

B.4

C.3

D.1

【答案】：B26、（）原則要求公司的董事會、管理層和各個部門應當明確各自在風險管理體系中享有的職權(quán)及承擔的責任，做到權(quán)責分明、權(quán)責對等。

A.權(quán)責匹配

B.獨立性

C.適時性

D.最高性

【答案】：A27、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）

A.有限責臉司或股份有限公司

B.僅為有限責任公司

C.僅為國有獨資企業(yè)

D.僅為股份有限公司

【答案】：A28、靈活配置型基金選擇具有指導意義的業(yè)績比較基準中的股票比例作為劃分標準，則（）屬于靈活配置型基金中基準股票比例的分類。

A.0%~60%（含60％）

B.60%~80%（含80％）

C.60%~100%（含60％）

D.0%~80%（含80％）

【答案】：C29、根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，境內(nèi)投資者不包括（）。

A.中國香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的法人

B.注冊在境內(nèi)的法人

C.雖居住在境外但未獲得境外所在國家或者地區(qū)永久居留簽證的中國公民

D.境內(nèi)公民

【答案】：A30、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

A.浮動條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.贖回條款

D.回售條款

【答案】：D31、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務人及主要負責人采?。ǎ┑燃o律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D32、關(guān)于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢

B.提供分散、轉(zhuǎn)移價格風險的工具有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟

C.期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價格波動對農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響

【答案】：C33、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列可以擔任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形是（）。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的

B.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾3年的

C.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

D.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務的其他人員

【答案】：B34、（2021年真題）以下屬于觸發(fā)披露基金的臨時報告的重大事件是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C35、主動管理股票型基金（）。

A.個股選擇和權(quán)重不受基金合同等的約束

B.管理目標是跟蹤指數(shù)本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

C.管理目標是超越業(yè)績比較基準，獲取超額阿爾法

D.大類資產(chǎn)配置比例不受基金合同等的約束

【答案】：C36、信息披露義務人不包括（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的負有信息披露義務的法人

【答案】：A37、柜臺市場又被稱為（）。

A.場外市場

B.場內(nèi)市場

C.交易所市場

D.區(qū)域股權(quán)市場

【答案】：A38、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時，公司被法院宣告破產(chǎn)，并由法院組織對公司進行的清算。

A.退出清算

B.破產(chǎn)清算

C.解散清算

D.自愿清算

【答案】：B39、下列關(guān)于投資私募基金，下列說法正確的是（）。

A.利用基金財產(chǎn)或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

B.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

C.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其于也不正當交易活動

【答案】：C40、(2016年)（）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：A41、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投資機構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位

B.經(jīng)營風險控制情況

C.公司治理

D.高層管理人員盡職與異動情況

【答案】：C42、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C43、在完成基金風險提示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的（）步驟。

A.特定對象的確定

B.投資者適當性匹配

C.基金風險揭示

D.合格投資者確認

【答案】：D44、下列指標中，用來衡量企業(yè)長期償債能力的指標是（）。

A.流動性比率

B.財務杠桿比率

C.營運效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：B45、債權(quán)類金融資產(chǎn)以（）、債券等契約型投資工具為主?

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：A46、下列關(guān)于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。

A.衍生工具基金的管理費率最高

B.貨幣市場基金的管理費率最低

C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例，從基金資產(chǎn)中提取

D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用

【答案】：C47、（2016年真題）基金信息披露的主要監(jiān)管者是（）。

A.中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局

B.中國人民銀行

C.高級管理人員

D.國務院

【答案】：A48、下列有關(guān)基金公司日常運營的各類風險的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C49、下列關(guān)于基金半年度報告信息披露的說法，錯誤的是（）。

A.需要提供過去最近三個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)

B.無需披露最近3年每年的凈值增長率

C.無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D.不需要審計

【答案】：A50、（2016年真題）下列關(guān)于證券投資基金在全球的發(fā)展特征的說法，不正確的是（）。

A.美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

【答案】：B51、關(guān)于期貨合約，以下表述錯誤的是（）

A.金融期貨合約的交割大多采用現(xiàn)金結(jié)算

B.盯市制度對保證期貨合約的履行非常重要

C.期貨合約是非標準化合約

D.投機者是期貨市場的重要組成部分

【答案】：C52、在避險策略基金中，一般本金保證比例為（），但也有低于或高于這一比例的情況。

A.20％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】：D53、下列費用中，屬于基金費用的是（）。

A.基金管理人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用

B.基金管理人因未履行義務導致的費用支出

C.基金合同生效前的信息披露費

D.基金托管費

【答案】：D54、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。

A.783.53元

B.680.58元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】：A55、關(guān)于個人投資者的常見特征，以下表述正確的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C56、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。

A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金

【答案】：C57、投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()

A.股東大會(股東會)

B.經(jīng)營層

C.監(jiān)事會

D.董事會

【答案】：B58、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）。

A.兩者都采用控股性投資

B.兩者通常都使用杠桿

C.兩者的投資收益都是被投資企業(yè)的股權(quán)增值

D.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)

【答案】：C59、可以發(fā)行政策性金融債的機構(gòu)不包括（）。

A.中國人民銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

D.中國進出口銀行

【答案】：A60、對于基金銷售渠道審慎調(diào)查的說法，正確的是（）。

A.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

B.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

C.基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

D.以上都正確

【答案】：D61、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.荷蘭

B.英國

C.加拿大

D.美國

【答案】：D62、基金銷售機構(gòu)中必須取得基金從業(yè)資格的人員是（）。

A.基金研究分析人員

B.從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

C.銷售機構(gòu)的管理人員

D.總部從事基金宣傳推介的人員

【答案】：C63、對基金機構(gòu)的監(jiān)管，包括基金機構(gòu)的（）監(jiān)管。

A.市場準入

B.從業(yè)人員資格

C.從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

D.以上都是

【答案】：D64、關(guān)于證券市場線的說法錯誤的是（）。

A.證券市場線是CAPM的核心

B.證券市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關(guān)系

C.證券市場線是基于資本資產(chǎn)定價模型的，斜率是市場組合的風險溢價

D.證券市場線描述了單個資產(chǎn)的風險溢價與市場風險之間的函數(shù)關(guān)系

【答案】：B65、某機構(gòu)發(fā)起設立一只基金，為了募集到資金，聘請300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點鼓勵投資者對外進行廣泛宣傳，該機構(gòu)的上述行為中不屬于認定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）。

A.承諾本金跟存在銀行一樣安全

B.聘請300名人員

C.以返點的手段鼓勵投資者對外進行宣傳

D.在街頭派發(fā)宣傳單

【答案】：B66、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的是()

A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%

C.每年至少分紅一次

D.基金分紅后單位凈值不低于面值

【答案】：A67、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值（）,開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

【答案】：D68、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】：B69、（2016年真題）基金從業(yè)資格考試屬于基金職業(yè)道德教育途徑中的（）。

A.崗位職業(yè)道德教育

B.政府監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督

C.崗前職業(yè)道德教育

D.社會各界監(jiān)督

【答案】：C70、關(guān)于"基金代銷機構(gòu)"理解正確的是（）

A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金

B.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議

C.代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算

D.接受投資人委托設計和管理基金產(chǎn)品

【答案】：A71、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

A.獨立性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.連貫性原則

【答案】：A72、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。

A.10；50

B.10；100

C.20；100

D.50；200

【答案】：C73、(2017年)在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應經(jīng)（）同意。

A.全體合伙人過半數(shù)

B.全體合伙人2／3以上

C.全體合伙人

D.全體合伙人1／3以上

【答案】：C74、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C75、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。

A.基金份額持有人名錄

B.召開時間

C.表決方式

D.審議事項

【答案】：A76、關(guān)于單利和復利，以下表述錯誤的是（）

A.單利考慮了利息的時間價值

B.復利考慮了本金的時間價值

C.單利考慮了本金的時間價值

D.復利考慮了利息的時間價值

【答案】：A77、下列關(guān)于期權(quán)價格的影響因子，說法正確的是（）。

A.對看跌期權(quán)而言，標的資產(chǎn)的價格越高，執(zhí)行價格越低，其價格就越高

B.對買方而言，當無風險利率上升時，看漲期權(quán)的價格隨之降低

C.波動率越大，對期權(quán)多頭越不利，期權(quán)價格也應越低

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降

【答案】：D78、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯誤的是（）。

A.聯(lián)接基金可以進行定期定額投資

B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利

C.聯(lián)接積極提供了銀行等渠道申購ETF的途徑

D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財產(chǎn)投資于某一ETF

【答案】：B79、(2017年)下列不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會依法履行的職責是（）。

A.指導和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動

B.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理

C.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對基金當事人之間發(fā)生的業(yè)務糾紛進行調(diào)解

【答案】：D80、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.成本效益原則

【答案】：D81、針對具體業(yè)務部門，公司應建立具體的風險控制指標體系，并以主要績效指標進行風險衡量和考績，使風險控制具有客觀性和可操作性。體現(xiàn)了公司風險管理的（）原則。

A.適時性

B.獨立性

C.全面性

D.定性和定量相結(jié)合

【答案】：D82、目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風險

B.操作風險

C.道德風險

D.政策風險

【答案】：C83、（）機制的實施吸引了境外符合資格的機構(gòu)投資者來中國資本市場投資。

A.QDII

B.QFII

C.基金互認

D.以上選項都正確

【答案】：B84、下列哪項不屬于私人股權(quán)的是（）。

A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B85、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務范圍問題,以下說法錯誤的是（）。

A.在管理人登記法律意見書中,律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明

B.眾籌等業(yè)務的申請機構(gòu),需要提前進行業(yè)務剝離

C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務

D.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P2

【答案】：C86、(2017年)我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A87、投資組合波動率在風險管理中最常見的定義是單位時間收益率的（）。

A.方差

B.離差率

C.期望

D.標準差

【答案】：D88、ETF上市交易后，其管理人應在（）開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。

A.每日

B.每周

C.每3天

D.每10天

【答案】：A89、某證券經(jīng)營機構(gòu)在期營業(yè)場所的投資者教育園地專欄發(fā)布了以下信息，其中正確的是（）

A.證券經(jīng)營機構(gòu)在進行投資者教育時可以適當收費，但收費標準必須公開、公平、公正

B.證券經(jīng)營機構(gòu)應當將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)，但應避免與市場參與者的任何產(chǎn)品營銷有明顯聯(lián)系

C.投資者教育是一種手段，其最終目的是為了替代對市場參與者的監(jiān)管工作

D.隨著證券市場的發(fā)展，證券經(jīng)營機構(gòu)可以將投資者教育活動與證券投資咨詢業(yè)務整合在—起

【答案】：B90、關(guān)于公司型基金，下列說法不正確的是（）。

A.具有法人資格

B.設有董事會

C.自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)

D.依據(jù)投資公司章程營運基金

【答案】：C91、關(guān)于基金管理公司風險管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說法錯誤的是（）。

A.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任

B.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人

C.業(yè)務部門的分管副總經(jīng)理是部門風險管理的第一責任人

D.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任

【答案】：C92、根據(jù)基金從業(yè)人員行為自律準則要求，以下行為正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A93、基金業(yè)績評價需考慮的因素，包括（）

A.范圍因素

B.時間因素

C.人員因素

D.區(qū)域因素

【答案】：B94、（）屬于基金管理公司風險管理的基本原則。

A.公平性原則

B.時序性原則

C.獨立性原則

D.關(guān)聯(lián)性原則

【答案】：C95、()年，美國《證券法》要求基金募集時必須發(fā)布招募說明書，對基金進行描述。

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

【答案】：A96、并購基金資金募集的來源有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D97、（2016年真題）貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是（）。

A.貨幣市場進入門檻很低

B.貨幣市場進入門檻很高

C.貨幣市場屬于場外交易市場

D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場

【答案】：B98、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C99、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。

A.3個月

B.6個月

C.1年

D.3年

【答案】：B100、狹義股權(quán)投資基金特指（）

A.投資基金

B.入股基金

C.購入基金

D.并購基金

【答案】：D101、（2017年真題）投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（）。

A.投資前估值+投資=投資后估值

B.投資前估值-投資=投資后估值

C.投資前估值+投資后估值=投資

D.投資后估值+投資=投資前估值

【答案】：A102、財務盡職調(diào)查重點關(guān)注標的企業(yè)的（）財務業(yè)績情況。

A.期望

B.預計

C.當前

D.歷史

【答案】：D103、在我國，對()從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

A.非銀行金融機構(gòu)

B.企業(yè)

C.證券投資基金

D.基金公司

【答案】：C104、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企業(yè)價值倍數(shù)

C.經(jīng)濟附加值模型

D.市銷率模型

【答案】：C105、關(guān)于公司型基金的設立，下列表述正確的是（）。

A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔責任

C.有限責任公司的股東人數(shù)應在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人

D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定

【答案】：B106、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金時會畫出一條曲線，被稱為J曲線，以下相關(guān)表述正確的是（）。

A.對投資者而言，私募股權(quán)基金在投資前期，主要是以投入資金為主

B.J曲線意味著私募股權(quán)投資通常可在一兩年獲得回報

C.對投資者而言，私募股權(quán)基金通常在項目后期，開始現(xiàn)金流出

D.J曲線以風險為橫軸，以收益為縱軸

【答案】：A107、下列選項中關(guān)于弱有效市場和半強有效市場的說法錯誤的是（）。

A.如果市場是半強有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤，這意味著基本面分析方法無效

B.半強有效市場是指證券價格不僅已經(jīng)反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息，例如盈利預測、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購等各種公告信息

C.弱有效市場是指證券價格能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息，如證券的價格、交易量等

D.在一個半強有效的證券市場上，任何為了預測未來證券價格走勢而對以往價格、交易量等歷史信息所進行的技術(shù)分析都是徒勞的

【答案】：D108、投資管理過程是一相態(tài)循環(huán)過程，整個流程包含三個步驟，但不包括（）。

A.反饋

B.執(zhí)行

C.檢驗

D.規(guī)劃

【答案】：C109、實際收益率在名義收益率的基礎(chǔ)上扣除了（）的影響

A.匯率波動

B.稅收

C.流動性

D.通貨膨漲率

【答案】：D110、UCITS三號指令通過后，下列不屬于UCITS基金的業(yè)務范圍的是（）。

A.核心業(yè)務的投資咨詢

B.基金管理服務

C.為個人或機構(gòu)提供投資組合管理服務

D.基金保管

【答案】：A111、Brinson模型中,資產(chǎn)配置效應是指把資金配置在特定的行業(yè)子行業(yè)或其他投資組合子集帶來的（）

A.整體收益

B.超額收益

C.絕對收益

D.相對收益額

【答案】：B112、（2018年真題）關(guān)于公募基金管理人的法定職責，以下表述錯誤的是（）。

A.確定基金份額申購價格

B.編制基金財務會計報告

C.為基金財產(chǎn)開設證券賬戶

D.制定基金收益分配方案

【答案】：C113、關(guān)于基金注冊登記機構(gòu)的職責，以下描述錯誤的是（）。

A.建立并保管基金投資者名冊

B.建立投資者基金份額賬戶

C.確認基金交易

D.確認基金份額凈值

【答案】：D114、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務相關(guān)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B115、下列選項中，不屬于QDII基金不得從事的行為的是()。

A.參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易

B.除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金

C.從事證券承銷業(yè)務

D.投資于遠期合約

【答案】：D116、股權(quán)投資基金財產(chǎn)不可以進行的投資或活動為（）。

A.存放銀行

B.購買國債

C.從事承擔無限責任的投資

D.購買固定收益類證券

【答案】：C117、（）是指截至某一特定時點，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：B118、公司成立日期為（）的日期。

A.編制公司章程

B.向登記機關(guān)登記

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)

D.獲得批準設立

【答案】：C119、（2017年真題）投資者在T日15：03申請贖回某開放式基金1000份，該筆贖回的確認日期為（）。

A.T+2日

B.T-1日

C.T+1日

D.T日

【答案】：A120、基金市場營銷的特征不包括（）。

A.規(guī)范性

B.服務性

C.綜合性

D.持續(xù)性和適用性

【答案】：C121、2002年11月5日，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。

A.發(fā)布之日起

B.發(fā)布當月起

C.當年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】：C122、投資者保護工作是一項（）的工作。

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】：C123、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場工具

D.以上選項都正確

【答案】：D124、基金行業(yè)屬于（）密集型行業(yè)。

A.金融

B.基礎(chǔ)

C.智力

D.勞力

【答案】：C125、基金業(yè)協(xié)會會員可分為（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B126、下列選項中，（）不屬于QDII基金的可投資范圍。

A.短期政府債券

B.可轉(zhuǎn)讓存單

C.遠期合約

D.房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：D127、（2017年真題）我國證券交易所的交易機制有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D128、(2017年)下述情況中基金管理人收取的贖回費不用全額計入基金財產(chǎn)的是（）。

A.基金收取銷售服務費的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0.5％的贖回費

B.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于30日的投資人收取的不低于0.75％的贖回費

C.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于7日的投資人收取的不低于1.5％的贖回費

D.基金不收取銷售服務費的，對持有期少于3個月的投資人收取的不低于0.5％的贖回費

【答案】：D129、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

【答案】：D130、關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。

A.對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

B.對非金融機構(gòu)買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅

C.目前印花稅需要征收

D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：A131、基金銷售機構(gòu)向基金管理人收取客戶維護費的依據(jù)是（）。

A.基金銷售的規(guī)模

B.基金機構(gòu)網(wǎng)點的數(shù)量

C.基金機構(gòu)的客戶數(shù)量

D.銷售基金的保有量

【答案】：D132、關(guān)于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

B.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

D.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

【答案】：B133、基金銷售機構(gòu)準入條件，不包括()

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

C.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施

D.凈資產(chǎn)規(guī)模達到1億元

【答案】：D134、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預期現(xiàn)金支付的需要。

A.所得免疫

B.價格免疫

C.或有免疫

D.利息免疫

【答案】：A135、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說法，錯誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時，只能以交易單位的整數(shù)倍進行買賣

C.當合約標的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時，交易單位應該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產(chǎn)的市場規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

【答案】：C136、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。

A.新三板

B.區(qū)域股權(quán)

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

【答案】：C137、下列有關(guān)分散化投資的表述，錯誤的是（）。

A.風險分散化的效果與資產(chǎn)組合中資產(chǎn)數(shù)量是正相關(guān)的，這意味著投資組合的收益風險會隨著資產(chǎn)樹齡的增加而逐漸降到零

B.分散化投資可以降低風險的一個直觀邏輯是投資者有可能“失之東隅，收之桑榆”

C.當投資組合的資產(chǎn)數(shù)量變得很大時，投資組合的總風險趨近于其系統(tǒng)性風險

D.風險分散化也可在不同資產(chǎn)類別之間起作用，因此在投資組合中融入不同類別的資產(chǎn)也能夠降低投資組合的風險

【答案】：A138、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金主要財務指標

B.基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料

C.基金資金來源信息

D.基金資產(chǎn)負債情況

【答案】：C139、下列不屬于通貨膨脹測量主要采用的物價指數(shù)的是（）。

A.居民消費價格指數(shù)

B.GDP

C.商品價格指數(shù)

D.生產(chǎn)者物價指數(shù)

【答案】：B140、目前我國銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日有（）。I.T+0II.T+1III.T+2IV.T+3

A.I.II

B.I.IV

C.II.III

D.III.IV

【答案】：A141、股權(quán)投資基金清算的主要程序不包括（）。

A.通知債權(quán)人

B.確定清算主體

C.清理和確認基金財產(chǎn)

D.資產(chǎn)核算

【答案】：D142、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C143、（2016年真題）（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B144、私募股權(quán)投資的退出機制不包括（）。

A.首次公開發(fā)行

B.借殼上市

C.二次出售

D.杠桿收購

【答案】：D145、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級建立適當性匹配原則。下列符合該原則的是（）。

A.Cl型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購買R3級及以上風險等級的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風險等級的基金產(chǎn)品

【答案】：C146、基金經(jīng)營機構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C147、基金托管人根據(jù)（）的指令辦理資金劃撥。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金注冊登記機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

【答案】：C148、（）是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：A149、()是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D150、（）通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行査處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊登記機構(gòu)

【答案】：B151、公司型股權(quán)投資基金實行（）

A.注冊資本認繳制

B.承諾認繳資本制

C.注冊資本實繳制

D.承諾實繳資本制

【答案】：A152、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】：B153、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)（）認可后公告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：D154、下列屬于UCITS五號指令的改革計劃的是（）。

A.完善處罰懲戒體系

B.擴大可以投資的資產(chǎn)范圍

C.完善關(guān)于貨幣市場基金的規(guī)則

D.提供托管人的護照

【答案】：A155、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務

B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對金融資產(chǎn)進行合理定價，給金融市場提供流動性

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務

【答案】：A156、(2017年)投資者在T日15：03申請贖回某開放式基金1000份，該筆贖回的確認日期為（）。

A.T+2日

B.T-1日

C.T+1日

D.T日

【答案】：A157、基金應當向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A158、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

【答案】：B159、（2019年真題）關(guān)于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是（）。

A.基金監(jiān)管機構(gòu)職權(quán)的取得應當有法律依據(jù)

B.基金監(jiān)管機構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎(chǔ)上提高制裁力度

C.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D.基金監(jiān)管機構(gòu)的設置必須有法律依據(jù)

【答案】：C160、在半強有效市場中，一位采取主動投資策略的投資組合經(jīng)理轉(zhuǎn)而采取被動投資策略，這種轉(zhuǎn)變的動機最可能是（）

A.被動投資策略的經(jīng)風險調(diào)整后收益更高

B.被動投資策略對交易頻率的要求更低

C.被動投資策略給基金經(jīng)理帶來的報酬更高

D.被動投資策略所需要處理的信息更少

【答案】：A161、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。

A.召開董事會、股東大會，審議通過申請在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案

B.出具改制評估報告

C.制作掛牌申請文件

D.主辦券商內(nèi)核

【答案】：B162、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。

A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施

B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施

C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施

D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施

【答案】：C163、根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90%的股東

C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東

【答案】：A164、（2016年真題）在（）策略方面，基金銷售機構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結(jié)構(gòu)。

A.產(chǎn)品

B.促銷

C.渠道

D.價格

【答案】：D165、(2016年)申請封閉式基金份額上市交易，應當符合的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A166、有關(guān)募集機構(gòu)的責任和義務，下列表述正確的是（）

A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構(gòu)承擔履行

B.募集機構(gòu)在募集過程中向特定對象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風險提醒義務

C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構(gòu)承擔履行

D.募集機構(gòu)在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A167、合規(guī)與風險控制部的職責不包括（）。

A.風險的日常管理

B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險

C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

D.定期對本部門的合規(guī)風險進行評估

【答案】：D168、我國基金行業(yè)快速發(fā)展的階段是（）年。

A.1985～1997

B.1998～2002

C.2003～2007

D.2008～2015

【答案】：C169、私募基金募集應當履行下列程序（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D170、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（）正式生效?

A.2014年8月8日

B.2014年6月30日

C.2015年8月8日

D.2015年6月30日

【答案】：A171、證券公司目前主要通過設立（）進入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。

A.基金公司

B.基金子公司

C.投資管理公司

D.投資管理子公司

【答案】：D172、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的各項增值服務中，屬于企業(yè)再融資增值服務的是（）。

A.幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券

B.為被投資企業(yè)引入供應商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來支持

C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運營成本提供建議

D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢

【答案】：A173、關(guān)于基金托管人的信息披露義務不正確的表述是（）。

A.當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，管理人和托管人都不召開時，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報告中出具托管人報告

D.對報告期內(nèi)托管人是否盡職盡責等情況作出說明

【答案】：B174、狹義股權(quán)投資基金特指（）

A.投資基金

B.入股基金

C.購入基金

D.并購基金

【答案】：D175、私募基金的合格投資者需要提供金融資產(chǎn)證明材料，以下不屬于金融資產(chǎn)的是（）。

A.銀行存款、銀行理財產(chǎn)品

B.股票基金、債券基金

C.房地產(chǎn)

D.資產(chǎn)管理計劃

【答案】：C176、房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以（）形式發(fā)行，定期開放申購和贖回。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.ETF

【答案】：B177、（2017年真題）基金銷售人員在陳述所推薦基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確，并遵守以下行為規(guī)范（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D178、政策性金融債的發(fā)行人通常不包括（）。

A.中國進出口銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中國農(nóng)業(yè)銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】：C179、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

【答案】：C180、ETF基金管理人在（）需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單。證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

A.每一交易日閉市后

B.每一交易日開市后

C.每一交易日閉市前

D.每一交易日開市前

【答案】：D181、(2017年)下列不屬于投資機構(gòu)對處于早期階段被投資企業(yè)的投資后管理側(cè)重點的是（）。

A.資源導入

B.規(guī)范管理

C.業(yè)務開拓

D.后續(xù)再融資

【答案】：A182、以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯誤的是()。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用。法律在約束力上對道德具有補充作用

D.相互促進。法律對傳播道德具有促進作用

【答案】：B183、基金托管協(xié)議（）。

A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議

B.用以明確當事人在管理、托管基金財產(chǎn)方面權(quán)利、職責及義務的協(xié)議

C.基金管理人與基金登記機構(gòu)簽訂的協(xié)議

D.經(jīng)基金份額持有人大會批準即可生效的協(xié)議

【答案】：B184、潛在客戶與營銷人員關(guān)系主要有（）等類型。

A.直接關(guān)系型

B.間接關(guān)系型

C.陌生關(guān)系型

D.以上都是

【答案】：D185、（2016年真題）根據(jù)我國的法律規(guī)定，基金管理公司的主要股東指（）。

A.出資額占基金公司注冊資本的比例最高且不低于25％的股東

B.出資額不低于基金管理公司注冊資本90％的股東

C.出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高的股東

D.出資額不低于基金管理公司注冊資本25％的股東

【答案】：A186、一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。

A.職業(yè)道德

B.法律規(guī)范

C.職業(yè)素養(yǎng)

D.社會道德

【答案】：A187、基金募集申請獲得（）核準前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.工會

【答案】：B188、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。

A.基金經(jīng)理進行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時，不能單純運用經(jīng)驗判斷對資產(chǎn)大類進行甄選

B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比

【答案】：D189、（2019年真題）不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標的是（）。

A.財務指標

B.管理指標

C.增值服務指標

D.經(jīng)營指標

【答案】：C190、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財產(chǎn)

B.托管人的財產(chǎn)

C.獨立的財產(chǎn)

D.管理人的財產(chǎn)

【答案】：C191、（）不是另類投資基金的投資范圍。

A.黃金

B.大宗商品

C.藝術(shù)品

D.債券

【答案】：D192、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

【答案】：D193、（2016年真題）（）年10月28日，十屆全國人大常委會第五次審議通過了《中華人民共和國證券投資基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】：A194、（）不是按照計息方式分類的債券。

A.固定利率債券

B.浮動利率債券

C.零息債券

D.貼現(xiàn)債券

【答案】：D195、大宗商品的分類不包括（）。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C196、關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是()

A.保密信息的內(nèi)容

B.保密地域

C.違約責任

D.保密期限

【答案】：B197、清算組應當自成立之日起()內(nèi)通知債權(quán)人，并于()內(nèi)在報紙上公告。

A.30，60

B.10，60

C.20，60

D.15，60

【答案】：B198、A基金公司的研究員甲通過研究公開信息發(fā)現(xiàn)，某上市公司即將發(fā)布的經(jīng)營業(yè)績優(yōu)于預期的利好消息，故甲在內(nèi)部的研究報告中說明據(jù)此重點推薦該上市公司股票進入投資對象備選庫。關(guān)于上述情況，以下說法錯誤的是（）。

A.甲在研究報告中的投資分析和建議應有充分的事實和數(shù)據(jù)支持，避免主觀臆斷

B.甲的研究報告涉及上市公司的內(nèi)部信息，A公司不得將其作為投資依據(jù)

C.甲的研究可以為A公司的投資決策，組合管理等提供研究支持，協(xié)助發(fā)展投資機會

D.A公司建立投資對象備選庫制度，確保各投資組合享有公平的投資決策機會

【答案】：B199、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價格具有預測性

C.歷史會重演

D.股價具有趨勢性運動規(guī)律

【答案】：B200、(2017年)關(guān)于督察長的工作，下列描述錯誤的是（）。

A.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行檢查、評價

C.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會單獨授權(quán)

D.督察長應填寫報告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

【答案】：C201、（2019年真題）境內(nèi)IPO市場包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D202、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。

A.權(quán)證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易

B.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實行次日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A203、關(guān)于債權(quán)資本與權(quán)益資本的投票權(quán)，以下表述錯誤的是（）

A.通常債券持有者對公司事務沒有投票權(quán)

B.通常公司債權(quán)方對公司事務沒有投票權(quán)

C.普通股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

D.優(yōu)先股股東一般按照其持股比例享有投票權(quán)

【答案】：D204、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）的債券。

A.365天

B.397天

C.180天

D.90天

【答案】：B205、督察長在履行職責時應該堅持原則、獨立客觀，以保護（）為根本出發(fā)點，公平對待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B206、常用的企業(yè)估值方法不包括(

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對估值法

C.損益法

D.清算價值法

【答案】：C207、一般來說，基金管理人的合規(guī)審核不包括（）。

A.制定合規(guī)審核機制

B.確定合規(guī)審查人員

C.合規(guī)審核調(diào)查

D.合規(guī)審核評價

【答案】：B208、（2017年真題）宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費率為0．5％，宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】：D209、（）是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為。

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

B.開放式基金的非交易過戶

C.開放式基金份額轉(zhuǎn)托管

D.開放式基金份額凍結(jié)

【答案】：B210、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當日到達投資者資金賬戶。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】：C211、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配方式的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D212、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A213、關(guān)于基金贖回，下列說法錯誤的是（）。

A.贖回費用=贖回總額*贖回費率

B.贖回總額=贖回數(shù)量*贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總額-后端收費金額

D.贖回金額=贖回總額-贖回費用

【答案】：C214、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是（）。

A.算術(shù)平均收益率即計算各期收益率的算術(shù)平均值

B.幾何平均收益率運用了復利的思想，考慮了貨幣的時間價值

C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率

D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

【答案】：C215、（2016年真題）不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A216、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點描述錯誤的是()。

A.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成

C.基金由基金管理人具體負責投資運作，有限合伙人可以參與投資決策

D.普通合伙人對基金的債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

【答案】：C217、ETF的主要特點不包括（）。

A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B.獨特的實物申購贖回機制

C.被動操作的指數(shù)型基金

D.收益保障

【答案】：D218、(2017年)關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯誤的是（）。

A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息

B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格

C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

D.非內(nèi)部人傳遞的對市場價格產(chǎn)生影響的信息不會是內(nèi)幕信息

【答案】：D219、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是（）。

A.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10％時為贖回

B.基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】：A220、合規(guī)管理部門應在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風險，履行以下基本職責：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B221、（2020年真題）以下屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、II、Ⅲ

【答案】：C222、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風險的是（）。

A.基金委托募集所涉風險

B.資金損失風險

C.基金運營風險

D.流動性風險

【答案】：A223、關(guān)于會計系統(tǒng)控制，以下表述錯誤的是（）。

A.公司會計與基金會計不能同時兼任

B.公司根據(jù)基金計提的風險準備金應在基金會計中體現(xiàn)

C.不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥等方面均相互獨立

D.公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體

【答案】：B224、（2016年真題）證券投資基金合同的當事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A225、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的作用不包括（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.風險發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

【答案】：B226、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務。

A.登記業(yè)務

B.估值業(yè)務

C.托管業(yè)務

D.銷售業(yè)務

【答案】：D227、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金定期報告編寫要求的是（）。

A.準確性

B.完整性

C.及時性

D.前瞻性

【答案】：B228、可以體現(xiàn)基金盈利的指標為（）

A.期末基金資產(chǎn)

B.期末基金份額凈值

C.期初基金資產(chǎn)

D.期末基金份額能力和分紅能力

【答案】：B229、(2016年)基金銷售機構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的（）

A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額

B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權(quán)設置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶

C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶

D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購

【答案】：A230、下列關(guān)于技術(shù)分析法和基本面分析法的區(qū)別，說法錯誤的是（）。

A.技術(shù)分析法和基本面分析法是從不同角度來分析股票市場價格的走勢

B.基本面分析法側(cè)重于對微觀因素的分析，判斷的是股票價格的中長期走勢

C.技術(shù)分析法側(cè)重于對歷史交易狀況的分析，判斷的是股票價格的短期或中期走勢

D.兩種分析方法各有所長，在預測股票市場價格走勢時，應將它們結(jié)合起來運用

【答案】：B231、（）是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。

A.虛假記載

B.誤導性陳述

C.重大遺漏

D.故意欺詐

【答案】：B232、（2016年真題）基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B233、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產(chǎn)。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】：D234、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立。

A.公司型基金

B.封閉型基金

C.契約型基金

D.開放式基金

【答案】：C235、自行募集股權(quán)投資基金的，應根據(jù)投資者適當性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的__________和__________進行評估。（）

A.專業(yè)知識；收入情況

B.資產(chǎn)情況；家庭情況

C.操作能力；鑒別能力

D.風險識別能力；風險承擔能力

【答案】：D236、下列關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料的說法正確的是()

A.推介材料登載的管理人管理的其他股權(quán)投資基金過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

B.推介資料不能登載基金過往業(yè)績

C.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應當特別聲明基金的過往業(yè)績不預示其未來的業(yè)績

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示為該只基金的業(yè)績構(gòu)成保障

【答案】：C237、債券的（）是指未到期債券的持有者無法以市值，而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風險。

A.利率風險

B.流動性風險

C.匯率風險

D.贖回風險

【答案】：B238、A公司為在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的管理人，管理Z股權(quán)投資基金，不符合Z基金潛在投資人條件的是（）。

A.已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案成為私募基金的有限合伙企業(yè)，擬對Z基金投資120萬元

B.具有相應的風險識別能力和風險承擔能力且凈資產(chǎn)為1000萬元的有限責任公司，擬對Z基金投資120萬元

C.A公司負責管理該支基金的從業(yè)人員張某，近三年個人年均收入約60萬元，擬對Z基金投資180萬元

D.擁有一套價值約1000萬元的房產(chǎn)及200萬元的銀行存款的退休人員李某，擬對Z基金投資120萬元

【答案】：D239、我國債券市場的場內(nèi)交易場所主要是指（）。

A.銀行間市場

B.上海證券交易所、深圳證券交易所

C.銀行柜臺市場

D.證券公司

【答案】：B240、()又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。

A.經(jīng)營風險

B.財務風險

C.流動性風險

D.市場風險

【答案】：B241、（）雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.線性回歸模擬法

【答案】：C242、X債券的市場價格為98元，面值為100元，期限為10年；Y債券市場價格為90元，面值為100元，期限為2年，以下說法正確的是（）。

A.與X相比，Y債券的當期收益率更接近到期收益率

B.X債券的當期收益率變動預示著到期收益率的反向變動

C.與Y相比，X債券的當期收益率更接近到期收益率

D.在其他因素相同的情況下，Y債券的當期收益率與其市場價格同向變動

【答案】：C243、合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C244、貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近（）日年化收益率。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C245、（）是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。

A.再融資

B.股票回購

C.股票拆分

D.首次公開發(fā)行

【答案】：A246、基金市場的參與主體不包括()。

A.中國銀行

B.基金當事人

C.基金市場服務機構(gòu)

D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

【答案】：A247、股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的處理方式有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A248、(2017年)盡職調(diào)查報告主要包括（）。

A.前言

B.正文

C.附件

D.以上都對

【答案】：D249、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理

C.社會力量包括各種獨立的專業(yè)評估機構(gòu)、審計機構(gòu)，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場主體進入基金市場，進行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉

【答案】：A250、通過分析企業(yè)的資產(chǎn)負債表；能夠揭示（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ

【答案】：D251、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項中，經(jīng)參加公募基金基金份額持有人大會的持有人所表決權(quán)的1/2通過即可生效的是（）。

A.提前終止基金合同

B.與其它基金合并

C.變更基金的費率結(jié)構(gòu)

D.轉(zhuǎn)換基金運作方式

【答案】：C252、基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上