證券考試今日真題及答案

一、單項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會2.股票最基本的特征是（）A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.永久性3.以下屬于債券特征的是（）A.參與性B.可轉(zhuǎn)換性C.償還性D.保值性4.我國證券交易所采用的交易方式是（）A.做市商交易B.報價驅(qū)動C.指令驅(qū)動D.協(xié)議交易5.下列屬于證券承銷方式的是（）A.直銷B.代銷C.賒銷D.分銷6.基金資產(chǎn)凈值是指（）A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債C.基金份額總數(shù)D.基金份額凈值7.證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員不可以（）A.代理委托人從事證券投資B.與委托人約定分享證券投資收益C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D.以上都是8.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的（）A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.合伙制企業(yè)D.個人獨資企業(yè)9.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前是（）A.股票B.債券C.權(quán)證D.基金10.證券市場監(jiān)管的原則不包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護發(fā)行人原則C.三公原則D.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則答案1.A2.A3.C4.C5.B6.B7.D8.B9.B10.B二、多項選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場的基本功能包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.風(fēng)險管理功能2.普通股股東享有的權(quán)利有（）A.公司重大決策參與權(quán)B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.查閱公司章程等文件的權(quán)利D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)3.債券的基本要素有（）A.票面價值B.票面利率C.到期期限D(zhuǎn).發(fā)行價格4.證券交易程序包括（）A.開戶B.委托C.成交D.結(jié)算5.證券投資基金的特點有（）A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明6.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券承銷與保薦7.以下屬于證券市場法律法規(guī)體系的有（）A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.自律性規(guī)則8.證券發(fā)行制度有（）A.注冊制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制9.影響股票價格的因素有（）A.公司經(jīng)營狀況B.行業(yè)與部門因素C.宏觀經(jīng)濟與政策因素D.心理因素10.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（）A.保護投資者利益B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險D.推動證券市場的有序發(fā)展答案1.ABC2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券市場是價值直接交換的場所。（）2.股票的賬面價值就是股票的市場價格。（）3.債券的償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。（）4.證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場。（）5.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。（）6.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券。（）7.注冊制下證券發(fā)行審核機構(gòu)只對注冊文件進行形式審查。（）8.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格一般高于發(fā)行時的股票市場價格。（）9.證券市場監(jiān)管的“三公”原則是公開、公平、公正。（）10.證券投資咨詢機構(gòu)可以為客戶提供買賣證券的具體建議。（）答案1.√2.×3.√4.√5.√6.×7.√8.√9.√10.×四、簡答題（每題5分，共4題）1.簡述證券市場的功能。答：證券市場具有籌資-投資功能，實現(xiàn)資金供需雙方對接；有資本定價功能，確定證券合理價格；具備資本配置功能，引導(dǎo)資金流向高效企業(yè)。2.普通股股東有哪些主要權(quán)利？答：有公司重大決策參與權(quán)，如投票表決；享有公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)；可查閱公司章程等文件；還有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，以保持持股比例。3.證券交易的一般程序是什么？答：首先開戶，包括證券賬戶和資金賬戶；然后進行委托，向經(jīng)紀(jì)商下達交易指令；接著經(jīng)紀(jì)商促成成交；最后完成結(jié)算，實現(xiàn)證券與資金的收付。4.證券投資基金有哪些特點？答：集合理財、專業(yè)管理，將眾多投資者資金集中由專業(yè)人員管理；組合投資、分散風(fēng)險；利益共享、風(fēng)險共擔(dān)；并且受到嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論注冊制和核準(zhǔn)制的區(qū)別及對證券市場的影響。答：注冊制注重信息披露形式審查，企業(yè)上市門檻相對低，能增加市場供給，提升效率，但對投資者要求高。核準(zhǔn)制有實質(zhì)審查，可篩選優(yōu)質(zhì)企業(yè)，保護投資者，但可能限制市場活力。二者影響市場的資源配置效率和投資者結(jié)構(gòu)。2.分析影響債券價格的因素。答：債券價格受票面利率與市場利率關(guān)系影響，市場利率上升，債券價格下降。還受債券信用等級影響，等級高價格相對穩(wěn)定。此外，宏觀經(jīng)濟、供求關(guān)系、期限長短等也會改變債券價格。3.闡述證券公司在證券市場中的作用。答：證券公司是證券市場重要中介?？商峁┳C券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，促成交易；開展投資咨詢，為客戶提供建議；進行承銷保