2026年個(gè)人海外資產(chǎn)配置咨詢合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等相關(guān)法律法規(guī)，就乙方向甲方提供個(gè)人海外資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供專業(yè)、合法的海外資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)，包括但不限于：

1、根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況等因素，制定個(gè)性化的海外資產(chǎn)配置方案；

2、提供海外市場(chǎng)分析、投資產(chǎn)品推薦、投資組合管理等服務(wù)；

3、協(xié)助甲方完成海外投資賬戶的開立、資金轉(zhuǎn)移、投資交易等操作；

4、定期向甲方提供投資組合表現(xiàn)報(bào)告、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析及投資建議；

5、為甲方提供稅務(wù)規(guī)劃、法律咨詢等相關(guān)服務(wù)，確保甲方海外投資的合規(guī)性。

二、服務(wù)方式

1、乙方向甲方提供服務(wù)的地域范圍：__________________。

2、具體服務(wù)內(nèi)容包括：

（1）投資需求評(píng)估：乙方向甲方了解并評(píng)估甲方的投資需求，包括風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、投資目標(biāo)等；

（2）資產(chǎn)配置方案設(shè)計(jì)：乙方向甲方提供個(gè)性化的資產(chǎn)配置方案，明確各類資產(chǎn)的比例及投資策略；

（3）投資產(chǎn)品推薦：乙方向甲方推薦符合其投資需求的海外投資產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、房地產(chǎn)等；

（4）投資組合管理：乙方向甲方提供投資組合的動(dòng)態(tài)管理服務(wù)，包括定期rebalancing、投資調(diào)整等；

（5）投資咨詢：乙方向甲方提供投資相關(guān)的咨詢服務(wù)，包括市場(chǎng)分析、投資策略建議等。

3、乙方承諾為甲方提供專業(yè)、高效的海外資產(chǎn)配置咨詢服務(wù)，確保甲方的投資利益最大化。

4、合同期限自____年____月____日起至____年____月____日止。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，并配合乙方完成相關(guān)盡職調(diào)查；

2、甲方應(yīng)按照乙方提供的投資建議進(jìn)行投資決策，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)；

3、甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并配合乙方完成資金轉(zhuǎn)移、投資交易等操作；

4、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并提出改進(jìn)意見；

5、如甲方發(fā)現(xiàn)乙方提供的服務(wù)未達(dá)到合同要求，有權(quán)以書面形式提出整改意見。乙方接到整改意見后，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施資產(chǎn)配置咨詢業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)，并具備相應(yīng)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)；

2、乙方提供的所有服務(wù)人員均應(yīng)是其合法正式的員工，并與服務(wù)人員簽訂正式的勞動(dòng)合同，負(fù)責(zé)辦理服務(wù)人員的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，并按月向服務(wù)人員支付報(bào)酬；

3、乙方服務(wù)人員需接受過專業(yè)培訓(xùn)，確保具備專業(yè)的服務(wù)技能和素質(zhì)；

4、乙方在提供服務(wù)過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，保護(hù)甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，不得泄露給任何第三方；

5、乙方的服務(wù)人員應(yīng)盡職盡責(zé)，提供專業(yè)、客觀的投資建議，不得從事任何與甲方利益相沖突的行為；

6、乙方如發(fā)現(xiàn)投資市場(chǎng)存在重大風(fēng)險(xiǎn)或投資產(chǎn)品存在合規(guī)問題，應(yīng)以書面形式向甲方提出預(yù)警和建議。甲方接到乙方的預(yù)警和建議后，應(yīng)及時(shí)予以書面回復(fù)或采取改進(jìn)措施。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1、服務(wù)費(fèi)用實(shí)行預(yù)付制，乙方每季度為甲方提供正規(guī)發(fā)票，甲方自收到發(fā)票后10日內(nèi)向乙方付款；

2、服務(wù)費(fèi)用含稅金額為每月_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整），全年含稅金額合計(jì)為_______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）。

五、違約責(zé)任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為三個(gè)月的服務(wù)費(fèi)用；

2、若甲方無正當(dāng)理由未按本合同規(guī)定履行向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的萬分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期三個(gè)月仍未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同；

3、因乙方服務(wù)人員的故意或過失行為導(dǎo)致甲方或任何第三方財(cái)產(chǎn)損失或人身?yè)p害的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前10天以書面形式通知乙方解除合同。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；若協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地的人民法院提起訴訟。

2、本合同一式陸份，雙方各執(zhí)叁份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：乙方代表：

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