1信息通信行業(yè)供應(yīng)商ESG評價指南本文件規(guī)定了信息通信行業(yè)供應(yīng)商ESG評價的基本原則、評價指標(biāo)體系、評價流程與實施、評價結(jié)對其各類供應(yīng)商開展ESG方面的準(zhǔn)入審核、績供應(yīng)商可參照本文件進(jìn)行自我評估和改進(jìn)。其他行業(yè)企業(yè)開展供應(yīng)鏈ESG評價時可GB/T36001—2015社會責(zé)任報告GB/T33635—2017綠色制造制造企業(yè)綠色供應(yīng)鏈管理導(dǎo)則YD/T3837—2021信息通信行業(yè)企業(yè)社會責(zé)任評價向信息通信企業(yè)提供產(chǎn)品（包括硬件、軟件）和/或服3.3ESGenvironme環(huán)境（E）、社會（S）和治理（G）三個維度的簡稱，是關(guān)注企業(yè)環(huán)境、社會、公司傳統(tǒng)財務(wù)績效的，用于衡量組織可持續(xù)發(fā)展能力和長期價值的重要框注：在本文件中，“ESG”作為統(tǒng)一術(shù)語使用，其內(nèi)涵涵蓋企業(yè)社會責(zé)任、可持續(xù)發(fā)展等相關(guān)概念。文件后續(xù)章節(jié)基于ESG三個維度，對供應(yīng)商在可持續(xù)發(fā)展方面的管理水平、實際表現(xiàn)及風(fēng)險狀況進(jìn)行的系統(tǒng)性評2從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境綜合價值最大化的3.6分級管理gradedman根據(jù)供應(yīng)商ESG評價結(jié)果，將其劃分為不同等級，并針對不同等級采取差異化的合作策略、管理4評價原則4.1合規(guī)底線面的法律法規(guī)及強制性標(biāo)準(zhǔn)為基本前提。對于存在重大違法違規(guī)行為的供應(yīng)商，應(yīng)實行一票4.2風(fēng)險導(dǎo)向評價應(yīng)聚焦于對企業(yè)及其供應(yīng)鏈構(gòu)成實質(zhì)性影響的ESG風(fēng)險，信息通信企業(yè)在評價過程與資源分配時，可識別供應(yīng)商所屬行業(yè)、地域、規(guī)模、所提供的產(chǎn)品/服務(wù)類等風(fēng)險領(lǐng)域，并確定相應(yīng)的評價重點并為不同級別的供應(yīng)商制定相應(yīng)的管理策略，實現(xiàn)差4.4透明公正立結(jié)果反饋與申訴機(jī)制，并確保評價過程和結(jié)果的一致性、可比性與4.5持續(xù)改進(jìn)評價可著力推動供應(yīng)商建立ESG管理的自我完善機(jī)制。評價方可將評價結(jié)果用于引導(dǎo)供應(yīng)商識別改綠色環(huán)境、社會、治理、管理體系共五個核心維度。具體指標(biāo)可35.1負(fù)面新聞或行政處罰負(fù)面新聞或行政處罰維度關(guān)注供應(yīng)商在過去三年內(nèi)是否發(fā)生可能對信息通信企業(yè)構(gòu)成實質(zhì)性風(fēng)險a)勞工與人權(quán)事件：如雇傭童工、強迫勞動或不當(dāng)使用學(xué)生工而導(dǎo)致的行政處罰、投訴或負(fù)面b)安全與社會事件：如因管理失當(dāng)導(dǎo)致員工死亡、大規(guī)模的勞動爭議、罷工或怠工、群體性職c)環(huán)境違規(guī)事件：如因超標(biāo)排放、非法處置危險廢物等行為d)商業(yè)倫理與安全事件：如涉及腐敗、欺詐、賄賂、不正當(dāng)競爭、重大信息安全或生產(chǎn)安全等5.2環(huán)境a)綠色發(fā)展規(guī)劃及組織架構(gòu)：是否制定明確的綠色低碳發(fā)展中長期規(guī)劃、目標(biāo)及實施路徑；是b)環(huán)境影響評估與排放許可：是否依法開展建設(shè)項目環(huán)境影響評價，并取得排污許可證等必要c)綠色低碳績效：是否定期監(jiān)測、統(tǒng)計并報告其能源消耗、水資源消耗、溫室氣體排放及主要d)廢棄物管理：是否對生產(chǎn)運營過程中產(chǎn)生的各類廢棄物，特別是危險廢棄物，進(jìn)行分類、合e)生物多樣性保護(hù)：是否識別其運營對生物多樣性的影響，并采取相應(yīng)的保護(hù)或修復(fù)措施。5.3社會a)員工權(quán)益與雇傭管理：是否與所有員工依法簽訂勞動合同，并按時足額繳納社會保險；是否遵守關(guān)于工資支付、最低工資標(biāo)準(zhǔn)及工作時間的法律法規(guī)，保障員工合法報酬與休息權(quán)利；是否杜絕任何形式的押金收取或工資財產(chǎn)扣留；是否采取有效措施保護(hù)女工特殊權(quán)益；是否b)安全生產(chǎn)與應(yīng)急管理：是否建立消防安全與應(yīng)急管理制度，定期開展應(yīng)急演練；是否保障安c)危險源與職業(yè)健康管理：是否對有害化學(xué)品、特種設(shè)備、電線電氣設(shè)備進(jìn)行規(guī)范管理；是否建立職業(yè)健康安全管理體系，識別、公示并告知職業(yè)危害因素；是否為相關(guān)員工提供安全培d)信息數(shù)據(jù)安全：是否建立并實施信息安全管理體系，開展信息安全及數(shù)據(jù)安全相關(guān)的管控措施，包括但不限于技術(shù)防護(hù)、提升員工安全意識與技能、實施安全審計等，以保障客戶及業(yè)4e)科技創(chuàng)新：是否制定科技創(chuàng)新規(guī)劃、明確項目管理與資源資金管理流程；是否通過升級研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施、建設(shè)創(chuàng)新生態(tài)、參與國家/行業(yè)/地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)制定等措施，系統(tǒng)性推動技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)f)社區(qū)貢獻(xiàn)：是否與運營所在地社區(qū)建立良好溝通，積極管理運營對社區(qū)的影響，并通過創(chuàng)造a)商業(yè)道德：是否建立誠信廉潔管理制度與員工行為規(guī)范；是否建立違規(guī)處理、問責(zé)及舉報人b)知識產(chǎn)權(quán)：是否制定規(guī)定并采取有效措施（如簽署保密協(xié)議）以保護(hù)自身及客戶、供應(yīng)商等c)ESG治理與能力建設(shè)：是否為員工（特別是管理層和關(guān)鍵崗位）提供ESG相關(guān)e)管理體系認(rèn)證：是否獲得并保持如ISO14001（環(huán)境管理體系）f)供應(yīng)鏈盡責(zé)管理：是否將ESG要求融入采購流程，對其下游供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險評估、信息通信企業(yè)應(yīng)依據(jù)國家與行業(yè)政策、自身戰(zhàn)略重點及供應(yīng)商業(yè)務(wù)特性，為ESG三個維度及其下設(shè)評價可綜合采用以下一種或多種方法，其選擇取決于評價目的、供應(yīng)商風(fēng)險等級和可用資a)企業(yè)承諾/自查：要求供應(yīng)商就其ESG政策與實踐進(jìn)行b)網(wǎng)絡(luò)檢索：利用公開渠道檢索供應(yīng)商的合規(guī)記錄、行政處罰、媒體報導(dǎo)、ESG評級等信息，c)提供第三方有效期內(nèi)報告及查驗：要求或鼓勵供應(yīng)商提供由權(quán)威第三方（如CNAS/IAF認(rèn)可d)文件評審：對供應(yīng)商提交的政策文件、管理流程、績效數(shù)據(jù)、培訓(xùn)記錄、檢測報告等證明文e)現(xiàn)場審核：委派專業(yè)團(tuán)隊實地查驗企業(yè)，通常以營業(yè)執(zhí)照范圍和地址為準(zhǔn)，通過現(xiàn)場查閱文件記錄、現(xiàn)場觀察生產(chǎn)車間、環(huán)保設(shè)施及員工生活區(qū)等情況、現(xiàn)場觀察操作流程比對驗證等f)員工訪談：隨機(jī)抽取供應(yīng)商不同崗位員工進(jìn)行匿名訪談或填寫調(diào)研問卷，核實相關(guān)管理措施5a)明確評價范圍與周期：確定接受評價的供應(yīng)商名單（如新增b)組建評價團(tuán)隊：成立由采購、質(zhì)量、環(huán)境健康安全（EHS）、合規(guī)等內(nèi)部專業(yè)信息通信企業(yè)評價團(tuán)隊按照7.1確定的評價方案執(zhí)行評價，對供應(yīng)商提交的信息進(jìn)行審核、驗證與a)文件符合性審查：評價團(tuán)隊對供應(yīng)商提交的自評表及支撐材料（如管理體系認(rèn)證證書、合規(guī)b)網(wǎng)絡(luò)檢索：通過政府監(jiān)管平臺、信用信息系統(tǒng)、媒體等公開渠道，以及第三方數(shù)據(jù)庫查詢、函證等方式，對供應(yīng)商自評信息中的關(guān)鍵內(nèi)容（如合規(guī)記錄、公開披露信息、第三方評級結(jié)c)第三方報告查驗：對供應(yīng)商提供的第三方認(rèn)證或評估報告，評價團(tuán)隊通過報告文件及查驗鏈d)現(xiàn)場審核：評價團(tuán)隊赴供應(yīng)商主要經(jīng)營場所，通過實地勘察、觀察、記錄抽樣等方式，驗證e)員工訪談：評價團(tuán)隊與供應(yīng)商的管理層、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及一線員工代表進(jìn)行訪談，以深入a)綜合評價：整合所有渠道獲取的信息與證據(jù)，依據(jù)評分細(xì)則對各項指標(biāo)進(jìn)行客觀評分，并根i)優(yōu)秀（A級排名位于前30%（含）：5個工作日）內(nèi)提出申訴，并提交補充證明材料。評價團(tuán)隊對供應(yīng)商提出的異議及其提交的補充材料進(jìn)行復(fù)核。復(fù)核應(yīng)基于事實和證明材料進(jìn)行審議，并形成最終裁定意見。復(fù)核結(jié)論6信息通信企業(yè)應(yīng)根據(jù)最終確定的ESG評價等級，對供應(yīng)商實施差異化的分級管理策略。策略應(yīng)明確、可執(zhí)行，可與采購決策相關(guān)聯(lián)。分級管理策略可包括以a)優(yōu)秀（A級）：在同等條件下享有采購優(yōu)先權(quán)，可納入戰(zhàn)略合作伙伴b)良好（B級）：維持現(xiàn)有業(yè)務(wù)合作，鼓勵其最佳實踐，并要求其針對薄弱環(huán)節(jié)制定持續(xù)改進(jìn)c)中等（C級向其發(fā)出書面改進(jìn)通知，要求其在規(guī)定期限內(nèi)制定并執(zhí)行糾正與預(yù)防措施計d)不合格（D級認(rèn)定其存在重大ESG風(fēng)險或違規(guī)行為，要求其在規(guī)定期限內(nèi)制定并執(zhí)正與預(yù)防措施計劃，在此期間暫停向其授予新業(yè)務(wù)或新訂單；若限期內(nèi)未能落實整改計劃，供應(yīng)商應(yīng)提交由評價方認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)出具的ESG整改驗證報告。評價方審核通過后，可啟動重新評估程序。重新評估結(jié)果達(dá)到B級或以上等級的，7b.具備綠色低碳發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文件或在企業(yè)戰(zhàn)略文件中加入綠色低碳發(fā)展供應(yīng)商是否具備環(huán)境影響評估報告書和環(huán)評批復(fù)/環(huán)境影響報告記表（三選一具備排污許可證或排污備案登記（二選一）。供應(yīng)商是否開展了企業(yè)溫室氣體核查，并取得了由三方機(jī)構(gòu)(咨詢/a.上一年度聲明中排放類別包含范圍一、范圍二、范圍三溫室氣體供應(yīng)商是否開展了綠色能源管理相關(guān)措施：自建光伏等可再生能源供應(yīng)商是否開展了綠色產(chǎn)品設(shè)計、研發(fā)及生產(chǎn)相關(guān)措施：數(shù)據(jù)中心技創(chuàng)新、液冷服務(wù)器技術(shù)、高性能電源研發(fā)、共享單車設(shè)8供應(yīng)商是否開展了綠色包裝設(shè)計使用相關(guān)措施：開發(fā)基于行業(yè)特性供應(yīng)商是否開展了綠色運營相關(guān)措施：節(jié)約用電、節(jié)約用水、無紙供應(yīng)商的水體污染物排放是否符合相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地企業(yè)無法自行處理的，是否將固體廢棄物轉(zhuǎn)交給具備相應(yīng)能力和資質(zhì)的供應(yīng)商是否收取任何形式的押金（包括通過）？押金例如：工作服押金、伙食押金、培訓(xùn)押金、介供應(yīng)商是否依據(jù)法規(guī)要求安排員工的工作和休息時間,是9措施例如：設(shè)定加班上限、提高效率、合理安排工作和休息供應(yīng)商是否向員工提供工資單？工資單上清楚列出扣減內(nèi)容？供應(yīng)供應(yīng)商是否根據(jù)法律規(guī)定和女工的特殊需求采取有效措施保護(hù)女工供應(yīng)商是否制定應(yīng)急方案并定期開展消防疏散演習(xí)？建筑消防驗收），例如：單獨于生產(chǎn)區(qū)存放，配備二次防護(hù)槽和顯眼的標(biāo)識妥善管理，2.供應(yīng)商是否對電線和電氣設(shè)備（包括電動工具）由合格的電2.供應(yīng)商是否為暴露在有害環(huán)境中的員工定期提供免費的個3.供應(yīng)商是否定期檢查員工防護(hù)設(shè)備（如防護(hù)服、頭盔、），供應(yīng)商是否開展了信息安全及數(shù)據(jù)安全相關(guān)的管控措施，例如：技供應(yīng)商是否與運營所在地社區(qū)建立良好溝通，通過創(chuàng)造就業(yè)、本地4.供應(yīng)商是否由高風(fēng)險員工/全體管理者簽署廉潔規(guī)范或行為準(zhǔn)則？2.供應(yīng)商在周期內(nèi)是否有相