安全管理體系審核檢查工具：工作場(chǎng)所安全保障指南一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)本工具適用于各類(lèi)企業(yè)、事業(yè)單位及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的安全管理體系審核工作，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化檢查流程，系統(tǒng)識(shí)別工作場(chǎng)所安全隱患，推動(dòng)安全管理措施落地，保障人員生命財(cái)產(chǎn)安全。具體場(chǎng)景包括：企業(yè)內(nèi)部定期審核：每季度/半年開(kāi)展全面安全管理評(píng)估，保證體系持續(xù)有效運(yùn)行；第三方認(rèn)證審核：配合ISO45001等職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證，滿足外部審核要求；專(zhuān)項(xiàng)安全檢查：針對(duì)新項(xiàng)目投產(chǎn)、新設(shè)備啟用、節(jié)假日前后或季節(jié)性風(fēng)險(xiǎn)（如夏季防汛、冬季防火）開(kāi)展針對(duì)性檢查；后整改審核：發(fā)生安全或未遂事件后，驗(yàn)證整改措施的有效性，防止問(wèn)題重復(fù)發(fā)生；新員工入職安全培訓(xùn)效果評(píng)估：通過(guò)檢查新員工對(duì)安全規(guī)程的掌握程度，優(yōu)化培訓(xùn)內(nèi)容。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）審核準(zhǔn)備階段組建審核小組明確審核組長(zhǎng)（需具備注冊(cè)安全工程師資質(zhì)或同等安全管理經(jīng)驗(yàn)，由擔(dān)任），組員包括安全管理部門(mén)負(fù)責(zé)人（）、各生產(chǎn)單元安全代表（）及專(zhuān)業(yè)技術(shù)骨干（），保證覆蓋生產(chǎn)、設(shè)備、消防、應(yīng)急等關(guān)鍵領(lǐng)域。明確分工：組長(zhǎng)負(fù)責(zé)整體協(xié)調(diào)，組員按專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域分配檢查任務(wù)（如負(fù)責(zé)設(shè)備安全，負(fù)責(zé)作業(yè)環(huán)境安全）。確定審核范圍與依據(jù)范圍：明確本次審核的部門(mén)（如生產(chǎn)車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)、辦公區(qū)）、區(qū)域（如高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)區(qū)、特種設(shè)備使用區(qū)）及體系要素（如風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、培訓(xùn)教育、應(yīng)急管理等）。依據(jù)：以國(guó)家及地方安全生產(chǎn)法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T28001）、企業(yè)安全管理制度（如《安全生產(chǎn)責(zé)任制管理細(xì)則》）及年度安全目標(biāo)為基準(zhǔn)。收集基礎(chǔ)資料調(diào)取企業(yè)安全管理制度文件、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)臺(tái)賬、培訓(xùn)記錄、設(shè)備檢測(cè)報(bào)告、隱患整改記錄、應(yīng)急預(yù)案及演練記錄等，提前熟悉安全管理現(xiàn)狀。編制檢查表根據(jù)審核范圍和依據(jù)，細(xì)化檢查項(xiàng)目（參考模板表格），明確每個(gè)項(xiàng)目的“審核內(nèi)容”“審核方法”及“判定標(biāo)準(zhǔn)”，保證檢查無(wú)遺漏。（二）審核實(shí)施階段首次會(huì)議召集被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人、安全員及相關(guān)崗位員工參加，由組長(zhǎng)說(shuō)明審核目的、范圍、流程及時(shí)間安排（如審核周期為2天，每日9:00-17:00），明確溝通對(duì)接人（），保證被審核方配合。現(xiàn)場(chǎng)檢查與記錄方法：采用“問(wèn)、看、查、測(cè)”四步法：?jiǎn)枺弘S機(jī)詢(xún)問(wèn)員工崗位安全操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及應(yīng)急處置措施（如“請(qǐng)說(shuō)明您崗位的主要風(fēng)險(xiǎn)及控制措施”）；看：現(xiàn)場(chǎng)觀察作業(yè)環(huán)境（如通道是否暢通、安全警示標(biāo)識(shí)是否清晰）、設(shè)備狀態(tài)（如防護(hù)裝置是否完好、特種設(shè)備是否在檢驗(yàn)有效期內(nèi)）；查：查閱文件記錄（如培訓(xùn)簽到表、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、危險(xiǎn)作業(yè)審批單）；測(cè)：對(duì)應(yīng)急設(shè)備（如滅火器、應(yīng)急照明）功能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，保證可用。記錄：對(duì)發(fā)覺(jué)的問(wèn)題（如“某區(qū)域滅火器壓力不足”）詳細(xì)記錄，包括時(shí)間、地點(diǎn)、問(wèn)題描述、涉及崗位及責(zé)任人初步判定，由被審核方現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)簽字（如車(chē)間負(fù)責(zé)人*簽字），避免爭(zhēng)議。末次會(huì)議審核組匯總檢查結(jié)果，由*組長(zhǎng)向被審核部門(mén)通報(bào)審核發(fā)覺(jué)（包括符合項(xiàng)與不符合項(xiàng)），明確整改要求（如“隱患需在3個(gè)工作日內(nèi)制定整改計(jì)劃”），并聽(tīng)取被審核方意見(jiàn)，確認(rèn)無(wú)異議后雙方簽字留存。（三）整改跟蹤階段制定整改計(jì)劃被審核部門(mén)針對(duì)不符合項(xiàng)，在3個(gè)工作日內(nèi)提交《隱患整改計(jì)劃》，明確整改措施（如“更換過(guò)期滅火器10個(gè)”）、責(zé)任部門(mén)（）、責(zé)任人（）及完成時(shí)限（如“2024年X月X日前”），報(bào)安全管理部門(mén)備案。整改過(guò)程監(jiān)督安全管理部門(mén)（*）跟蹤整改進(jìn)度，對(duì)重大隱患（如電氣線路老化）實(shí)行“銷(xiāo)號(hào)管理”，未按期整改的需提交延期申請(qǐng)并說(shuō)明原因。整改效果驗(yàn)證整改期限屆滿后，審核組或安全管理部門(mén)對(duì)整改結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查，驗(yàn)證措施有效性（如“新更換滅火器已張貼合格標(biāo)簽，壓力正?！保?，確認(rèn)合格后在整改記錄上簽字關(guān)閉；若整改不徹底，需重新制定計(jì)劃并跟蹤。（四）總結(jié)歸檔階段編制審核報(bào)告審核組在完成整改驗(yàn)證后5個(gè)工作日內(nèi)，編制《安全管理體系審核報(bào)告》，內(nèi)容包括審核概況、審核范圍/依據(jù)、檢查結(jié)果（符合項(xiàng)占比、不符合項(xiàng)清單）、整改情況、體系運(yùn)行評(píng)價(jià)及改進(jìn)建議（如“建議增加高處作業(yè)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)頻次”），報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人（*）審批。資料歸檔將審核計(jì)劃、檢查記錄、整改報(bào)告、審核報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，便于后續(xù)追溯或復(fù)評(píng)。三、安全管理體系審核檢查表（模板）審核項(xiàng)目審核內(nèi)容審核方法檢查結(jié)果整改要求責(zé)任部門(mén)/人整改期限驗(yàn)證結(jié)果安全目標(biāo)管理年度安全目標(biāo)是否可測(cè)量、可達(dá)成，是否分解到各部門(mén)；目標(biāo)完成情況是否定期評(píng)估。查閱安全目標(biāo)文件、考核記錄；詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人目標(biāo)分解情況。□符合□不符合需補(bǔ)充目標(biāo)分解方案生產(chǎn)部/*X月X日□合格□不合格風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控是否定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（如JHA法、SCL法）；重大風(fēng)險(xiǎn)是否制定管控措施并公示。查閱風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)臺(tái)賬、管控方案；現(xiàn)場(chǎng)檢查風(fēng)險(xiǎn)告知牌內(nèi)容?！醴稀醪环现匦卤孀R(shí)高風(fēng)險(xiǎn)工序設(shè)備部/*X月X日□合格□不合格安全教育培訓(xùn)新員工“三級(jí)安全教育”覆蓋率100%；特種作業(yè)人員持證上崗；培訓(xùn)記錄完整。查閱培訓(xùn)檔案、考核試卷；抽查員工安全知識(shí)掌握情況?！醴稀醪环涎a(bǔ)充3名員工培訓(xùn)記錄人力資源部/*X月X日□合格□不合格設(shè)施設(shè)備安全特種設(shè)備（如叉車(chē)、壓力容器）定期檢驗(yàn)合格；安全防護(hù)裝置（如防護(hù)罩、急停按鈕）完好。查閱設(shè)備檢測(cè)報(bào)告；現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試防護(hù)裝置功能?！醴稀醪环细鼡Q2臺(tái)叉車(chē)防護(hù)罩倉(cāng)儲(chǔ)部/*X月X日□合格□不合格作業(yè)安全危險(xiǎn)作業(yè)（動(dòng)火、高處等）審批流程規(guī)范；勞動(dòng)防護(hù)用品（PPE）佩戴合規(guī)。查閱作業(yè)審批單；現(xiàn)場(chǎng)觀察員工PPE使用情況。□符合□不符合加強(qiáng)作業(yè)前安全交底運(yùn)維部/*立即整改□合格□不合格應(yīng)急管理應(yīng)急預(yù)案是否定期評(píng)審；應(yīng)急物資（如急救箱、消防栓）充足；演練記錄完整。查閱預(yù)案評(píng)審記錄、物資臺(tái)賬；詢(xún)問(wèn)員工應(yīng)急流程?！醴稀醪环涎a(bǔ)充應(yīng)急物資5項(xiàng)行政部/*X月X日□合格□不合格四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避審核客觀性：嚴(yán)格以事實(shí)和標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，避免主觀臆斷，對(duì)不符合項(xiàng)的描述需具體（如“區(qū)域消防通道堆放貨物，寬度不足1.2米”，而非“消防通道堵塞”），保證整改方向明確。針對(duì)性調(diào)整：根據(jù)企業(yè)行業(yè)特性（如制造業(yè)、建筑業(yè)）調(diào)整檢查重點(diǎn)，如制造業(yè)側(cè)重設(shè)備安全，建筑業(yè)側(cè)重高處作業(yè)與腳手架安全，避免“一刀切”。溝通有效性：審核過(guò)程中與員工保持平等溝通，避免質(zhì)問(wèn)語(yǔ)氣，鼓勵(lì)員工主動(dòng)反映安全問(wèn)題（如設(shè)置“安全隱患意見(jiàn)箱”），獲取真實(shí)信息。整改閉環(huán)：對(duì)未按期整改的隱患，需升級(jí)管理（如上報(bào)企業(yè)負(fù)責(zé)人*），直至問(wèn)題徹底解決，防止“紙面整改”。保密要求：審核過(guò)程中獲