保薦機(jī)構(gòu)協(xié)議書甲方：[保薦機(jī)構(gòu)名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[姓名]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[被保薦公司名稱]統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[具體代碼]法定代表人：[姓名]地址：[詳細(xì)地址]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方是一家具有專業(yè)資質(zhì)的保薦機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)方面擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)能力；乙方擬申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市或進(jìn)行其他證券相關(guān)業(yè)務(wù)，需要甲方提供保薦服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供保薦服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及要求（一）保薦服務(wù)具體內(nèi)容1.協(xié)助乙方制定并完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保公司運(yùn)作符合法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)監(jiān)管要求。2.對(duì)乙方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況、內(nèi)部控制等進(jìn)行全面盡職調(diào)查，出具盡職調(diào)查報(bào)告，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出整改建議。3.協(xié)助乙方準(zhǔn)備首次公開發(fā)行股票并上市或其他證券相關(guān)業(yè)務(wù)所需的申報(bào)材料，包括招股說(shuō)明書、發(fā)行保薦書、上市保薦書等，確保申報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.持續(xù)督導(dǎo)乙方履行信息披露義務(wù)，對(duì)乙方發(fā)布的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等進(jìn)行審核，確保信息披露符合規(guī)定要求。5.對(duì)乙方募集資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保募集資金?？顚Ｓ茫凑疹A(yù)定用途使用。6.協(xié)助乙方與證券交易所、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）等監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，解答監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出的問(wèn)題，配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查工作。（二）服務(wù)要求1.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行保薦職責(zé)，為乙方提供專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的保薦服務(wù)。2.甲方應(yīng)組建專業(yè)的保薦團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)及保薦業(yè)務(wù)流程。保薦團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)保持獨(dú)立性，不得與乙方存在利益沖突。3.甲方應(yīng)定期向乙方通報(bào)保薦工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋在盡職調(diào)查、申報(bào)材料準(zhǔn)備等過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并提出解決方案。4.乙方應(yīng)積極配合甲方的工作，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，按照甲方的要求及時(shí)整改存在的問(wèn)題。乙方應(yīng)確保其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員積極配合甲方履行保薦職責(zé)。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利甲方有權(quán)：1.要求乙方提供為履行保薦職責(zé)所需的各類文件資料，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。2.根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對(duì)乙方的經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、信息披露等情況進(jìn)行調(diào)查、檢查和監(jiān)督。3.按照約定收取保薦費(fèi)用。（二）甲方義務(wù)甲方應(yīng)履行以下義務(wù)：1.按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和要求，為乙方提供保薦服務(wù)。2.對(duì)乙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密，未經(jīng)乙方書面同意，不得向任何第三方披露。3.在保薦過(guò)程中發(fā)現(xiàn)乙方存在違法違規(guī)行為或其他重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)向乙方提出整改意見，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所報(bào)告。4.協(xié)助乙方解決在證券發(fā)行上市或其他證券相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到的法律、財(cái)務(wù)、合規(guī)等方面的問(wèn)題。（三）乙方權(quán)利乙方有權(quán)：1.要求甲方按照本協(xié)議約定履行保薦職責(zé)，為乙方提供專業(yè)的保薦服務(wù)。2.對(duì)甲方的保薦工作進(jìn)行監(jiān)督，提出意見和建議。3.在甲方違反本協(xié)議約定時(shí)，要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。（四）乙方義務(wù)乙方應(yīng)履行以下義務(wù)：1.按照本協(xié)議約定向甲方支付保薦費(fèi)用。2.向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，積極配合甲方的盡職調(diào)查、申報(bào)材料準(zhǔn)備等工作。3.按照甲方的要求及時(shí)整改存在的問(wèn)題，確保公司運(yùn)作符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求。4.在證券發(fā)行上市或其他證券相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。三、保薦費(fèi)用及支付方式（一）保薦費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付的保薦費(fèi)用為人民幣[X]元。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付保薦費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元。2.甲方完成盡職調(diào)查并出具盡職調(diào)查報(bào)告后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付保薦費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元。3.乙方申報(bào)材料經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付保薦費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元。4.乙方證券成功發(fā)行上市后[X]個(gè)工作日內(nèi)，乙方應(yīng)向甲方支付剩余的保薦費(fèi)用，即人民幣[X]元。甲方應(yīng)在收到乙方每筆款項(xiàng)后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方開具合法有效的發(fā)票。四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任若一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。具體違約責(zé)任如下：（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行保薦職責(zé)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以乙方因甲方違約行為所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失為限。2.若甲方違反保密條款，向第三方披露乙方保密信息的，甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[X]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定向甲方支付保薦費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，甲方有權(quán)暫停保薦服務(wù)，并要求乙方支付已發(fā)生的保薦費(fèi)用及違約金。2.若乙方提供虛假資料或信息，導(dǎo)致甲方在保薦過(guò)程中出現(xiàn)失誤或遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，賠償金額包括甲方因此支付的費(fèi)用、遭受的罰款以及預(yù)期可得利益損失等。3.若乙方違反保密條款，向第三方披露甲方保密信息的，乙方應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。六、協(xié)議變更與解除（一）協(xié)議變更本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（二）協(xié)議解除1.經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。2.若一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。3.因不可抗力或法律法規(guī)、監(jiān)管政策等原因?qū)е卤緟f(xié)議無(wú)法履行或部分無(wú)法履行的，雙方可以協(xié)商解除本協(xié)議，互不承擔(dān)違約責(zé)任。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、