保薦輔導(dǎo)協(xié)議書(shū)甲方（輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（輔導(dǎo)對(duì)象）：名稱：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于乙方擬申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，甲方具有豐富的保薦及輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)橐曳教峁I(yè)的保薦輔導(dǎo)服務(wù)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供保薦輔導(dǎo)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及目標(biāo)（一）服務(wù)內(nèi)容1.協(xié)助乙方完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作，建立健全內(nèi)部管理制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度、信息披露制度等。2.對(duì)乙方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上股份的股東（或其法定代表人）進(jìn)行法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和信息披露要求。3.對(duì)乙方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)管理等方面進(jìn)行全面盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出整改建議，協(xié)助乙方解決存在的問(wèn)題，提高乙方的規(guī)范運(yùn)作水平和盈利能力。4.協(xié)助乙方制定并實(shí)施上市計(jì)劃，包括確定上市時(shí)間表、選擇中介機(jī)構(gòu)、準(zhǔn)備申報(bào)材料等。5.根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）及證券交易所的要求，對(duì)乙方的信息披露進(jìn)行指導(dǎo)和審核，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（二）服務(wù)目標(biāo)通過(guò)甲方的輔導(dǎo)，使乙方在公司治理、規(guī)范運(yùn)作、信息披露等方面達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的要求，具備首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.有權(quán)要求乙方提供與輔導(dǎo)工作相關(guān)的資料和文件，并對(duì)乙方提供的資料進(jìn)行審查和核實(shí)。2.在輔導(dǎo)過(guò)程中，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整輔導(dǎo)計(jì)劃和輔導(dǎo)內(nèi)容，以確保輔導(dǎo)工作的順利進(jìn)行。3.有權(quán)對(duì)乙方的公司治理、規(guī)范運(yùn)作、信息披露等方面提出意見(jiàn)和建議，并要求乙方按照甲方的要求進(jìn)行整改。（二）甲方義務(wù)1.按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和目標(biāo)，為乙方提供專業(yè)、全面、及時(shí)的保薦輔導(dǎo)服務(wù)。2.組建專業(yè)的輔導(dǎo)工作小組，指定輔導(dǎo)工作小組組長(zhǎng)，并向乙方通報(bào)輔導(dǎo)工作小組的組成情況。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任輔導(dǎo)工作。3.定期向乙方通報(bào)輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況，及時(shí)解答乙方提出的問(wèn)題，并根據(jù)乙方的反饋意見(jiàn)調(diào)整輔導(dǎo)工作方案。4.在輔導(dǎo)過(guò)程中，保守乙方的商業(yè)秘密和其他機(jī)密信息，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)乙方書(shū)面同意的除外。（三）乙方權(quán)利1.有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和目標(biāo)提供保薦輔導(dǎo)服務(wù)，并對(duì)甲方的輔導(dǎo)工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。2.有權(quán)向甲方提出與輔導(dǎo)工作相關(guān)的問(wèn)題和建議，并要求甲方給予解答和反饋。（四）乙方義務(wù)1.按照本協(xié)議約定，積極配合甲方的輔導(dǎo)工作，提供甲方所需的資料和文件，并保證所提供資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.按照甲方的要求，對(duì)公司治理、規(guī)范運(yùn)作、信息披露等方面進(jìn)行整改，確保整改工作達(dá)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的要求。3.組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上股份的股東（或其法定代表人）參加甲方組織的培訓(xùn)，并承擔(dān)培訓(xùn)費(fèi)用。4.在輔導(dǎo)過(guò)程中，及時(shí)向甲方通報(bào)公司的重大事項(xiàng)和變化情況，確保甲方能夠及時(shí)了解公司的最新情況。5.按照本協(xié)議約定，向甲方支付保薦輔導(dǎo)費(fèi)用。三、保薦輔導(dǎo)費(fèi)用及支付方式（一）保薦輔導(dǎo)費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付保薦輔導(dǎo)費(fèi)用共計(jì)人民幣元（大寫(xiě)：元整）。（二）支付方式1.本協(xié)議簽訂后個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付保薦輔導(dǎo)費(fèi)用的%，即人民幣元（大寫(xiě)：元整）。2.輔導(dǎo)工作完成并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所驗(yàn)收合格后個(gè)工作日內(nèi)，乙方支付剩余的保薦輔導(dǎo)費(fèi)用，即人民幣元（大寫(xiě)：元整）。（三）費(fèi)用調(diào)整如因法律法規(guī)、政策變化或其他不可抗力因素導(dǎo)致甲方的輔導(dǎo)工作難度增加或工作量大幅增加，甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整保薦輔導(dǎo)費(fèi)用，但應(yīng)提前通知乙方并經(jīng)乙方書(shū)面同意。四、輔導(dǎo)期限及工作安排（一）輔導(dǎo)期限本協(xié)議約定的輔導(dǎo)期限自本協(xié)議生效之日起至乙方首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或證券交易所同意上市之日止。（二）工作安排1.甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后個(gè)工作日內(nèi)制定輔導(dǎo)計(jì)劃，并提交給乙方。輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)明確輔導(dǎo)工作的階段、內(nèi)容、時(shí)間安排、輔導(dǎo)人員等。2.輔導(dǎo)工作分為前期準(zhǔn)備、集中輔導(dǎo)、持續(xù)輔導(dǎo)等階段。前期準(zhǔn)備階段主要是對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，了解乙方的基本情況；集中輔導(dǎo)階段主要是對(duì)乙方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上股份的股東（或其法定代表人）進(jìn)行法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)乙方的公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作等方面進(jìn)行全面梳理和整改；持續(xù)輔導(dǎo)階段主要是跟蹤乙方的整改情況，確保乙方在輔導(dǎo)期內(nèi)持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的要求。3.甲方應(yīng)定期向乙方通報(bào)輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況，每個(gè)月向乙方提交一次輔導(dǎo)工作報(bào)告。輔導(dǎo)工作報(bào)告應(yīng)包括輔導(dǎo)工作的開(kāi)展情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況、乙方的規(guī)范運(yùn)作水平和盈利能力提升情況等。4.在輔導(dǎo)過(guò)程中，甲方應(yīng)根據(jù)乙方的實(shí)際情況和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所的要求，及時(shí)調(diào)整輔導(dǎo)工作方案，確保輔導(dǎo)工作的有效性和針對(duì)性。五、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在輔導(dǎo)過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密及其他機(jī)密信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用對(duì)方的保密信息。但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意的除外。本條款的保密期限自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止后年止。六、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.如甲方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和目標(biāo)提供保薦輔導(dǎo)服務(wù)，或因甲方原因?qū)е乱曳轿茨馨磿r(shí)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，退還乙方已支付的保薦輔導(dǎo)費(fèi)用，并按照保薦輔導(dǎo)費(fèi)用的%向乙方支付違約金。2..甲方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用乙方的保密信息，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（二）乙方違約責(zé)任1.如乙方未按照本協(xié)議約定配合甲方的輔導(dǎo)工作，或未按照甲方的要求進(jìn)行整改，導(dǎo)致輔導(dǎo)工作無(wú)法順利進(jìn)行或乙方未能按時(shí)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲方有權(quán)解除本協(xié)議，乙方已支付的保薦輔導(dǎo)費(fèi)用不予退還，并按照保薦輔導(dǎo)費(fèi)用的%向甲方支付違約金。2.乙方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用甲方的保密信息，給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并按照保薦輔導(dǎo)費(fèi)用的%向甲方支付違約金。3.乙方未按照本協(xié)議約定支付保薦輔導(dǎo)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的%向甲方支付逾期違約金。逾期超過(guò)日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方支付已發(fā)生的保薦輔導(dǎo)費(fèi)用及逾期違約金。七、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.在輔導(dǎo)期限內(nèi)，如乙方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或其他不可抗力因素導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行的，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。（二）協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）