合同管理關(guān)鍵點(diǎn)審查工具表一、適用場(chǎng)景本工具表適用于企業(yè)合同管理全生命周期中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)審查環(huán)節(jié)，具體包括：合同簽訂前：對(duì)擬簽署的合同文本進(jìn)行全面合規(guī)性、條款完整性審查，防范潛在法律與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；合同履行中：對(duì)合同履行過(guò)程中的條款執(zhí)行情況、變更事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，保證雙方按約定履行義務(wù)；合同糾紛處理前：對(duì)已發(fā)生或可能發(fā)生的爭(zhēng)議條款進(jìn)行梳理，明確責(zé)任邊界與解決路徑；合同歸檔前：對(duì)合同文本及附件的完整性、簽署規(guī)范性進(jìn)行最終核查，保證檔案資料合法有效。二、審查流程與操作步驟步驟1：明確審查目的與范圍根據(jù)合同類型（如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同等）確定審查重點(diǎn)，例如采購(gòu)合同需側(cè)重標(biāo)的物質(zhì)量、交付周期、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)合同需側(cè)重服務(wù)范圍、成果交付、驗(yàn)收方式；收集合同背景資料，包括合作方前期溝通記錄、招投標(biāo)文件、技術(shù)附件等，保證審查context完整。步驟2：逐項(xiàng)審查關(guān)鍵點(diǎn)對(duì)照“合同關(guān)鍵點(diǎn)審查表”（詳見(jiàn)第三部分），逐項(xiàng)核對(duì)合同條款是否符合法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部制度及商業(yè)約定要求；對(duì)存在疑問(wèn)或缺失的條款，標(biāo)注問(wèn)題點(diǎn)并記錄具體內(nèi)容（如“合同未約定逾期付款的違約金計(jì)算方式”）。步驟3：匯總問(wèn)題并溝通確認(rèn)整理審查中發(fā)覺(jué)的所有問(wèn)題，按“重大風(fēng)險(xiǎn)”“一般風(fēng)險(xiǎn)”“提示性建議”分類；與業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門（或外部法律顧問(wèn)）溝通問(wèn)題，明確修改意見(jiàn)：重大風(fēng)險(xiǎn)需條款調(diào)整，一般風(fēng)險(xiǎn)需補(bǔ)充說(shuō)明，提示性建議可酌情優(yōu)化。步驟4：形成審查意見(jiàn)并跟蹤落實(shí)根據(jù)溝通結(jié)果，出具書(shū)面審查意見(jiàn)，明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”結(jié)論，并附修改條款清單；跟蹤業(yè)務(wù)部門對(duì)合同條款的修改情況，保證問(wèn)題閉環(huán)；修改后需再次審查，直至符合要求。步驟5：歸檔審查記錄將審查表、修改前后合同文本、溝通記錄等資料整理歸檔，與合同正本一并保存，留存?zhèn)洳?。三、合同關(guān)鍵點(diǎn)審查表（模板）審查維度審查項(xiàng)目審查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題記錄（示例）處理意見(jiàn)主體信息簽約主體資格1.企業(yè)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人證件號(hào)碼明，無(wú)異常經(jīng)營(yíng)（如吊銷、注銷）；2.自然人：證件號(hào)碼、民事行為能力核查。乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期至2024年12月，臨近到期未辦理續(xù)期。要求乙方提供最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照并更新合同主體信息。授權(quán)代表權(quán)限簽約人是否具備法定代表人授權(quán)委托書(shū)（非法定代表人簽約時(shí)），授權(quán)范圍是否覆蓋合同內(nèi)容。乙方簽約人未提供加蓋公章的授權(quán)委托書(shū)。補(bǔ)充授權(quán)委托書(shū)原件，掃描件附合同后。標(biāo)的條款標(biāo)的物描述標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確、具體，無(wú)歧義（如“符合國(guó)家GB標(biāo)準(zhǔn)”）。合同約定“質(zhì)量合格”，未明確具體驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。補(bǔ)充附件《質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》，引用GB/T19001-2016。標(biāo)的權(quán)屬標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移條件（如交付付款后轉(zhuǎn)移）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如技術(shù)成果）是否清晰。未約定標(biāo)的物毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)間節(jié)點(diǎn)。增加“標(biāo)的物交付后，毀損滅失風(fēng)險(xiǎn)由甲方承擔(dān)”條款。權(quán)利義務(wù)條款履行期限與方式交付/服務(wù)開(kāi)始時(shí)間、截止時(shí)間、履行地點(diǎn)、方式是否明確（如“分三期交付，每期間隔30天”）。僅約定“2024年底前交付”，未明確具體月份。修改為“2024年12月31日前完成交付”。雙方主要權(quán)利與義務(wù)付款義務(wù)、交付義務(wù)、驗(yàn)收義務(wù)、保密義務(wù)等是否對(duì)等，無(wú)單方不合理限制（如“乙方需無(wú)條件接受甲方變更”）。甲方有權(quán)單方面調(diào)整交付時(shí)間，乙方無(wú)異議權(quán)。增加“甲方調(diào)整交付時(shí)間需提前15日書(shū)面通知乙方，乙方有權(quán)協(xié)商延期或解除合同”。價(jià)款與支付價(jià)格與計(jì)價(jià)方式單價(jià)、總價(jià)、計(jì)價(jià)單位、是否含稅、稅率是否明確，價(jià)格是否與招投標(biāo)文件一致。合同總價(jià)未區(qū)分含稅價(jià)與不含稅價(jià)。補(bǔ)充“本合同含稅總價(jià)為元（稅率6%），不含稅價(jià)為元”。支付條件與期限付款節(jié)點(diǎn)（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”）、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬）、逾期違約責(zé)任是否清晰。未約定逾期付款的違約金計(jì)算方式。增加“逾期付款，按應(yīng)付未付金額的0.05%/日支付違約金”。違約責(zé)任違約情形與責(zé)任是否列明主要違約情形（如遲延履行、質(zhì)量不符、根本違約）及對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任（賠償、解除合同等）。未約定“乙方交付物不符合標(biāo)準(zhǔn)”的違約責(zé)任。增加“乙方交付物不符合標(biāo)準(zhǔn)的，需在甲方要求期限內(nèi)更換，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的費(fèi)用；逾期未更換的，甲方有權(quán)解除合同并索賠”。違約金上限違約金是否合理，是否約定過(guò)高（通常不超過(guò)實(shí)際損失的30%）或過(guò)低（不足以彌補(bǔ)損失）。約定“任意一方違約，需支付違約金10萬(wàn)元”，未關(guān)聯(lián)實(shí)際損失。修改為“違約金不足以彌補(bǔ)守約方損失的，違約方還需賠償差額；違約金上限不超過(guò)合同總價(jià)的20%”。爭(zhēng)議解決爭(zhēng)議解決方式是否約定明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁），管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否唯一（如“提交甲方所在地有管轄權(quán)法院訴訟”）。約定“可向任意一方所在地法院起訴”，易導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議。明確“提交合同簽訂地（市區(qū)）有管轄權(quán)的人民法院訴訟”。通知與送達(dá)雙方確認(rèn)的聯(lián)系方式（地址、電話、郵箱）、通知送達(dá)生效時(shí)間（如“郵寄后3日視為送達(dá)”）是否明確。未約定送達(dá)地址，僅留聯(lián)系方式。增加“雙方確認(rèn)的送達(dá)地址：甲方市區(qū)路號(hào)，乙方市區(qū)路號(hào)；郵寄送達(dá)后3日視為送達(dá)”。法律合規(guī)性法律效力合同內(nèi)容是否違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定（如“不得約定‘工傷由員工自行承擔(dān)’”），是否存在無(wú)效條款。約定“乙方在服務(wù)過(guò)程中發(fā)生安全，責(zé)任自負(fù)”，可能違反《安全生產(chǎn)法》。刪除該條款，修改為“雙方應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法規(guī)，因一方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致安全的，由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)任”。附件完整性合同中提及的附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收清單、廉潔承諾書(shū)）是否齊全，附件內(nèi)容與主合同是否一致。主合同提及《技術(shù)附件》，但未提供。要求乙方提供《技術(shù)附件》并作為合同組成部分。其他特殊條款保密條款保密范圍、保密期限、泄密責(zé)任是否明確（如“保密期限至合同終止后3年”）。未約定保密期限。增加“保密期限為本合同履行期間及終止后5年”。合同變更與解除變更/解除條件、程序（如“書(shū)面同意”）、后果（如已履行部分的結(jié)算）是否約定。僅約定“雙方可協(xié)商解除”，未約定協(xié)商不成時(shí)的處理方式。增加“協(xié)商解除不成的，守約方可依法主張權(quán)利”。四、使用注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格審查優(yōu)先：簽約主體是否合法存在是合同有效的前提，需重點(diǎn)核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)文件等，避免與“皮包公司”或無(wú)資質(zhì)主體簽約；條款明確性原則：避免使用“大概”“左右”“盡量”等模糊表述，所有權(quán)利義務(wù)、履行標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任需量化或可執(zhí)行（如“交付時(shí)間”明確到年月日，“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”引用國(guó)標(biāo)/行標(biāo)）；對(duì)等性審查：權(quán)利義務(wù)條款需平衡雙方風(fēng)險(xiǎn)，避免“霸王條款”（如“甲方任意解除合同無(wú)需賠償”），否則可能被認(rèn)定為無(wú)效；法律合規(guī)底線：涉及特許經(jīng)營(yíng)、安全生產(chǎn)、數(shù)據(jù)安全等特殊領(lǐng)域時(shí)，需保證合同內(nèi)容符合《民法典》《安全生產(chǎn)法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求，必要時(shí)咨詢法律顧問(wèn)；附件與一致性：合同中引用的附件（如技術(shù)參數(shù)、圖紙）需作為合同組成部分，與一