合同審查與簽約管理工具及法律風險控制指南一、適用場景與核心價值本工具及風險控制體系適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及組織在合同全生命周期管理中的標準化操作，尤其適合以下場景：企業(yè)法務部門：需高效處理大量合同審查，統(tǒng)一審查標準，降低法律風險；業(yè)務部門：在合同談判、簽訂過程中缺乏法律指引，需快速識別條款風險；初創(chuàng)團隊：缺乏專業(yè)法務資源，需通過模板化流程降低簽約成本；合規(guī)管理需求：需保證合同條款符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求。通過標準化流程與工具模板，可實現(xiàn)“審查有依據(jù)、簽約有流程、風險可控制”，提升合同管理效率，減少糾紛發(fā)生。二、全流程操作步驟詳解（一）合同發(fā)起與信息采集操作主體：業(yè)務部門經辦人（如銷售經理、采購專員）關鍵動作：明確合同類型（如買賣合同、服務合同、保密協(xié)議等）及簽訂目的；收集對方主體信息：營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人證件號碼明、授權委托書（若為代理人簽約）；填寫《合同發(fā)起審批表》，注明合同金額、履行期限、核心需求（如交付標準、付款方式）。輸出成果：《合同發(fā)起審批表》（含對方基礎信息附件）（二）初步合規(guī)性審查操作主體：業(yè)務部門負責人（如業(yè)務總監(jiān)）、法務專員（或指定合規(guī)人員）關鍵動作：業(yè)務負責人審核合同需求與業(yè)務目標一致性，確認金額、期限在預算范圍內；法務專員重點審查：對方主體資格（是否為合法存續(xù)企業(yè)，是否超越經營范圍）；合同基本要素完整性（當事人信息、標的、數(shù)量、質量、價款、履行期限、違約責任等）；是否存在違反法律法規(guī)的強制性條款（如“合同簽訂后無需驗收即付款”等顯失公平條款）。輸出成果：《合同審查初步意見表》（標注“通過”“需修改”或“不通過”及理由）（三）法務深度審查與風險排查操作主體：法務經理*、外部法律顧問（若涉及重大或復雜合同）關鍵動作：逐條審查合同條款，重點關注：權利義務對等性：如“甲方有權解除合同，但乙方解除需承擔高額違約金”等不對等條款；違約責任：是否明確違約情形、違約金計算方式（建議不超過實際損失的30%）、損失賠償范圍；爭議解決：明確約定管轄法院（preferably本方所在地法院）或仲裁機構；知識產權與保密：涉及技術或商業(yè)秘密的合同，需明保證密范圍、期限及違約責任。出具《法務審查意見書》，列出修改建議（如“第5條需明確驗收標準”“第8條違約金建議調整為日萬分之三”）。輸出成果：《法務審查意見書》（含合同修訂版對比）（四）業(yè)務確認與談判調整操作主體：業(yè)務部門經辦人、法務專員關鍵動作：業(yè)務部門與法務溝通審查意見，結合對方反饋確定可調整條款；若對方對條款提出異議，由業(yè)務部門主導談判，法務提供法律支持，保證修改內容不新增法律風險；談談達成一致后，形成《合同最終版》，由雙方簽字確認文本。輸出成果：《合同最終版》（雙方簽字蓋章頁掃描件）（五）簽約執(zhí)行與用印管理操作主體：行政專員、法務專員關鍵動作：行政專員核對《合同最終版》與審查版本一致性，確認簽字人權限（法定代表人或授權代理人需提供授權委托書原件）；按公司用印流程申請蓋章，保證“合同文本與印章主體一致”（如合同甲方為“A公司”，印章需為“A公司公章”而非“項目部章”）；紙質合同一式多份（如買賣合同通常一式三份，雙方各執(zhí)一份，財務或法務留存一份），電子合同需符合《電子簽名法》要求（使用可靠電子簽名）。輸出成果：已簽字蓋章的合同原件、用印登記記錄（六）歸檔管理與履約跟蹤操作主體：檔案管理員、財務專員、業(yè)務部門經辦人*關鍵動作：檔案管理員將合同原件按“合同類型-簽訂日期”分類歸檔，建立《合同臺賬》（含編號、名稱、簽約方、金額、履行期限、歸檔日期）；業(yè)務部門按合同約定跟蹤履行情況（如付款節(jié)點、交付進度），填寫《合同履行跟蹤表》；財務部門根據(jù)合同約定付款條款，審核付款申請與合同一致性，避免超付或逾期支付。輸出成果：《合同臺賬》《合同履行跟蹤表》、付款憑證三、核心工具模板清單（一）合同審查清單表合同基本信息合同編號合同名稱簽約甲方簽約乙方合同金額（元）履行期限審查模塊審查要點審查意見（合格/不合格/修改）審查人日期主體資格1.營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內；2.是否具備相應經營資質（如食品經營許可證）；3.授權代理人是否提供有效授權委托書法務專員*標的條款1.標的描述是否清晰（如產品型號、服務內容）；2.是否存在禁止或限制交易的情形權利義務1.雙方權利義務是否明確；2.是否存在單方免責條款違約責任1.違約情形是否具體；2.違約金是否合理；3.損失賠償范圍是否明確爭議解決1.是否約定管轄法院/仲裁機構；2.約定是否明確（如“由甲方所在地人民法院管轄”）其他法律風險1.是否涉及知識產權條款；2.保密義務是否約定范圍、期限；3.合同解除條件是否合理（二）簽約審批流程表合同編號合同名稱簽約方金額（元）審批環(huán)節(jié)負責人審批內容審批意見（同意/修改/駁回）日期發(fā)起環(huán)節(jié)業(yè)務經辦人*填寫合同基本信息，確認業(yè)務需求真實性初審環(huán)節(jié)業(yè)務部門負責人*審核業(yè)務目標一致性、金額預算合理性法務審核法務經理*審查法律條款合規(guī)性、風險點業(yè)務確認業(yè)務總監(jiān)*確認談判結果與業(yè)務目標匹配度最終審批總經理*（或分管領導）審批合同整體合規(guī)性及決策風險（三）合同執(zhí)行跟蹤表合同編號簽約方簽約日期履行期限核心節(jié)點（如付款、交付、驗收）1.預付款：簽訂后5個工作日內；2.交付：合同簽訂后30日內；3.驗收：交付后7日內節(jié)點名稱計劃完成日期實際完成日期完成情況（已完成/進行中/逾期）異常情況說明（如逾期原因、質量問題）責任人處理措施預付款支付2024-03-152024-03-15已完成財務專員*產品交付2024-04-102024-04-12逾期2天物流運輸延誤業(yè)務經辦人*與物流方協(xié)商賠償，向客戶說明情況驗收2024-04-202024-04-25逾期5天產品存在1項功能瑕疵，需調試技術支持*督促供應商調試，48小時內完成復驗四、關鍵風險控制要點（一）合同審查階段風險防控主體審查“三查”：查營業(yè)執(zhí)照（是否年檢、是否吊銷）；查資質許可（如建筑行業(yè)需施工資質，醫(yī)療行業(yè)需藥品經營許可證）；查授權鏈條（簽約非法定代表人時，需核對授權委托書原件，確認授權范圍、期限）。條款審查“四避免”：避免模糊表述（如“盡快交付”“合理價格”，需明確具體時間、金額或計算方式）；避免責任豁免（如“甲方不承擔任何責任”，違反公平原則）；避免管轄不明（如“由雙方協(xié)商解決”，需明確具體管轄法院）；避免違約責任不對等（如“乙方違約需承擔違約金，甲方無需承擔”）。（二）簽約管理階段風險防控用印“三核對”：核對合同文本與審批版本是否一致；核對印章名稱與簽約主體是否一致；核對簽字人權限是否與授權范圍一致（如授權代理人簽約，需留存授權委托書原件）。版本控制“雙留存”：紙質合同需雙方各執(zhí)原件，公司內部留存原件或復印件（加蓋“與原件一致”章）；電子合同需通過第三方電子簽約平臺簽署，保證簽約過程可追溯、文件不可篡改。（三）履約階段風險防控節(jié)點提醒“一機制”：建立“合同履行節(jié)點提醒機制”，由業(yè)務部門在關鍵節(jié)點（如