2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、某基金經(jīng)理的下列行為中，符合保守秘密要求的是（）.

A.得知所在機(jī)構(gòu)與某上市公司的合作項目被泄露后，立即通知相關(guān)部門

B.當(dāng)眾接聽工作電話，被其他人聽到某上市公司尚未公開的重大資產(chǎn)重組信息

C.因疏忽大意導(dǎo)致工作電腦遺失，電腦中存有客戶信息及公司內(nèi)控制度

D.應(yīng)邀給其他同行機(jī)構(gòu)介紹公司研究部門最近行業(yè)研究成果

【答案】：A2、以下不屬于我國證券投資基金銷售渠道的是（）。

A.財務(wù)公司

B.保險公司

C.證券公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A3、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，下列不包括（）

A.設(shè)立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；

B.向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；

C.耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話不應(yīng)當(dāng)錄音；

D.評估客戶投訴風(fēng)險，采取適當(dāng)措施，及時妥善處理客戶投訴；

【答案】：C4、（2016年真題）以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯誤的是（）。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

【答案】：C5、危機(jī)處理應(yīng)遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ..Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：C6、下列（）不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

A.德爾菲法

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪法

【答案】：A7、合伙協(xié)議應(yīng)包含的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D8、在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是（）。

A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

【答案】：A9、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起（）個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過（）個月開始募集，原注冊的事項未發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案；發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請?；鹉技坏贸^中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。

A.3,3

B.6,6

C.5,5

D.8,8

【答案】：B10、股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需滿足依法設(shè)立且存續(xù)滿（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A11、以下不屬于考慮風(fēng)險調(diào)整后收益計算的基金業(yè)績評估方法是（）。

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.貝塔系數(shù)

D.詹森α

【答案】：C12、下列屬于標(biāo)準(zhǔn)普爾評級機(jī)構(gòu)給出的中高級別評級是的（）。

A.AA

B.A+

C.AA—

D.AA+

【答案】：B13、下列哪一項不屬于合規(guī)風(fēng)險的主要種類?（）

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險

C.銷售合規(guī)性風(fēng)險

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：B14、下列屬于行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A15、（2016年真題）下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量×該證券最新價格×（1+現(xiàn)金替代溢價比例）

B.現(xiàn)金替代溢價又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響

【答案】：D16、（2016年真題）B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）

A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金

B.15名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金

C.12名自然人

D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)

【答案】：A17、在股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)中，提供審計、財務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財務(wù)會計咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）

A.基金估值機(jī)構(gòu)

B.會計事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.咨詢公司

【答案】：B18、（2021年真題）以下體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。

A.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

B.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費用由公司承擔(dān)

C.督察長有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營決策會議

D.督察長不得從事基金的銷售相關(guān)工作

【答案】：B19、UCITS基金持有人以()進(jìn)行申購和贖回。

A.基金單位凈值

B.基金累計份額凈值

C.基金所有者權(quán)益

D.基金資產(chǎn)總值

【答案】：A20、（）的基本特點是基金管理人高度控制基金決策權(quán)。

A.信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)

B.公司型基金治理結(jié)構(gòu)

C.有限合伙型基金治理結(jié)構(gòu)

D.開放式基金治理結(jié)構(gòu)

【答案】：A21、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.詆毀其他基金管理人

C.登載其他組織的祝賀性文字

D.不對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

【答案】：D22、基金交易應(yīng)實行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

A.集中交易

B.分級交易

C.分散交易

D.分層交易

【答案】：A23、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不以登記。

A.3個月

B.9個月

C.6個月

D.1年

【答案】：D24、根據(jù)基金（）的不同，公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托（契約）型股權(quán)投資基金在權(quán)益登記環(huán)節(jié)各有不同的要求和特點。

A.組織形式

B.投資對象

C.投資目的

D.募集方式

【答案】：A25、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.指數(shù)型基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.積極成長基金

【答案】：A26、基金規(guī)模是指（）。

A.基金計劃募集的投資資本額度

B.基金實際募集的投資資本額度

C.基金計劃以及實際募集的投資資本額度

D.以上都不是

【答案】：C27、基金管理人合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C28、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A29、下列關(guān)于基金信息披露的作用的說法錯誤的是()。

A.有利于投資者的價值判斷

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于提高證券市場的效率

D.能有效防止操縱市場

【答案】：D30、下列基金類型中投資風(fēng)險最低的是（）。

A.指數(shù)基金

B.債券基金

C.股票基金

D.貨幣市場基金

【答案】：D31、（2017年真題）關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C32、以下哪一個選項不是根據(jù)發(fā)行主體分類的債券種類（）

A.公司債

B.政府債

C.金融債

D.利率債

【答案】：D33、如果一投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A34、（）階段最為關(guān)鍵的工作是股改。

A.決策改制

B.材料制作

C.申請審核

D.登記掛牌

【答案】：A35、2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代碼：002506）公告稱“11超日債”本期利息將無法于原定付息日3月7日按期全額支付，付息比例僅為4．5％，并正式宣告違約，成為國內(nèi)首例違約債券，這種風(fēng)險屬于債券的（）。

A.提前贖回風(fēng)險

B.流動性風(fēng)險

C.利率風(fēng)險

D.信用風(fēng)險

【答案】：D36、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)成股票之后，持有者（）

A.可以享有股票的分紅派息

B.不享有任何權(quán)利

C.可以享有債券的利息

D.可以同時享有債券的利息和股票的分紅派息

【答案】：A37、公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權(quán)投資基金（）要求托管。

A.強(qiáng)制；強(qiáng)制

B.強(qiáng)制；未強(qiáng)制

C.未強(qiáng)制；強(qiáng)制

D.未強(qiáng)制；未強(qiáng)制

【答案】：B38、不屬于可以回購本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎勵給本公司員工

【答案】：B39、（2017年真題）下列關(guān)于依法監(jiān)管原則的說法中，錯誤的是（）。

A.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括行業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)有法律依據(jù)

C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置必須有法律依據(jù)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)不能為提高監(jiān)管效率而在法定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提高制裁力度

【答案】：A40、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯誤的是()。

A.能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

D.有助于管理人合理的承諾收益保障

【答案】：D41、下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施，說法不正確的是（）。

A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制

【答案】：A42、開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的（），為巨額贖回。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C43、董事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行以風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃

B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

C.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項

D.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進(jìn)行年度評估

【答案】：A44、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）

A.同一基金在不同時間區(qū)間內(nèi)的收益，風(fēng)險不具可比性

B.風(fēng)險調(diào)整前的收益比風(fēng)險調(diào)整后的超額收益更加重要

C.同一基金在不同時間區(qū)間內(nèi)的表現(xiàn)差距可能也很大

D.需要考慮基金的規(guī)模

【答案】：B45、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】：B46、（2016年真題）在1970年以前，美國的共同基金大多數(shù)都是（）。

A.證券基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

【答案】：B47、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D48、（），即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：D49、并購基金對投資對象的整合主要通過（）方面來實現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B50、股票的價值不包括()。

A.票面價值

B.折舊價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B51、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D52、關(guān)于主動比重的局限性下列說法錯誤的是（）。

A.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績表現(xiàn)會與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；

B.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；

C.有的組合主動比重很高，但其持倉可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；

D.與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合—定會跑贏或跑輸基準(zhǔn)。

【答案】：C53、下列關(guān)于申購份額及贖回金額的計算公式中，正確的是（）。

A.凈申購金額=申購金額／（1—申購費率）

B.申購費用=申購金額+凈申購金額

C.贖回金額=贖回數(shù)量*贖回當(dāng)日基金份額凈值

D.申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值

【答案】：D54、（）是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【答案】：A55、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。

A.依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

B.依法對股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

C.是我國股權(quán)投資基金的自律組織

D.依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理

【答案】：D56、股權(quán)投資基金的（）擁有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關(guān)。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B57、(2016年)各證監(jiān)局對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。

A.基金托管人員的日常監(jiān)管

B.開放式基金信息披露的日常監(jiān)管

C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管

D.基金代銷機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管

【答案】：A58、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，該可轉(zhuǎn)債進(jìn)入轉(zhuǎn)換期，此時可轉(zhuǎn)債的交易價格為130元，而標(biāo)的股票交易價格為7元，如果可轉(zhuǎn)債和股票都有充分的流動性，則可轉(zhuǎn)債持有人應(yīng)該（）

A.繼續(xù)持有可轉(zhuǎn)債

B.賣出可轉(zhuǎn)債

C.將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股票

D.將可轉(zhuǎn)債回售給發(fā)行人

【答案】：C59、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于（）年。

A.1420

B.1768

C.1686

D.1868

【答案】：D60、下列關(guān)于影響期權(quán)價格因素的表述，不正確的是（）。

A.當(dāng)無風(fēng)險利率升高時，買方資金的機(jī)會成本會變高，從而看跌期權(quán)的價值隨之上升

B.對于美式期權(quán)和歐式期權(quán)來說，有效期越長，期權(quán)價格越高

C.波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格也應(yīng)越高

D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降，而使看跌期權(quán)價格上升

【答案】：A61、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務(wù)，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。

A.職業(yè)要求

B.道德要求

C.紀(jì)律要求

D.法律要求

【答案】：B62、（2017年真題）當(dāng)ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。

A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）

B.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）

C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單

D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

【答案】：C63、下列關(guān)于分級基金份額的上市交易、申購和贖回的表述，錯誤的是（）。

A.僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.分級基金較普通基金復(fù)雜，風(fēng)險更大

C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回

D.自2012年起，合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購／申購金額不得低于5萬元

【答案】：C64、（2016年真題）通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險的說法正確的是（）。

A.基金是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風(fēng)險、低收益的投資品種

C.股票是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種

D.以上說法都對

【答案】：D65、下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是()。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費率銷售基金

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報中國證監(jiān)會備案

D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

【答案】：D66、滬港通和深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，滬港通和深港通的雙向交易以（）作為結(jié)算單位。

A.人民幣

B.美元

C.歐元

D.港幣

【答案】：A67、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。

A.高；高

B.低；低

C.高；低

D.低；高

【答案】：D68、（2019年真題）下述主體受讓基金份額時，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。

A.合伙企業(yè)

B.企業(yè)年金基金

C.有限責(zé)任公司

D.社會保障基金

【答案】：A69、所有者權(quán)益包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A70、(2016年)（）不是我國保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

A.企業(yè)年金

B.第三方保險資產(chǎn)管理計劃

C.集合資金信托

D.投資聯(lián)結(jié)保險賬戶管理

【答案】：C71、（2021年真題）根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。

A.可自注銷清算之日起12個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

B.可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

C.不可以抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

D.可自注銷清算之日起24個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額

【答案】：B72、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

A.2014年2月7日

B.2015年8月1日

C.2016年2月5日

D.2013年2月5日

【答案】：C73、基金合同一般不約定（）的權(quán)利和義務(wù)

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A74、基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和（）兩方面的要求上。

A.披露完整

B.披露準(zhǔn)確

C.披露要點

D.披露形式

【答案】：D75、（2016年真題）保守機(jī)密的要求不包括（）。

A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信息

C.嚴(yán)格遵守交易機(jī)構(gòu)的制度和工作流程

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C76、(2016年)關(guān)于政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

【答案】：A77、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）贖回申請之日起（）個工作日內(nèi),對該申購（認(rèn)購）贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A78、關(guān)于債券基金的分類，說法錯誤的是（）。

A.可根據(jù)收益率高低分類

B.可根據(jù)債券到期日分類

C.可根據(jù)債券發(fā)行者分類

D.可根據(jù)債券信用等級分類

【答案】：A79、（）指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導(dǎo)致購買力下降,降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風(fēng)險，又稱為通貨膨脹風(fēng)險。

A.購買力風(fēng)險

B.政策風(fēng)險

C.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險

D.匯率風(fēng)險

【答案】：A80、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C81、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A82、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述、正確的是（）

A.完成投資者風(fēng)險等級劃分和基金風(fēng)險評估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹配

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序

D.完成風(fēng)險揭示后進(jìn)行特定的對象確定程序

【答案】：A83、下列關(guān)于期貨市場的論述中，正確的是（）

A.期貨交易是”零和游戲'因此期貨市場不具有經(jīng)濟(jì)功能

B.由于期貨價格變動劇烈，因此期貨市場損害了金融體系抵御風(fēng)險的能力

C.期貨價格經(jīng)常非理性波動，因此期貨市場擾亂了現(xiàn)貨市場的運行

D.期貨市場并不能消除風(fēng)險，只是將風(fēng)險在不同投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移

【答案】：D84、財務(wù)比率分析是財務(wù)盡職調(diào)查的重點之一，其具體內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D85、（2016年真題）根據(jù)基金銷售費用其他規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式

B.除客戶維護(hù)費外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議

C.客戶維護(hù)費從基金管理費和基金銷售服務(wù)費中列支

D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費

【答案】：C86、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面（）。

A.年利率

B.季利率

C.月利率

D.日利率

【答案】：A87、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B88、對于基金管理公司的重大事項的報備，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起()日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

【答案】：D89、關(guān)于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，以下說法正確的是()

A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制

B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制

C.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制

D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制

【答案】：D90、內(nèi)幕交易所稱的內(nèi)幕信息的三要素不包括（）。

A.信息是可以利用公開資料通過一定的研究方法得出的

B.信息對證券價格的影響是明確的

C.信息是非公開的，即未在證券市場上披露

D.信息的來源是可靠的

【答案】：A91、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.成本效益原則

D.健全性原則

【答案】：B92、（2017年真題）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取的方式不包括（）。

A.協(xié)議方式

B.競價交易

C.做市方式

D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他方式

【答案】：B93、基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向（）申報。

A.中國證監(jiān)會

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B94、關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)的控制，以下表述正確的是()。

A.基金公司建立晨會交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報告

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補(bǔ)充研究報告

D.研究員將研究報告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

【答案】：A95、基金業(yè)協(xié)會采用會員制，其中（）必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C96、（）是開展基金一切活動的中心。

A.基金管理人

B.基金受托人

C.基金投資人

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C97、開放式基金所特有的一種風(fēng)險是（）。

A.市場風(fēng)險

B.合規(guī)風(fēng)險

C.巨額贖回風(fēng)險

D.管理風(fēng)險

【答案】：C98、（）,中國證監(jiān)會發(fā)布了《私募投資基金管理暫行辦法》,促進(jìn)各類私募投資基金健康規(guī)范發(fā)展，并為建立健全促進(jìn)各類私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的政策體系奠定法律基礎(chǔ)。

A.2012年11月

B.2014年8月

C.2014年5月

D.2010年7月

【答案】：B99、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.有效溝通原則

C.效益第一原則

D.專業(yè)規(guī)范原則

【答案】：C100、股權(quán)基金業(yè)績評價主要采用的指標(biāo)有（）

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

【答案】：C101、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過談判后簽署

B.期權(quán)合約的賣方有權(quán)利但沒有義務(wù)去執(zhí)行

C.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約這四種基本衍生工具構(gòu)造出來

【答案】：B102、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D103、契約型基金的參與主體主要為（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上都是

【答案】：D104、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A105、按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)的要求，計算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循的方法（）。

A.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入

B.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入

C.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失

D.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失

【答案】：A106、（2017年真題）契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D107、基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為()。

A.基金管理公司股東會

B.投資決策委員會

C.基金經(jīng)理辦公室

D.基金管理公司董事會

【答案】：B108、關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞增。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本。

【答案】：B109、基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.對基金財務(wù)會計報告、中期合年度基金報告做出修改

D.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

【答案】：C110、（）是股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心內(nèi)容之一。

A.合格投資者

B.股東成員

C.法人代表

D.管理人員

【答案】：A111、以下不屬于基本的衍生工具的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.互換合約

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【答案】：D112、以下事件對于金融市場不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）

A.2001年安然公司事件

B.2008年次貸危機(jī)

C.1998年亞洲金融風(fēng)暴

D.2001年美國“911”恐怖襲擊事件

【答案】：A113、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。

A.投資者可無需簽字確認(rèn)風(fēng)險揭示書，僅閱讀了解即可

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機(jī)會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B114、目前我國上海、深圳證券交易所均采用會員制,其決策機(jī)構(gòu)是（）

A.專門委員會

B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營管理層

C.理事會

D.會員大會

【答案】：C115、契約型基金最基本的法律文件是（）。

A.基金合同

B.發(fā)起人協(xié)議

C.基金上市公告書

D.基金招募說明書

【答案】：A116、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。

A.QFLP,境外,境外

B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)

C.QFLP,境外,境內(nèi)

D.QFLP,境內(nèi),境外

【答案】：C117、（2017年真題）在股權(quán)投資基金退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。

A.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B.按照法律規(guī)定和基金合同的約定，協(xié)助確定清算主體

C.根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定，起草相關(guān)法律文件

D.參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

【答案】：B118、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說法，錯誤的是（）。

A.中證指數(shù)公司每日計算并發(fā)布收盤指數(shù)

B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類指數(shù)

C.當(dāng)分成份證卷出現(xiàn)異常價格或無價格的情況時，計算指數(shù)時剔除該成分券

D.樣本包括銀行間市場和滬深交易所市場的國債、金融債券和企業(yè)債券

【答案】：C119、—般而言，盡職調(diào)查報告主要分為不屬于的一項是（）

A.前言

B.主題

C.正文

D.附件

【答案】：B120、關(guān)于短期政府債券的特點，以下表述錯誤的是（）

A.溢價發(fā)行

B.違約風(fēng)險小

C.利息免稅

D.流動性強(qiáng)

【答案】：A121、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：B122、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D123、基金路演期工作準(zhǔn)備包括：（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D124、(2017年)下列屬于行政處罰的是（）。

A.警告

B.罰款

C.沒收違法所得

D.以上都是

【答案】：D125、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的()原則。

A.公開、公平、公正

B.及時、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A126、20世紀(jì)50年代至70年代，創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于中小成長型企業(yè)，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）。

A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購基金

C.不動產(chǎn)基金

D.定向增發(fā)投資基金

【答案】：A127、基金信息披露的（）原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲取。

A.規(guī)范性

B.易解性

C.易得性

D.真實性

【答案】：C128、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）擔(dān)任。

A.信托投資公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.保險公司

【答案】：C129、某資產(chǎn)管理公司旗下管理多個相似策略的私募基金產(chǎn)品，其中A基金是其今年主推的明星產(chǎn)品，所以某公司決定優(yōu)先將交易機(jī)會提供給A基金，以幫助其打造更佳的業(yè)績。關(guān)于某公司的做法，以下描述最恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>

A.某公司的做法屬于不公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B.某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動

C.某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績，對投資者有利

D.某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略

【答案】：A130、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.真實性

B.規(guī)范性

C.靈活性

D.完整性

【答案】：C131、根據(jù)基金投資標(biāo)的及投資方向的不同，F(xiàn)OF的產(chǎn)品可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A132、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長不得超過()天。

A.90

B.91

C.360

D.365

【答案】：D133、清算價值法評估的正確步驟是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A134、現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備（）

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV、V

【答案】：D135、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不得低于（）。

A.1億元人民幣

B.2億元人民幣

C.3億元人民幣

D.4億元人民幣

【答案】：B136、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法正確的是（）

A.基金募集申請獲證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動

B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中

C.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結(jié)算資金

D.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

【答案】：B137、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）

A.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

B.未上市企業(yè)股權(quán)

C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：A138、(2017年)下列不屬于杠桿收購基金投資對象所具有特征的是（）。

A.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場地位

B.資本性支出較低

C.處于成長中的行業(yè)

D.穩(wěn)定、可預(yù)測的現(xiàn)金流且擁有堅實的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)

【答案】：C139、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

A.投資決策委員會

B.投資部

C.研究部

D.交易部

【答案】：A140、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是（）。

A.同時具有普通債券和權(quán)益特征

B.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)債就相當(dāng)于持有了標(biāo)的股票

C.票面利率高于普通公司債券

D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)股時間由持有人決定

【答案】：A141、（）是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容

A.基金職業(yè)道德規(guī)范教育

B.品質(zhì)培養(yǎng)

C.道德教育

D.專業(yè)技能

【答案】：A142、(2016年)專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。

A.持證上崗

B.持續(xù)學(xué)習(xí)

C.知識水平

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

【答案】：C143、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.破產(chǎn)清算

【答案】：A144、(2017年)下列屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C145、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當(dāng)控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B146、（）的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益,防止公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場實現(xiàn)快速套現(xiàn)。

A.觀察期

B.帶定期

C.鎖定期

D.高峰期

【答案】：C147、在股權(quán)投資基金運行期間，投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D148、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款,表述錯誤的是（）。

A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實現(xiàn)上市

B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類

C.股份回購方只能為目標(biāo)公司本身

D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動性

【答案】：C149、（2019年真題）關(guān)于合伙型基金投資者人數(shù)，以下說法正確的是（）。

A.合伙型基金與信托（契約）型基金、公司型基金的投資者人數(shù)限制相同，只是形式不同

B.投資者人數(shù)原則上不超過50人，如果超過50人，則應(yīng)征得所有投資者的同意

C.沒有人數(shù)限制，但所有投資者必須為合格投資者

D.投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D150、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制不包括如下層次（）。

A.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

B.員工自律

C.董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

D.各部門主管（不包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督

【答案】：D151、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：C152、當(dāng)投資者風(fēng)險承受能力與基金產(chǎn)品風(fēng)險等級不匹配時，下列說法正確的是（）

A.投資者不能購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品

B.投資者堅持購買與其風(fēng)險承受能力不符的產(chǎn)品或者服務(wù)時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵循特定程序進(jìn)行風(fēng)險警示

C.募集機(jī)構(gòu)允許投資者購買與其風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品

D.募集機(jī)構(gòu)不需要確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者

【答案】：B153、（2018年真題）我國證券交易所進(jìn)行證券交易時，對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的價格形成機(jī)制時（）

A.連續(xù)競價

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.大宗交易

D.集合競價

【答案】：D154、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B155、（2017年真題）國內(nèi)企業(yè)境外IPO選擇的主要市場不包括（）。

A.美國紐約證券交易所

B.香港交易所主板市場

C.美國納斯達(dá)克證券交易所

D.日本大阪交易所

【答案】：D156、不屬于PE常用的估值方法是（）。

A.市凈率法

B.凈資產(chǎn)定價法

C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

D.市盈率定價法

【答案】：A157、(2016年)下列哪一項不屬于我國基金業(yè)快速發(fā)展階段所面臨的問題（）

A.基金產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理

B.同質(zhì)化嚴(yán)重

C.基金業(yè)人才流失

D.基金管理公司分化加劇

【答案】：D158、下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

D.LOI贖回申報單位為1份基金份額

【答案】：B159、下列基金監(jiān)管的基本原則中，（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。

A.“三公”原則

B.審慎監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：D160、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的（）

A.投資和判斷目標(biāo)公司是否值得投資并獲取項目估值所需信息

B.投資人對目標(biāo)公司—切與本次投資相關(guān)的事項進(jìn)行資料分忻、現(xiàn)場調(diào)查的一系列活動

C.是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實信息

D.獲取目標(biāo)公司的真實信息，識別和評估目標(biāo)公司的主要風(fēng)險

【答案】：C161、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集方式，說法錯誤的是（）。

A.自行募集是指基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.委托募集是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

C.自行募集股權(quán)投資基金的，不需要對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估

D.委托募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊的機(jī)構(gòu)代為募集

【答案】：C162、（）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進(jìn)行評估和報告。

A.公正性

B.客觀性

C.獨立性

D.專業(yè)性

【答案】：A163、對非公開募集基金監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)的主要表現(xiàn)為（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D164、(2016年)在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（）。

A.離岸基金

B.在岸基金

C.國內(nèi)基金

D.國際基金

【答案】：B165、(2017年)股權(quán)投資基金會計核算工作的會計責(zé)任主體為（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.以上均是

【答案】：B166、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A.證券結(jié)算風(fēng)險基金

B.證券交易風(fēng)險基金

C.管理風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.投資者保護(hù)基金

【答案】：A167、下列關(guān)于QDII機(jī)制的意義，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、下列屬于QDII基金份額認(rèn)購的特點的是（）。

A.計價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

B.認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購

C.按1、00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取認(rèn)購費

D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購

【答案】：A169、關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）

A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為

B.在股權(quán)投資基金實務(wù)運作中，更多的實行承諾出資制

C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)

D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y

【答案】：D170、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說法錯誤的是()。

A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款

B.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品

C.通過發(fā)行受益憑證或者股票募集資金

D.不能在證券交易所掛牌上市

【答案】：D171、（），一批由中資或外資金融機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立的“中國概念基金”相繼推出。

A.20世紀(jì)90年代末期

B.20世紀(jì)60年代以后

C.20世紀(jì)80年代末期

D.20世紀(jì)40年代以后

【答案】：C172、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，體現(xiàn)的是基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的（）原則。

A.健全性

B.有效性

C.相互制約

D.獨立性

【答案】：D173、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】：A174、ETF有()的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實物申購、贖回。

A.最大申購、最大贖回

B.最大申購、最小贖回

C.最小申購、贖回份額

D.最大申購、贖回份額

【答案】：C175、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是（）

A.有利于提高基金市場活躍度

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.能有效防止信息濫用

D.有利于投資者的價值判斷

【答案】：A176、估值委員會定期會議（）召開一次。

A.每周

B.每個月

C.每季度

D.每半年

【答案】：C177、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的,（）可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：C178、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

B.基金規(guī)模是否固定

C.是否具有股權(quán)性

D.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)管

【答案】：B179、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：C180、（2017年真題）當(dāng)基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業(yè)人員個人利益相沖突時，應(yīng)該（）。

A.優(yōu)先滿足基金管理人股東利益

B.優(yōu)先滿足基金從業(yè)人員的利益

C.優(yōu)先滿足基金持有人的利益

D.優(yōu)先滿足基金管理人的利益

【答案】：C181、基金托管人有義務(wù)監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，包括（）的監(jiān)督。

A.基金投資范圍

B.投資比例及基金投資禁止行為

C.投資對象

D.以上都是

【答案】：D182、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說法錯誤的是（）。

A.基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化

B.參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

【答案】：D183、確認(rèn)和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊的機(jī)構(gòu)是（）。

A.銷售機(jī)構(gòu)

B.中央結(jié)算公司

C.注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：C184、以下選項中不屬于基金管理人的職責(zé)范疇的是（）。

A.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

B.辦理基金份額發(fā)售和登記事宜

C.辦理基金備案手續(xù)

D.辦理基金財產(chǎn)的基金賬戶及證券賬戶開設(shè)手續(xù)

【答案】：D185、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價值為100元，股息率為10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，則該累積優(yōu)先股每股可分配股息（）元。

A.8

B.至少10

C.10

D.2

【答案】：B186、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制原則不包括（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.及時性原則

D.相互制約原則

【答案】：C187、QDII基金份額的登記時間通常是（）。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C188、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面事項多樣性，這一特點體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.專業(yè)管理

B.規(guī)模優(yōu)勢

C.分散風(fēng)險

D.投資機(jī)會

【答案】：C189、保本基金的安全墊等于()。

A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

C.投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.保本資產(chǎn)與投資組合中風(fēng)險資產(chǎn)的比例

【答案】：B190、在CPPI保本策略中，投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額（安全墊）是風(fēng)險投資（）。

A.可獲得的最低收益限額

B.可獲得的最高收益限額

C.可承受的最高損失限額

D.可承受的最低損失限額

【答案】：C191、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的是（）。

A.嚴(yán)格賬戶管理

B.基金托管人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施

C.簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)

D.禁止提前發(fā)行

【答案】：B192、交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價格近期內(nèi)將會（）。

A.上漲

B.不變

C.下跌

D.難以判斷

【答案】：C193、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺的日期是（）。

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2005年3月

【答案】：C194、假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購了100萬份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元，則該投資者折算后的份額為（）萬份。

A.96.40

B.96.8

C.100

D.106.8

【答案】：D195、()是銀行采用內(nèi)部模型計算市場風(fēng)險資本要求的主要依據(jù)。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險價值

【答案】：D196、合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納（）；合伙人是法人和其他組織的，繳納（）。

A.個人所得稅；企業(yè)所得稅

B.個人所得稅；個人所得稅

C.企業(yè)所得稅；個人所得稅

D.企業(yè)所得稅；企業(yè)所得稅

【答案】：A197、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A.公開性

B.一致性

C.長期性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：B198、（2020年真題）某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。

A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲

B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢分析

C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開活動，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進(jìn)行投資決策

D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入

【答案】：D199、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金不同組織形式的特點，以下表述錯誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B200、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）.

A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B201、基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D202、關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)單獨摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場基金投資收益較高的數(shù)據(jù)，向投資人宣傳

B.基金管理人可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益

C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場基金的過往業(yè)績

D.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)開展與貨幣市場基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動時，將貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益進(jìn)行比較

【答案】：C203、（）不能負(fù)責(zé)投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定。

A.投資管理人董事會

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人

C.管理協(xié)議會

D.監(jiān)事會

【答案】：D204、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)說法錯誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)本金的中長期債務(wù)憑證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個月、6個月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機(jī)構(gòu)

D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)兩種

【答案】：A205、非公開募集基金管理人實行登記制度，需向（）登記。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：C206、關(guān)于獨立董事說法正確的是（）。

A.人數(shù)不得少于2人

B.不少于董事會人數(shù)的1/3

C.人數(shù)不少于5人

D.不少于董事會人數(shù)的1/4

【答案】：B207、(2017年)取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。

A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C208、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)不包括（）。

A.依法維護(hù)會員合法權(quán)益，反映會員的建議和要求

B.制定行業(yè)自律規(guī)則

C.調(diào)解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛

D.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

【答案】：D209、A股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目甲、乙、丙，甲項目當(dāng)前項目價值為2000萬元，乙項目當(dāng)前項目價值3000萬元，丙項目當(dāng)前項目價值1500萬元?；鹳Y產(chǎn)還包括300萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負(fù)債總金額500萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。

A.4500

B.6000

C.6300

D.6500

【答案】：C210、（）是投資基金中最主要的一種類別。

A.私募股權(quán)基金

B.對沖基金

C.證券投資基金

D.另類投資基金

【答案】：C211、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素

D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果

【答案】：C212、合規(guī)獨立性中最為重要的是（）的獨立性。

A.合規(guī)部門

B.合規(guī)機(jī)制

C.合規(guī)問責(zé)

D.以上都不對

【答案】：A213、關(guān)于混合型基金投資風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.混合型基金的投資風(fēng)險主要取決于股票和債券配置的比例

B.混合型基金的預(yù)期收益高于股票型基金

C.混合型基金的預(yù)期收益低于債券型基金

D.混合型基金的投資風(fēng)險高于股票型基金

【答案】：A214、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日為（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3,T+7

B.T+2,T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C215、（）是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險

B.管理合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D.投資合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：D216、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時間內(nèi)的下單成交量（）；若交易量縮小，這段時間內(nèi)的下單成交量（）。

A.放大；降低

B.放大；放大

C.降低；降低

D.降低；放大

【答案】：A217、一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。

A.職業(yè)道德

B.法律規(guī)范

C.職業(yè)素養(yǎng)

D.社會道德

【答案】：A218、Brinson方法較為直觀、易理解，下列不屬于基金收益與基準(zhǔn)組合收益的差異歸因的因素是()。

A.資產(chǎn)配置

B.行業(yè)選擇

C.交叉效應(yīng)

D.風(fēng)險調(diào)整

【答案】：D219、下列關(guān)于私募基金的說法中，不正確的是（）。

A.客戶人數(shù)較少

B.運作形式靈活

C.對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力要求不高

D.不面向公眾發(fā)行

【答案】：C220、股權(quán)投資基金的業(yè)績評價原則上應(yīng)以兩個時間為前提，即（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A221、下列不屬于基金業(yè)協(xié)會特別會員的是（）。

A.證券期貨交易所

B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.指數(shù)公司

【答案】：C222、假設(shè)某基金2015年1月5日的單位凈值為1.3910元，2015年12月31日的單位凈值為1.8618元。期間該基金曾于2015年4月9日和8月12日每份額分別派發(fā)紅利0.08元和0.1元。該基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天珀單位凈值分別為1.9035元和1.8460元，規(guī)定紅利以除息日前一天的單位凈值為計算基準(zhǔn)確定再投資份額，則該基金在2015年的時間加權(quán)收益率為（）

A.33.85%

B.38.52%

C.41.51%

D.47.72%

【答案】：D223、（2018年真題）股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括（）。

A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率

B.私募基金收益與風(fēng)險的匹配情況

C.私募基金的預(yù)期收益

D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況

【答案】：C224、（2017年真題）關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)建立完善的交易記錄制度，至少每周核對投資組合列表并存檔保管

B.公司應(yīng)執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

C.基金經(jīng)理在緊急情況下可直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易

D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率，應(yīng)先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性

【答案】：B225、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。

A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司

B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競爭性行業(yè)

C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

【答案】：B226、（2017年真題）基金管理人做好內(nèi)部控制，整體而言，可保障（）財產(chǎn)的安全、完整。

A.股權(quán)投資基金

B.控制人

C.管理人

D.托管人

【答案】：A227、以下現(xiàn)象與風(fēng)險溢價理論無關(guān)的是()

A.在其他條件相同的情況下,風(fēng)險更高的公司股價更低

B.權(quán)益類證券的收益率一般高于債券

C.公司發(fā)布業(yè)績增長的年報后股價上漲

D.債券評級下調(diào)時市場交易價格下跌

【答案】：C228、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運行。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D229、基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

A.基金公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容

B.基金公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度

C.基金公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況

D.基金公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況

【答案】：C230、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員大會、理事會的性質(zhì)與職權(quán)，以下說法錯誤的是（）

A.協(xié)會章程規(guī)定了理事會的職權(quán)并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案

B.理事會是協(xié)會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

C.會員大會及理事會的職權(quán)由中國證監(jiān)會規(guī)定

D.會員大會是協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)

【答案】：C231、市場風(fēng)險管理的主要措施，下列表述錯誤的是（）。

A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，重大經(jīng)濟(jì)政策動向，重大市場行動，評估宏觀因素變化可能給投資帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險，定期監(jiān)測投資組合的風(fēng)險控制指標(biāo)，提出應(yīng)對策略

B.加強(qiáng)對場內(nèi)交易（包括價格、對手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)

C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量

D.加強(qiáng)對重大投資的監(jiān)測，對基金重倉股、單日個股交易量占該股票持倉顯著比例、個股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分

【答案】：B232、關(guān)于中國基全國際化，以下表述錯誤的是（）。

A.QDII是我國證券市場除了基全公司、證券公司、信托公司之外的另一類重要機(jī)構(gòu)投資者

B.基金互認(rèn)是基金跨市場銷售的一種制度安排

C.港股通為內(nèi)地人民幣資產(chǎn)配置提供了更加豐富的選擇

D.開放香港與其他國家和地區(qū)的境外投資者購買內(nèi)地證券屬于“北向通”

【答案】：A233、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)名稱

B.成立時間

C.聯(lián)系方式

D.備案時間

【答案】：A234、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每()對投資者的需求作一次重新的評估。

A.半年

B.年

C.兩年

D.季度

【答案】：B235、風(fēng)險投資基金又被稱為（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.創(chuàng)業(yè)基金

D.對沖基金

【答案】：C236、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

【答案】：B237、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進(jìn)行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：B238、下列關(guān)于股票基金的說法，錯誤的是（）。

A.股票基金的價格在每一個交易日內(nèi)始終處于變化之中

B.與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益也較高

C.股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格

D.股票型基金80%以上的資產(chǎn)為股票資產(chǎn)

【答案】：A239、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。

A.周期長、風(fēng)險小、流動性強(qiáng)

B.周期短、風(fēng)險小、流動性強(qiáng)

C.周期短、風(fēng)險大、流動性強(qiáng)

D.周期長、風(fēng)險大、流動性差

【答案】：D240、（）可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價。

A.當(dāng)期收益率

B.當(dāng)前收益率

C.再投資收益率

D.到期收益率

【答案】：D241、政府引導(dǎo)基金特別是通過鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。

A.種子期、起步期

B.成長期、成熟期

C.起步期、發(fā)展期

D.發(fā)展期、成熟期

【答案】：A242、下列關(guān)于基金分類意義的表述中，錯誤的是（）。

A.有助于投資者做出正確的投資選擇

B.使得基金業(yè)績比較更公平合理

C.基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎(chǔ)

D.有助于實施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：C243、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是（）。

A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會團(tuán)體法人

B.基金業(yè)協(xié)會從事營利性活動

C.基金業(yè)協(xié)會不以營利為目的

D.基金業(yè)協(xié)會成員各自制定團(tuán)體的章程

【答案】：C244、目前，我國的證券投資基金均為（）。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：A245、對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B246、（）反映的是單位銷售收入反映的股價水平。

A.市凈率

B.市盈率

C.市銷率

D.市現(xiàn)率

【答案】：C247、貨幣市場基金結(jié)算損益的頻率是（）.

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D248、（2021年真題）以下不屬于對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）

A.融資運用

B.管理團(tuán)隊

C.納稅分析

D.發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：C249、當(dāng)基金二級市場交易價格高于其份額凈值時，稱為（）。

A.溢價交易

B.折價交易

C.平價交易

D.不確定

【答案】：A250、（2020年真題）對于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）

A.回購方式退出收益

B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益

C.并購方式退出收益

D.項目股息

【答案】：B251、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，下列說法不正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包括標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價格、轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、回售條款等

B.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為債券的票面年利率

C.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成股票的起始日至結(jié)束日的期間

D.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為2年

【答案】：D252、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的說法正確的是（）。

A.內(nèi)部風(fēng)險主要來自法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化與自然等方面

B.外部風(fēng)險主要來自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險等

C.內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營風(fēng)險，提高基金管理人的經(jīng)營效益

D.為了能規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險，企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，其中包括風(fēng)險評估機(jī)制，這里的風(fēng)險是指外部風(fēng)險

【答案】：C253、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。

A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準(zhǔn)

B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人

D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

【答案】：A254、當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B255、()是金融市場上進(jìn)行交易的載體。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.金融工具

【答案】：D256、資產(chǎn)負(fù)債表通常有以下那些作用（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D257、下列不屬于國內(nèi)金融市場分類的是（）

A.全國性

B.區(qū)域性

C.市場性

D.地方性

【答案】：C258、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.CAPM模型

【答案】：B259、下列關(guān)于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素，說法不正確的是（）。

A.來源可靠的信息

B.來源不可靠的信息

C.“重要”的信息

D.“非公開”的信息

【答案】：B260、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。

A.兩個以上五十個以下

B.五個以上八十個以下

C.十個以上一百個以下

D.一個以上六十個以下

【答案】：A261、基金反映的是一種（）。

A.債權(quán)關(guān)系

B.債務(wù)關(guān)系

C.信托關(guān)系

D.所有權(quán)關(guān)系

【答案】：C262、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。

A.利率

B.