2026年有色金屬公司管理評審跟蹤管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司管理評審后續(xù)跟蹤管理工作，確保管理評審提出的改進措施、決議事項得到有效落實，及時解決管理體系運行中存在的問題，持續(xù)提升管理體系的適宜性、充分性和有效性，保障公司戰(zhàn)略目標實現(xiàn)，依據(jù)《質(zhì)量管理體系要求》等相關(guān)標準及公司管理體系規(guī)定，結(jié)合有色金屬行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各類管理評審（包括質(zhì)量管理體系評審、環(huán)境管理體系評審、職業(yè)健康安全管理體系評審及專項管理評審等）后，所有改進措施、決議事項、問題整改等工作的跟蹤、落實、驗證及效果評價全流程管理，涉及公司各職能部門及相關(guān)責(zé)任單位。第三條核心原則1.閉環(huán)管理原則：對管理評審提出的所有事項實行“提出-分解-落實-驗證-歸檔”全流程閉環(huán)管控，確保事事有回音、件件有著落。2.責(zé)任到人原則：明確各項改進措施的責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限，確保責(zé)任清晰、分工明確。3.注重實效原則：以解決實際問題、提升管理效能為核心，聚焦措施落地效果，避免形式主義。4.持續(xù)跟蹤原則：建立常態(tài)化跟蹤機制，定期檢查進展情況，及時發(fā)現(xiàn)并解決落實過程中的阻礙。5.聯(lián)動協(xié)同原則：對于跨部門的改進事項，明確牽頭部門和配合部門職責(zé)，加強協(xié)同配合，確保工作順暢推進。第二章組織機構(gòu)與職責(zé)第四條管理體系主管部門作為管理評審跟蹤管理的牽頭部門（如質(zhì)量管控部門或綜合管理部門），主要職責(zé)包括：整理匯總管理評審報告及相關(guān)決議；分解改進任務(wù)，明確責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限；建立跟蹤管理臺賬；定期跟蹤檢查任務(wù)落實進度；組織開展效果驗證；匯總跟蹤管理數(shù)據(jù)；向公司管理層匯報跟蹤情況；歸檔相關(guān)資料。第五條責(zé)任部門各相關(guān)職能部門作為改進措施落實的責(zé)任主體，主要職責(zé)包括：接收并確認本部門承擔(dān)的改進任務(wù)；制定詳細的實施計劃；組織資源推進措施落實；按時上報工作進展情況；配合開展效果驗證；總結(jié)改進經(jīng)驗，將有效措施納入日常管理；反饋落實過程中遇到的問題。第六條公司管理層負責(zé)審批管理評審跟蹤計劃；協(xié)調(diào)解決跨部門重大問題和資源配置；聽取跟蹤管理情況匯報；對未按要求落實的事項作出處理決定；監(jiān)督跟蹤管理工作的整體推進。第七條驗證部門由管理體系主管部門聯(lián)合相關(guān)專業(yè)部門組成驗證小組，主要職責(zé)包括：按照驗證標準對改進措施的落實情況進行檢查；核實改進效果是否達到預(yù)期目標；形成驗證報告；對未達到要求的事項提出整改意見。第三章跟蹤管理內(nèi)容與流程第八條任務(wù)分解與計劃制定管理評審結(jié)束后5個工作日內(nèi)，管理體系主管部門根據(jù)評審報告，對其中的改進措施、決議事項、問題整改要求等進行分類整理，分解到相關(guān)責(zé)任部門。責(zé)任部門在收到任務(wù)后3個工作日內(nèi)，制定詳細的實施計劃，明確具體工作步驟、資源需求、時間節(jié)點和預(yù)期目標，報管理體系主管部門備案。第九條日常跟蹤與進度上報責(zé)任部門按照實施計劃推進工作，每周自行檢查進展情況，每月向管理體系主管部門上報一次進度報告，說明已完成工作、當(dāng)前進展、存在問題及下一步計劃。對于重大或復(fù)雜的改進事項，管理體系主管部門可根據(jù)需要增加跟蹤頻次，進行專項督導(dǎo)。第十條過程協(xié)調(diào)與問題處理落實過程中遇到問題時，責(zé)任部門應(yīng)及時自行協(xié)調(diào)解決；無法自行解決的，立即向管理體系主管部門反饋。管理體系主管部門收到問題反饋后，及時組織相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)；涉及重大資源調(diào)配或跨部門重大分歧的，上報公司管理層決策，確保問題得到及時解決，不影響整體進度。第十一條效果驗證責(zé)任部門完成改進措施落實后，向管理體系主管部門提交驗證申請及相關(guān)證明材料。管理體系主管部門組織驗證小組，在5個工作日內(nèi)開展效果驗證，通過現(xiàn)場檢查、數(shù)據(jù)對比、文件審核、相關(guān)方反饋等方式，核實改進措施是否全部落實、效果是否達到預(yù)期目標、是否解決了原有的問題。第十二條驗證結(jié)果處理驗證合格的，予以閉環(huán)銷號；驗證不合格的，向責(zé)任部門出具整改通知，明確不合格原因及整改要求，責(zé)任部門在規(guī)定時限內(nèi)完成整改后重新申請驗證，直至驗證合格。對于確因客觀條件限制無法按計劃完成的事項，責(zé)任部門需提交書面說明，經(jīng)公司管理層批準后調(diào)整實施計劃。第四章跟蹤管理臺賬與檔案第十三條跟蹤管理臺賬管理體系主管部門建立管理評審跟蹤管理臺賬，詳細記錄每項改進事項的名稱、來源、責(zé)任部門、責(zé)任人、計劃完成時間、實際完成時間、進展情況、驗證結(jié)果、存在問題及處理措施等信息。臺賬實行動態(tài)更新，確保信息準確、完整、可追溯。第十四條檔案管理管理評審跟蹤管理相關(guān)檔案資料由管理體系主管部門統(tǒng)一歸檔，包括管理評審報告、任務(wù)分解表、實施計劃、進度報告、問題處理記錄、驗證報告、相關(guān)證明材料等。檔案按年度和評審類型分類存放，妥善保管，保管期限不少于3年，確保后續(xù)查閱和追溯。第五章監(jiān)督考核與持續(xù)改進第十五條監(jiān)督檢查管理體系主管部門每季度對跟蹤管理工作開展一次全面監(jiān)督檢查，重點檢查任務(wù)落實進度、實施計劃執(zhí)行情況、臺賬記錄規(guī)范性、驗證工作有效性等，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時督促整改。第十六條考核評價管理評審跟蹤管理工作納入各部門年度績效考核，考核指標包括任務(wù)完成率、按時完成率、驗證合格率等。對按要求圓滿完成改進任務(wù)、效果顯著的部門和個人，給予表彰獎勵；對未按規(guī)定落實改進措施、拖延進度或驗證不合格且整改不力的，按公司績效考核相關(guān)規(guī)定進行處理。第十七條制度優(yōu)化管理體系主管部門每年對本制度的執(zhí)行情況進行總結(jié)分析，結(jié)合管理評審跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題、各部門反饋的意見及公司管理體系發(fā)展需要，對本制度進行修訂完善，優(yōu)化跟蹤流程和管控措施，持續(xù)提升管理評審跟蹤管理工作的效率和效果。第六章附則第十八條制度解釋本制度由公