2026年有色金屬公司檢驗報告審核簽發(fā)管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司檢驗報告審核簽發(fā)管理工作，明確審核簽發(fā)權限、流程與標準，確保檢驗報告數據真實準確、內容完整規(guī)范、結論科學公正，保障檢驗結果的權威性與有效性，維護公司產品質量信譽，防范因報告失誤引發(fā)的質量風險與法律責任，根據《中華人民共和國產品質量法》《質量檢驗機構管理辦法》《檢驗檢測報告管理規(guī)范》等法律法規(guī)及行業(yè)要求，結合公司檢驗工作實際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有有色金屬相關檢驗報告的審核簽發(fā)管理，包括原料入廠檢驗、過程工序檢驗、成品全項檢驗、客戶委托檢驗、不合格品復核檢驗等各類檢驗活動形成的報告，覆蓋報告編制、初審、復審、簽發(fā)、分發(fā)、歸檔等全流程，涉及質量檢驗部門、技術部門、生產部門及所有參與報告編制、審核、簽發(fā)的相關人員。第三條基本原則檢驗報告審核簽發(fā)遵循“分級負責、層層把關、客觀嚴謹、及時高效”的原則。明確各級審核簽發(fā)人員的職責權限，按規(guī)定流程開展審核工作；每一級審核均需嚴格把關，確保報告無遺漏、無錯誤；審核過程以檢驗數據和標準為依據，不摻雜主觀因素；在保證審核質量的前提下，提高報告流轉效率，滿足生產經營與客戶需求。第四條管理職責質量檢驗部門是檢驗報告審核簽發(fā)的牽頭管理部門，主要職責包括：制定報告編制規(guī)范與審核簽發(fā)流程；明確各級審核簽發(fā)人員資質要求；組織開展相關業(yè)務培訓；監(jiān)督審核簽發(fā)制度執(zhí)行情況；處理報告審核簽發(fā)過程中的異議與問題；管理檢驗報告檔案。檢驗人員負責按規(guī)范編制檢驗報告，確保原始數據真實、記錄完整、內容規(guī)范，提交初審；對審核過程中提出的疑問進行解釋說明，必要時補充相關資料。審核人員（含初審、復審）負責按權限對報告進行審核，重點核查數據準確性、項目完整性、標準適用性、結論合理性，簽署審核意見；對不合格報告提出修改要求，跟蹤整改情況。簽發(fā)人員負責對審核通過的報告進行最終審定，確認報告符合所有要求后簽署簽發(fā)意見，賦予報告法律效力；對重大復雜報告的審核結果進行復核，必要時組織專題論證。第二章審核簽發(fā)人員資質與權限第五條人員資質要求檢驗報告編制人員需具備相應的檢驗崗位資質，熟練掌握檢驗方法、標準及報告編制規(guī)范，經培訓考核合格后方可從事報告編制工作。初審人員需具備3年以上相關檢驗工作經驗，熟悉檢驗業(yè)務與標準要求，能夠準確判斷檢驗數據與報告內容的合理性；復審人員需具備5年以上檢驗或相關技術工作經驗，具備中級及以上專業(yè)技術職稱，精通相關產品檢驗標準與技術規(guī)范。簽發(fā)人員需具備8年以上相關工作經驗，具備中級及以上專業(yè)技術職稱，熟悉行業(yè)法律法規(guī)與標準體系，具有較強的專業(yè)判斷能力與責任意識，由公司正式任命并公示。第六條分級審核簽發(fā)權限常規(guī)原料入廠檢驗、過程工序檢驗報告實行“兩級審核、一級簽發(fā)”：由檢驗人員編制報告后，先提交本檢驗班組組長進行初審，初審通過后提交質量檢驗部門技術骨干進行復審，復審合格后由質量檢驗部門負責人或其授權的簽發(fā)人員簽發(fā)。成品全項檢驗、客戶委托檢驗、不合格品復核檢驗等重要報告實行“三級審核、一級簽發(fā)”：檢驗人員編制完成后，經班組組長初審、部門技術主管復審、質量檢驗部門技術負責人終審，終審通過后由公司指定的高級別簽發(fā)人員（如質量總監(jiān)、技術總監(jiān)）簽發(fā)。特殊情況下（如緊急訂單、重大質量爭議），可啟動加急審核簽發(fā)流程，但需經質量檢驗部門負責人批準，且審核簽發(fā)環(huán)節(jié)不得少于兩級，確保報告質量。第三章審核簽發(fā)流程與要求第七條報告編制與提交檢驗人員完成檢驗工作后，需在規(guī)定時間內（常規(guī)檢驗24小時內，緊急檢驗12小時內）編制完成檢驗報告。報告內容需包括產品信息（名稱、規(guī)格、批次、數量等）、檢驗信息（檢驗日期、檢驗依據、檢驗項目等）、原始數據、檢驗結果、判定結論、檢驗人員簽字等核心要素，格式符合公司統(tǒng)一規(guī)范。報告編制完成后，檢驗人員需自行核對無誤，通過內部管理系統(tǒng)或書面形式提交初審，同時附上相關原始檢驗記錄、數據圖譜等支撐材料。第八條初審要求初審人員接到報告后，需在8小時內完成審核工作。重點核查報告編制是否符合規(guī)范要求，產品信息、檢驗項目是否完整無遺漏；檢驗數據與原始記錄是否一致，計算過程是否正確；檢驗依據是否準確，是否與產品要求及合同約定相符。初審合格的，簽署“同意提交復審”意見，流轉至復審環(huán)節(jié)；初審不合格的，需詳細列出修改意見，退回編制人員整改；編制人員接到退回意見后，需在4小時內完成修改，重新提交初審。第九條復審要求復審人員接到初審通過的報告后，需在12小時內完成審核。重點核查檢驗方法的適用性與操作規(guī)范性；數據異常情況的處理是否合理；檢驗結果與判定結論是否一致，是否符合相關標準與要求；對復雜疑難項目的檢驗結果進行專業(yè)評估。復審合格的，簽署“同意提交簽發(fā)”意見，流轉至簽發(fā)環(huán)節(jié)；復審不合格的，退回初審人員或直接退回編制人員修改，明確整改要求；修改完成后需重新按流程進行審核。第十條簽發(fā)要求簽發(fā)人員接到復審通過的報告后，需在24小時內完成最終審定。重點核查審核流程是否完整，各級審核意見是否明確；報告整體是否規(guī)范、嚴謹，無邏輯錯誤；判定結論是否科學、公正，符合法律標準要求；對涉及重大質量決策或客戶重要需求的報告，需進行全面復核。簽發(fā)合格的，簽署簽發(fā)意見、姓名及日期，報告正式生效；簽發(fā)不合格的，退回復審人員重新審核，必要時組織相關人員共同研討；特殊情況下，可暫停簽發(fā)，要求補充檢驗或重新檢驗。第四章報告修改與異議處理第十一條報告修改規(guī)定檢驗報告未經簽發(fā)的，可根據審核意見進行修改，修改后需重新履行審核流程；修改內容涉及關鍵數據或結論的，需在報告中注明修改痕跡及原因。報告已簽發(fā)但未分發(fā)的，若發(fā)現錯誤需修改，需經原簽發(fā)人員批準，修改后重新審核簽發(fā)，原錯誤報告需收回銷毀并記錄。報告已分發(fā)的，原則上不得修改，確需修改的需由原編制人員提出修改申請，說明修改原因，經審核、簽發(fā)人員批準后，出具更正報告或補充報告，同時收回原報告；更正報告需注明原報告編號、修改內容及生效日期，與原報告具有同等法律效力。第十二條異議處理流程公司內部部門或外部客戶對檢驗報告有異議的，需在收到報告后7個工作日內以書面形式向質量檢驗部門提出，說明異議內容、依據及要求。質量檢驗部門接到異議后，需在3個工作日內組織原審核簽發(fā)人員及相關技術人員進行復核，必要時重新抽樣檢驗。復核完成后5個工作日內出具異議處理意見，書面回復異議方。若異議成立，需按規(guī)定重新出具檢驗報告；若異議不成立，需向異議方詳細說明依據與理由，做好溝通解釋工作。異議處理過程及結果需記錄存檔。第五章監(jiān)督考核與責任追究第十三條監(jiān)督檢查機制質量檢驗部門每月對檢驗報告審核簽發(fā)情況進行抽查，重點檢查報告編制規(guī)范性、審核流程完整性、人員履職情況等，抽查比例不低于當月報告總量的10%。每季度開展一次專項檢查，分析審核簽發(fā)過程中存在的共性問題，評估制度執(zhí)行效果，形成檢查報告并通報相關部門；針對發(fā)現的問題，制定整改措施并跟蹤落實。第十四條責任追究規(guī)定對違反本制度規(guī)定的行為，按以下要求處理：檢驗人員編制報告時弄虛作假、偽造數據的，嚴肅追究責任；因報告編制不規(guī)范、數據錯誤導致審核延誤或報告失效的，給予相應處罰。審核人員未按要求履行審核職責，導致錯誤報告流轉至下一環(huán)節(jié)的，追究審核失職責任；故意隱瞞報告問題的，加重處罰。簽發(fā)人員對不合格報告予以簽發(fā)，或未按規(guī)定權限簽發(fā)報告的，承擔主要責任；因報告錯誤引發(fā)客戶投訴、法律糾紛或公司經濟損失的，依法依規(guī)追究相關編制、審核、簽發(fā)人員的連帶責任。第六