2026年有色金屬公司生產(chǎn)許可證維護(hù)管理制度第一章總則第一條制定目的為規(guī)范公司生產(chǎn)許可證的申請(qǐng)、持有、使用、變更、延續(xù)、年檢及注銷等維護(hù)管理工作，確保生產(chǎn)許可證合法有效，保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)開展，防范因許可證管理不當(dāng)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)損失，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理辦法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求，結(jié)合公司有色金屬生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有有色金屬產(chǎn)品生產(chǎn)相關(guān)的生產(chǎn)許可證維護(hù)管理，包括生產(chǎn)許可證的申請(qǐng)辦理、日常保管、使用規(guī)范、信息變更、到期延續(xù)、年度檢查、失效注銷等全流程管理工作，涉及行政部、生產(chǎn)部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、技術(shù)部門及所有參與許可證維護(hù)管理的相關(guān)人員。第三條基本原則生產(chǎn)許可證維護(hù)管理遵循“合法合規(guī)、全程管控、及時(shí)高效、責(zé)任到人”的原則。嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，確保許可證管理各環(huán)節(jié)合規(guī)有序；建立從申請(qǐng)到注銷的全流程管控機(jī)制，無遺漏、無死角；對(duì)許可證變更、延續(xù)等事項(xiàng)提前規(guī)劃，確保手續(xù)及時(shí)辦理；明確各部門及相關(guān)人員的管理職責(zé)，做到責(zé)任落實(shí)到人。第四條管理職責(zé)行政部是生產(chǎn)許可證維護(hù)管理的牽頭責(zé)任部門，主要職責(zé)包括：牽頭辦理生產(chǎn)許可證的申請(qǐng)、變更、延續(xù)、年檢、注銷等手續(xù)；負(fù)責(zé)許可證原件及相關(guān)資料的保管與歸檔；建立許可證管理臺(tái)賬，跟蹤許可證有效期；及時(shí)傳達(dá)行業(yè)監(jiān)管政策及許可證管理相關(guān)要求；協(xié)調(diào)各部門配合完成許可證維護(hù)相關(guān)工作。生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)提供生產(chǎn)許可證申請(qǐng)、變更、延續(xù)所需的生產(chǎn)場(chǎng)地、設(shè)備清單、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)能規(guī)模等相關(guān)資料；確保生產(chǎn)過程符合許可證核定的范圍與要求；配合監(jiān)管部門及行政部開展許可證相關(guān)核查工作。質(zhì)量檢驗(yàn)部門負(fù)責(zé)提供產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)設(shè)備、檢驗(yàn)報(bào)告等相關(guān)資料；確保產(chǎn)品質(zhì)量符合許可證核定的質(zhì)量要求；配合完成許可證年檢及監(jiān)督檢查中的質(zhì)量核查工作。技術(shù)部門負(fù)責(zé)提供生產(chǎn)工藝文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備技術(shù)參數(shù)等相關(guān)資料；確保生產(chǎn)技術(shù)符合許可證相關(guān)規(guī)定；跟蹤行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變化，及時(shí)提出許可證相關(guān)調(diào)整建議。第二章許可證日常管理第五條許可證保管與使用生產(chǎn)許可證原件由行政部指定專人保管，存放于專用檔案柜，建立保管臺(tái)賬，詳細(xì)記錄許可證名稱、證書編號(hào)、核定范圍、發(fā)證機(jī)關(guān)、簽發(fā)日期、有效期等信息。保管人員需定期檢查許可證原件完整性，防止丟失、損毀、涂改。許可證復(fù)印件需經(jīng)行政部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可加蓋公司公章使用，使用情況需登記備案。生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所需懸掛許可證復(fù)印件或電子副本，確保醒目可見，接受監(jiān)管部門及客戶查驗(yàn)。嚴(yán)禁偽造、變?cè)?、出租、出借、轉(zhuǎn)讓生產(chǎn)許可證，嚴(yán)禁超出許可證核定范圍開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第六條臺(tái)賬管理與動(dòng)態(tài)跟蹤行政部建立生產(chǎn)許可證管理電子臺(tái)賬與紙質(zhì)臺(tái)賬，臺(tái)賬內(nèi)容包括許可證基本信息、相關(guān)申報(bào)材料、審批文件、年檢記錄、變更記錄、延續(xù)手續(xù)、監(jiān)管檢查記錄等。臺(tái)賬需及時(shí)更新，確保信息準(zhǔn)確完整。行政部需對(duì)許可證有效期進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，在許可證有效期屆滿前6個(gè)月，向公司管理層匯報(bào)，并啟動(dòng)延續(xù)申請(qǐng)籌備工作，確保在有效期屆滿前完成延續(xù)手續(xù)，避免許可證失效。第三章許可證變更與延續(xù)管理第七條許可證變更管理當(dāng)公司名稱、住所、生產(chǎn)地址、生產(chǎn)范圍、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)能規(guī)模等發(fā)生變化，涉及生產(chǎn)許可證登記信息變更的，行政部需在變化發(fā)生后30個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)變更申請(qǐng)手續(xù)。變更申請(qǐng)前，行政部需收集相關(guān)證明材料，包括變更申請(qǐng)報(bào)告、原許可證原件、變更后的相關(guān)資質(zhì)文件、生產(chǎn)場(chǎng)地證明、設(shè)備變更清單、技術(shù)文件等，經(jīng)各相關(guān)部門確認(rèn)后，向發(fā)證機(jī)關(guān)提交變更申請(qǐng)。變更手續(xù)辦理期間，需確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合原許可證要求及變更后的相關(guān)規(guī)定，變更完成后及時(shí)更新許可證臺(tái)賬及保管信息。第八條許可證延續(xù)管理行政部在生產(chǎn)許可證有效期屆滿前6個(gè)月，啟動(dòng)延續(xù)申請(qǐng)工作。牽頭收集延續(xù)申請(qǐng)所需資料，包括延續(xù)申請(qǐng)書、原許可證原件、生產(chǎn)場(chǎng)地核查材料、設(shè)備運(yùn)行狀況證明、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況說明等，經(jīng)各部門配合完成資料整理后，在有效期屆滿前3個(gè)月向發(fā)證機(jī)關(guān)提交延續(xù)申請(qǐng)。延續(xù)申請(qǐng)期間，行政部需跟蹤審批進(jìn)度，及時(shí)補(bǔ)充相關(guān)資料，確保在許可證有效期屆滿前取得新的許可證。若延續(xù)申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，需立即停止相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，按要求整改后重新申請(qǐng)，或按規(guī)定辦理注銷手續(xù)。第四章許可證年檢與監(jiān)督檢查第九條年檢管理要求根據(jù)發(fā)證機(jī)關(guān)要求，行政部在規(guī)定時(shí)間內(nèi)牽頭辦理生產(chǎn)許可證年檢手續(xù)。年檢前，收集年檢所需資料，包括年檢申請(qǐng)表、原許可證復(fù)印件、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告、設(shè)備維護(hù)記錄、監(jiān)管部門檢查整改情況等，經(jīng)各部門確認(rèn)后提交發(fā)證機(jī)關(guān)。年檢過程中，配合發(fā)證機(jī)關(guān)開展現(xiàn)場(chǎng)核查、資料審核等工作，及時(shí)解答核查人員疑問，按要求補(bǔ)充相關(guān)材料。年檢完成后，將年檢結(jié)果及時(shí)更新至許可證管理臺(tái)賬，年檢合格證明與許可證原件一同歸檔保管。第十條監(jiān)督檢查配合與整改監(jiān)管部門開展生產(chǎn)許可證專項(xiàng)監(jiān)督檢查或日常核查時(shí)，行政部牽頭組織各相關(guān)部門配合，按要求提供許可證原件、相關(guān)資料、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、檢驗(yàn)記錄等，不得拒絕、阻撓或隱瞞相關(guān)情況。對(duì)監(jiān)管部門提出的整改要求，行政部需及時(shí)傳達(dá)至相關(guān)部門，制定整改方案，明確整改責(zé)任、整改措施及完成時(shí)限，跟蹤整改進(jìn)度，整改完成后形成整改報(bào)告，報(bào)監(jiān)管部門驗(yàn)收。整改相關(guān)資料需歸檔保存，作為許可證后續(xù)管理的重要依據(jù)。第五章許可證注銷與失效管理第十一條許可證注銷情形與流程出現(xiàn)下列情形之一的，行政部需按規(guī)定辦理生產(chǎn)許可證注銷手續(xù)：許可證有效期屆滿未申請(qǐng)延續(xù)或延續(xù)申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的；公司終止相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的；許可證被發(fā)證機(jī)關(guān)依法撤銷、吊銷的；其他依法應(yīng)當(dāng)注銷的情形。注銷申請(qǐng)由行政部牽頭，收集注銷申請(qǐng)書、原許可證原件、相關(guān)證明材料等，經(jīng)公司管理層批準(zhǔn)后，向發(fā)證機(jī)關(guān)提交注銷申請(qǐng)。注銷手續(xù)完成后，及時(shí)更新管理臺(tái)賬，相關(guān)資料歸檔保存，同時(shí)停止相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。第十二條失效風(fēng)險(xiǎn)防控行政部定期排查生產(chǎn)許可證失效風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注許可證有效期、監(jiān)管政策變化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件變化等可能導(dǎo)致許可證失效的因素，建立風(fēng)險(xiǎn)臺(tái)賬，制定防控措施。若因管理不當(dāng)導(dǎo)致許可證失效，行政部需立即向公司管理層匯報(bào)，停止相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，及時(shí)制定補(bǔ)救措施，避免引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)損失。因許可證失效造成公司損失的，按規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任。第六章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十三條監(jiān)督檢查機(jī)制公司管理層定期對(duì)生產(chǎn)許可證維護(hù)管理工作開展監(jiān)督檢查，重點(diǎn)核查許可證保管情況、臺(tái)賬完整性、手續(xù)辦理及時(shí)性、合規(guī)使用情況等，檢查結(jié)果納入行政部及相關(guān)部門績(jī)效考核。行政部每季度對(duì)許可證管理情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改，形成自查報(bào)告存檔。各相關(guān)部門需積極配合行政部開展許可證維護(hù)工作，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)反饋。第十四條責(zé)任追究規(guī)定對(duì)違反本制度規(guī)定的行為，按以下要求處理：保管人員因失職導(dǎo)致許可證丟失、損毀的，追究相關(guān)保管人員責(zé)任；擅自出租、出借、轉(zhuǎn)讓許可證或偽造、變?cè)煸S可證的，嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任；未按規(guī)定及時(shí)辦理許可證變更、延續(xù)、年檢手續(xù)導(dǎo)致許可證失效的，追究行政部及相關(guān)責(zé)任人責(zé)任；超出許可證核定范圍生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或違反許可證管理規(guī)定引發(fā)監(jiān)管處罰的，追究相關(guān)部門及人員責(zé)任；因許可證管理不當(dāng)造成公司經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，依法依規(guī)追究相關(guān)人員責(zé)任。第七章附則第十五