證券投資顧問基金經(jīng)理績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績年化收益率50%15%根據(jù)實際年化收益率與基準(zhǔn)收益率（如滬深300）的差值計算得分，差值越大得分越高。夏普比率1.2夏普比率高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分。最大回撤10%最大回撤低于目標(biāo)值得滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分。策略穩(wěn)定性連續(xù)6個月正收益達到目標(biāo)值得滿分，未達到目標(biāo)值按比例扣分。風(fēng)險調(diào)整后收益無風(fēng)險利率+5%風(fēng)險調(diào)整后收益高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分。合規(guī)風(fēng)控合規(guī)事件數(shù)量20%0無合規(guī)事件得滿分，每發(fā)生一次合規(guī)事件扣5分。客戶投訴率低于1%客戶投訴率低于目標(biāo)值得滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分。內(nèi)控合規(guī)檢查通過率100%通過率100%得滿分，低于100%按比例扣分。反洗錢合規(guī)性100%完全符合反洗錢要求得滿分，存在缺陷按比例扣分。信息披露及時性100%完全及時得滿分，延遲披露按比例扣分。團隊管理團隊穩(wěn)定性15%核心成員流失率低于10%流失率低于目標(biāo)值得滿分，高于目標(biāo)值按比例扣分。員工培訓(xùn)覆蓋率100%100%覆蓋得滿分，未覆蓋按比例扣分。團隊績效達標(biāo)率90%達標(biāo)率高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分。團隊協(xié)作評價平均分4.5/5平均分高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分。人才梯隊建設(shè)培養(yǎng)后備人才至少2名達到目標(biāo)值得滿分，未達到按比例扣分。業(yè)務(wù)拓展新客戶簽約數(shù)15%50簽約數(shù)高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分?？蛻糍Y產(chǎn)規(guī)模增長20%增長率高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分。產(chǎn)品創(chuàng)新數(shù)量2個創(chuàng)新數(shù)量高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分。機構(gòu)客戶合作數(shù)量10合作數(shù)量高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分。市場影響力行業(yè)排名前10%排名高于目標(biāo)值得滿分，低于目標(biāo)值按比例扣分。本考核表用于評定證券投資顧問基金經(jīng)理的年度績效表現(xiàn)，包含投資業(yè)績、合規(guī)風(fēng)控、團隊管理、業(yè)務(wù)拓展四個維度。請根據(jù)各指標(biāo)實際完成情況對照評分標(biāo)準(zhǔn)進行打分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：