企業(yè)法務(wù)合同審核標(biāo)準(zhǔn)流程模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本模板適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同的法律審核，包括但不限于：采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、合作框架協(xié)議、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同等。適用于企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及管理層協(xié)同開展合同審核工作，保證合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控，保障企業(yè)合法權(quán)益。二、審核流程操作步驟（一）合同接收與登記接收主體：法務(wù)專員*負(fù)責(zé)接收業(yè)務(wù)部門提交的合同文本及相關(guān)附件（如對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明、技術(shù)參數(shù)、需求說(shuō)明書等）。登記要求：對(duì)收到的合同進(jìn)行統(tǒng)一登記，記錄合同名稱、合同編號(hào)、提交部門、提交人、提交日期、合同類型、對(duì)方主體信息等關(guān)鍵要素，建立《合同審核臺(tái)賬》（詳見模板一）。資料完整性檢查：若提交資料不完整（如缺少對(duì)方主體資質(zhì)、業(yè)務(wù)需求未明確等），法務(wù)專員*應(yīng)立即通知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，資料齊全后啟動(dòng)審核流程。（二）初步審核（業(yè)務(wù)部門自查）審核主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*及經(jīng)辦人。審核要點(diǎn)：（1）業(yè)務(wù)邏輯匹配：合同內(nèi)容是否與業(yè)務(wù)需求一致（如采購(gòu)合同中的標(biāo)的物、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合采購(gòu)要求）；（2）基礎(chǔ)信息完整：合同雙方主體名稱、地址、聯(lián)系方式、法定代表人等基本信息是否準(zhǔn)確無(wú)誤；（3）商業(yè)條款明確：價(jià)款/報(bào)酬、支付方式、履行期限、履行地點(diǎn)、違約責(zé)任等核心商業(yè)條款是否清晰、無(wú)歧義；（4）附件齊全：與合同相關(guān)的技術(shù)附件、補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要等是否一并提交。輸出成果：業(yè)務(wù)部門完成自查后，在《合同審核臺(tái)賬》中簽字確認(rèn)，并將合同及資料移交法務(wù)部門。（三）法務(wù)專項(xiàng)審核審核主體：法務(wù)專員（初審）、法務(wù)經(jīng)理（復(fù)審，重大或復(fù)雜合同需涉及）。審核維度與要點(diǎn)：（1）主體資格合法性：對(duì)方企業(yè)是否為合法存續(xù)的法人/其他組織（核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照、年檢報(bào)告等，避免與吊銷、注銷企業(yè)簽約）；特殊行業(yè)合同（如醫(yī)療、金融、建筑等），對(duì)方是否具備相應(yīng)資質(zhì)或許可證。（2）法律條款合規(guī)性：合同條款是否符合《民法典》《公司法》《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定；格式條款是否存在免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的情形（根據(jù)《民法典》第496條提示對(duì)方注意并說(shuō)明）。（3）權(quán)利義務(wù)對(duì)等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確、平衡，是否存在單方面限制己方權(quán)利或加重己方義務(wù)的不公平條款；違約責(zé)任是否與違約行為相當(dāng)，既不過(guò)輕（缺乏約束力），也不過(guò)重（可能導(dǎo)致條款無(wú)效）。（4）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否約定清晰且有利于企業(yè)；不可抗力條款、保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款、解除權(quán)條款等是否完整、可執(zhí)行；履行期限、付款條件等是否存在法律或商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如“驗(yàn)收合格后付款”未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）。審核輸出：法務(wù)專員*出具《合同審核意見表》（詳見模板二），對(duì)合同問題逐條標(biāo)注（如“第3.2條付款期限不明確，建議補(bǔ)充‘驗(yàn)收合格后30日內(nèi)’”），并明確審核結(jié)論（“通過(guò)”“需修訂后再次審核”“不通過(guò)”）；重大合同需法務(wù)經(jīng)理*對(duì)審核意見進(jìn)行復(fù)核，簽署最終審核意見。（四）業(yè)務(wù)部門確認(rèn)與修訂反饋與溝通：法務(wù)部門將《合同審核意見表》反饋至業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人與法務(wù)專員就審核問題進(jìn)行溝通，明確修訂方向。修訂執(zhí)行：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審核意見修改合同文本，涉及重大商業(yè)條款變更的（如價(jià)款、履行方式），需與對(duì)方協(xié)商一致后修訂。修訂確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門完成修訂后，將修訂版合同及《合同審核意見表》（修訂說(shuō)明欄填寫修改內(nèi)容）反饋至法務(wù)部門，法務(wù)專員*核對(duì)修訂是否落實(shí)審核意見，確認(rèn)無(wú)誤后進(jìn)入下一環(huán)節(jié)。（五）最終審批與簽署授權(quán)審批層級(jí)：根據(jù)合同金額、重要性及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定審批人（示例）：金額≤5萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*+法務(wù)專員*；5萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*+法務(wù)經(jīng)理*+分管副總*；金額＞50萬(wàn)元或重大合同：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人*+法務(wù)經(jīng)理*+分管副總*+總經(jīng)理*。審批內(nèi)容：審批人重點(diǎn)審核合同修訂后的最終版本是否符合業(yè)務(wù)需求、法律風(fēng)險(xiǎn)是否可控，簽署審批意見。簽署授權(quán)：審批通過(guò)后，由法定代表人或其授權(quán)的經(jīng)辦人（需附授權(quán)委托書）在合同上簽字蓋章，授權(quán)委托書需明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限。（六）合同歸檔與管理歸檔主體：法務(wù)專員*負(fù)責(zé)合同文本及相關(guān)資料的最終歸檔。歸檔內(nèi)容：包括合同最終簽署版、審核過(guò)程中的修訂版、《合同審核臺(tái)賬》《合同審核意見表》、對(duì)方主體資質(zhì)文件、授權(quán)委托書、補(bǔ)充協(xié)議等。歸檔要求：電子版與紙質(zhì)版同步歸檔，電子版存儲(chǔ)于企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版按“合同編號(hào)+名稱”分類存放；歸檔后及時(shí)更新《合同臺(tái)賬》，記錄簽署日期、生效日期、履行期限、歸檔號(hào)等信息；合同保管期限一般為合同履行完畢后5年，重大合同（如不動(dòng)產(chǎn)交易、長(zhǎng)期合作合同）保管期限不少于10年。三、流程模板與工具表單模板一：合同審核臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱合同類型提交部門提交人提交日期對(duì)方主體名稱審核狀態(tài)（待審/審核中/已通過(guò)/已歸檔）最終審批人歸檔日期備注CG2024001辦公設(shè)備采購(gòu)合同采購(gòu)合同行政部2024-03-01科技有限公司待審--含附件3份FY2024002市場(chǎng)推廣服務(wù)協(xié)議服務(wù)合同市場(chǎng)部2024-03-05廣告?zhèn)髅焦緦徍酥?需補(bǔ)充對(duì)方廣告資質(zhì)模板二：合同審核意見表合同名稱合同編號(hào)審核環(huán)節(jié)審核人審核日期辦公設(shè)備采購(gòu)合同CG2024001法務(wù)專項(xiàng)審核趙六2024-03-02審核維度具體條款問題描述修改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）主體資格合法性第1.1條未提供對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件補(bǔ)充對(duì)方加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件中法律條款合規(guī)性第3.2條付款約定為“驗(yàn)收后付款”，未明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)修改為“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)付款，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)詳見附件2《設(shè)備驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》”高違約責(zé)任第5.1條僅約定“違約方承擔(dān)賠償責(zé)任”，未明確賠償范圍補(bǔ)充“賠償范圍包括直接損失及合理維權(quán)費(fèi)用（如律師費(fèi)）”中審核結(jié)論□通過(guò)□需修訂后再次審核□不通過(guò)（說(shuō)明：________________________）備注業(yè)務(wù)部門請(qǐng)于3個(gè)工作日內(nèi)完成修訂并反饋模板三：合同修訂記錄表合同編號(hào)合同名稱版本號(hào)修訂日期修訂人修訂內(nèi)容說(shuō)明確認(rèn)人（法務(wù)/業(yè)務(wù)）CG2024001辦公設(shè)備采購(gòu)合同V1.12024-03-03第3.2條補(bǔ)充驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)趙六（法務(wù)）FY2024002市場(chǎng)推廣服務(wù)協(xié)議V1.02024-03-06補(bǔ)充對(duì)方廣告經(jīng)營(yíng)許可證（業(yè)務(wù)）四、執(zhí)行關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）法律合規(guī)性優(yōu)先審核過(guò)程中需以法律法規(guī)為底線，重點(diǎn)核查合同條款是否符合《民法典》《公司法》等強(qiáng)制性規(guī)定，避免因條款無(wú)效導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)。例如格式條款未履行提示說(shuō)明義務(wù)的，可能被認(rèn)定為無(wú)效；約定“造成對(duì)方損失概不負(fù)責(zé)”的免責(zé)條款，因排除對(duì)方主要權(quán)利可能無(wú)效。（二）業(yè)務(wù)與法律條款匹配法務(wù)審核需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)，避免“為合法而合法”導(dǎo)致條款脫離實(shí)際。例如采購(gòu)合同中“質(zhì)量保證期”需結(jié)合標(biāo)的物特性確定（電子產(chǎn)品通常為1-2年，設(shè)備類可能更長(zhǎng)），避免法務(wù)簡(jiǎn)單套用模板導(dǎo)致業(yè)務(wù)無(wú)法執(zhí)行。（三）風(fēng)險(xiǎn)前置識(shí)別對(duì)合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如對(duì)方履約能力不足、管轄約定不利、違約責(zé)任過(guò)輕等）需提前提示，并建議通過(guò)“保證金條款”“履約保函”“增加對(duì)方違約成本”等方式降低風(fēng)險(xiǎn)。例如合作金額較大的合同，可要求對(duì)方提供銀行履約保函，保證其按約履行。（四）溝通協(xié)作機(jī)制業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門需建立高效溝通機(jī)制：業(yè)務(wù)部門應(yīng)清晰說(shuō)明合同背景、交易目的及核心需求；法務(wù)部門應(yīng)通俗解釋法律風(fēng)險(xiǎn)及修改理由，避免使用過(guò)于專業(yè)的法律術(shù)語(yǔ)導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門理解偏差。對(duì)于爭(zhēng)議較大的條款，可組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、對(duì)方代表共同協(xié)商解決。（五）保密與檔案管理合同審核過(guò)程中涉及的對(duì)方商業(yè)信息、企業(yè)內(nèi)部談判策略等屬于敏感信息，相關(guān)人員需遵守企業(yè)保密制度；合同歸檔后需保證信息安全，嚴(yán)禁隨意泄露、復(fù)制，電子檔案需設(shè)置訪問權(quán)限