企業(yè)法律合規(guī)審查清單與指導手冊一、前言企業(yè)法律合規(guī)是保障穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)避法律風險的核心環(huán)節(jié)。為規(guī)范審查流程、統(tǒng)一審查標準，本手冊整合企業(yè)常見業(yè)務(wù)場景下的合規(guī)審查要點，提供標準化操作流程與實用模板，助力企業(yè)構(gòu)建“事前預防、事中控制、事后改進”的合規(guī)管理體系。本手冊適用于企業(yè)法務(wù)、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)管理人員，可作為日常合規(guī)工作的工具書與培訓參考。二、手冊適用范圍與核心價值（一）適用場景日常業(yè)務(wù)審查：各類合同（采購、銷售、服務(wù)、勞動合同等）簽訂前的合規(guī)性評估；新業(yè)務(wù)上線：新產(chǎn)品、新服務(wù)、新市場拓展前的合規(guī)風險排查；制度體系建設(shè)：企業(yè)內(nèi)部管理制度（如財務(wù)、人力資源、數(shù)據(jù)管理等）的合法性審查；專項合規(guī)整改：針對監(jiān)管檢查、投訴舉報等問題的專項合規(guī)核查；年度合規(guī)自查：對企業(yè)整體合規(guī)狀況的系統(tǒng)性梳理與評估。（二）核心價值標準化：統(tǒng)一審查流程與標準，避免因人員差異導致審查遺漏；工具化：提供可直接套用的模板與清單，提升審查效率；場景化：聚焦企業(yè)高頻業(yè)務(wù)場景，增強審查針對性與實操性；風險前置：通過“清單式”審查要點，提前識別并規(guī)避潛在法律風險。三、合規(guī)審查標準化操作流程（一）審查準備階段明確審查對象與范圍由業(yè)務(wù)部門發(fā)起審查需求，填寫《合規(guī)審查申請表》（見附件一），明確審查文件名稱、業(yè)務(wù)背景、涉及金額、時間節(jié)點等基本信息；法務(wù)部門根據(jù)需求確定審查重點（如合同主體、條款合法性、行業(yè)特殊要求等）。收集基礎(chǔ)資料業(yè)務(wù)部門需提供完整資料，包括但不限于：審查對象文本（合同草案、制度文件等）；相關(guān)背景資料（如對方主體資質(zhì)、業(yè)務(wù)合作歷史、監(jiān)管政策文件等）；歷史同類文件處理記錄（如有）。（二）初步審查階段形式審查檢查文件是否具備基本要素（如合同是否包含當事人信息、標的、數(shù)量、價款、違約責任等核心條款；制度文件是否有制定、審批流程記錄）；核對文件格式是否規(guī)范（如頁碼連續(xù)、簽字蓋章處預留等）。主體資格審查對方為企業(yè)的：核查《營業(yè)執(zhí)照》（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否覆蓋業(yè)務(wù)內(nèi)容）、相關(guān)資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、ISO認證等）；對方為自然人的：核查身份證件是否真實有效，確認其民事行為能力；涉及授權(quán)代理的：核查《授權(quán)委托書》（是否載明授權(quán)范圍、權(quán)限期限，是否有授權(quán)人簽字蓋章）。（三）實質(zhì)審查階段合法性審查對照現(xiàn)行法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《勞動合同法》《數(shù)據(jù)安全法》等）、司法解釋及監(jiān)管規(guī)定，核查文件內(nèi)容是否存在違法條款；重點審查：合同條款是否違反法律強制性規(guī)定（如“霸王條款”、約定“造成對方人身傷害不承擔責任”等無效情形）；制度文件是否與上位法沖突（如考勤制度是否違反工時規(guī)定、薪酬制度是否低于最低工資標準等）。合規(guī)性審查結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求與企業(yè)內(nèi)部制度，核查是否符合合規(guī)義務(wù)（如金融行業(yè)需符合反洗錢規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)需符合數(shù)據(jù)合規(guī)要求）；審查文件是否履行必要的內(nèi)部審批流程（如重大合同是否經(jīng)過法務(wù)、財務(wù)、分管負責人審批）。商業(yè)合理性審查從商業(yè)邏輯角度評估條款是否公平合理，是否存在顯失公平、權(quán)利義務(wù)嚴重不對等情形（如違約責任不對等、付款條件苛刻等）；結(jié)合市場慣例與企業(yè)利益，提出優(yōu)化建議（如調(diào)整付款周期、明確驗收標準等）。（四）風險評估與分級風險等級劃分高風險：存在違法條款、可能導致重大經(jīng)濟損失或行政處罰（如合同約定“違反法律法規(guī)仍有效”、數(shù)據(jù)跨境傳輸未通過安全評估等）；中風險：存在合規(guī)瑕疵、可能引發(fā)糾紛但不造成重大損失（如合同表述模糊、責任劃分不清晰等）；低風險：基本合規(guī)，僅需微調(diào)（如標點符號錯誤、格式不規(guī)范等）。制定應對方案高風險：要求業(yè)務(wù)部門重新修改文件，或終止合作；中風險：提出具體修改意見，限期反饋調(diào)整結(jié)果；低風險：直接通過或標注注意事項后通過。（五）報告輸出與跟蹤出具審查意見法務(wù)部門根據(jù)審查結(jié)果，填寫《合規(guī)審查意見表》（見附件二），明確“通過”“修改后通過”“不通過”的結(jié)論，并逐條說明修改理由與建議。跟蹤整改落實業(yè)務(wù)部門需在規(guī)定期限內(nèi)完成文件修改，并反饋至法務(wù)部門復核；對高風險問題，法務(wù)部門需跟蹤整改情況，保證風險消除。文件歸檔審查完成的《合規(guī)審查申請表》《合規(guī)審查意見表》及修改后的文件，由法務(wù)部門統(tǒng)一歸檔保存，保存期限不少于5年。四、企業(yè)法律合規(guī)審查核心模板附件一：合規(guī)審查申請表申請部門申請日期年月日審查文件名稱文件類型□合同□制度□廣告宣傳□其他涉及金額（萬元）業(yè)務(wù)背景簡述（說明合作對方、業(yè)務(wù)目的、預計履行期限等）審查重點需求□主體資格□條款合法性□行業(yè)合規(guī)□其他（可具體說明）附件清單□合同草案□對方資質(zhì)文件□背景資料□其他申請人簽字部門負責人審批附件二：合規(guī)審查意見表文件名稱審查編號申請部門審查日期年月日審查人員復核人員審查項目審查內(nèi)容存在問題修改建議主體資格營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)委托書等是否齊全有效（例：授權(quán)委托書未載明授權(quán)期限）補充授權(quán)委托書，明確授權(quán)期限合法性是否違反法律強制性規(guī)定，條款是否有效（例：違約責任約定“任何違約情形均需支付10%違約金”）調(diào)整違約金比例，區(qū)分一般違約與根本違約合規(guī)性是否符合行業(yè)監(jiān)管要求與企業(yè)內(nèi)部制度（例：未履行財務(wù)審批流程）補充部門負責人及財務(wù)負責人簽字商業(yè)合理性權(quán)利義務(wù)是否對等，商業(yè)邏輯是否清晰（例：付款條件未明確驗收標準）增加“驗收合格后10個工作日內(nèi)支付”條款綜合結(jié)論□通過□修改后通過□不通過后續(xù)跟蹤（例：請業(yè)務(wù)部門于X年X月X日前完成修改并反饋）審查人員簽字法務(wù)負責人審批附件三：勞動用工合規(guī)自查表檢查項目檢查內(nèi)容合規(guī)標準存在問題整改措施整改期限勞動合同簽訂是否在入職1個月內(nèi)簽訂書面合同《勞動合同法》第10條（例：新入職員工未簽合同）立即補簽合同X日內(nèi)社保公積金繳納是否足額、及時繳納社保公積金《社會保險法》《住房公積金管理條例》（例：未繳納員工公積金）補繳并調(diào)整繳費基數(shù)X月內(nèi)工時與休假加班是否依法支付加班費，年假是否安排《勞動法》第36-44條（例：周末加班未調(diào)休或支付加班費）核算加班費并發(fā)放下發(fā)薪前解聘與補償解除勞動合同是否符合法定情形，是否支付經(jīng)濟補償《勞動合同法》第36-41條（例：試用期解聘未說明理由）規(guī)范解聘流程，留存書面材料即時附件四：數(shù)據(jù)與個人信息保護審查表處理環(huán)節(jié)審查要點法律依據(jù)合規(guī)要求風險提示收集是否取得個人同意，是否明示收集目的、方式、范圍《個人信息保護法》第13-14條需單獨同意，不得過度收集未經(jīng)同意收集可能面臨行政處罰存儲是否采取加密、去標識化等安全措施，存儲期限是否合理《數(shù)據(jù)安全法》第29條存儲期限不得實現(xiàn)目的所必需的最短時間數(shù)據(jù)泄露需承擔侵權(quán)責任使用是否超出原告知范圍使用，是否向第三方提供《個人信息保護法》第21-23條向第三方提供需重新取得個人同意超范圍使用可能被認定為侵權(quán)跨境傳輸是否通過安全評估，是否簽訂標準合同《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運營者等需申報安全評估未合規(guī)跨境傳輸可能被責令整改五、審查要點與風險規(guī)避（一）動態(tài)關(guān)注法律法規(guī)更新法務(wù)部門需建立法律法規(guī)跟蹤機制，及時更新《企業(yè)合規(guī)義務(wù)清單》（如重點關(guān)注《民法典》相關(guān)司法解釋、《個人信息保護法》配套細則等），保證審查依據(jù)的時效性。（二）強化業(yè)務(wù)與法務(wù)協(xié)同業(yè)務(wù)部門需提前介入合規(guī)審查，在合同談判、制度設(shè)計初期即引入法務(wù)意見，避免“既成事實后再整改”的高成本風險；法務(wù)部門需理解業(yè)務(wù)邏輯，避免“為合規(guī)而合規(guī)”影響業(yè)務(wù)效率。（三）區(qū)分“合規(guī)底線”與“商業(yè)優(yōu)化”審查需以“合法性”為底線，堅決杜絕違法條款；對于商業(yè)條款（如價格、付款周期等），應在合規(guī)范圍內(nèi)平衡雙方利益，避免因過度嚴苛導致合作失敗。（四）留存審查痕跡，應對監(jiān)管檢查所有審查文件（申請表、意見表、修改記錄等）需完整歸檔，保證審查過程可追溯；針對監(jiān)管檢查，需在規(guī)定期限內(nèi)提供審查臺賬及相關(guān)證明材料。（五）建立合規(guī)培訓與考核機制定期開展合規(guī)培訓（如新員工入職培訓、業(yè)務(wù)部門專項培訓），提升全員合規(guī)意識