一、適用范圍與典型應用場景本工具模板適用于各類企業(yè)對外簽訂合同時的內部審查審批流程，涵蓋采購合同、服務合同、銷售合同、租賃合同、技術開發(fā)合同等常見類型。典型應用場景包括：業(yè)務部門發(fā)起合同時需完成多部門合規(guī)性核驗、法務部門對合同條款的法律風險評估、管理層對重大合同條款的最終審批，以及歸檔環(huán)節(jié)的完整性核查。通過標準化流程，保證合同要素齊全、內容合法合規(guī)，有效防范履約風險，保障企業(yè)合法權益。二、合同審查審批全流程操作指引（一）業(yè)務部門發(fā)起申請準備材料：業(yè)務部門根據合作需求，起草合同文本（需明確合同編號、名稱、雙方主體信息、核心條款等），并收集以下附件：合作方主體資格證明（如營業(yè)執(zhí)照復印件、授權委托書等）；與合同相關的需求說明、技術規(guī)格書、招投標文件（如有）；前期溝通記錄（如會議紀要、郵件往來摘要）。填寫《合同審查審批單》基礎信息：包括合同名稱、編號、預計簽訂日期、合同金額、合同類型、業(yè)務部門負責人簽字等，連同合同文本及附件提交至法務部門。（二）法務部門合規(guī)性審核主體資格審查：核查合作方是否為合法存續(xù)的企業(yè)法人、其他組織或具備完全民事行為能力的自然人，重點檢查營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內、經營范圍是否覆蓋合同內容）、授權委托書（代理人權限是否清晰、是否加蓋公章或簽字）。核心條款審查：標的與數量質量：標的物描述是否清晰、準確，數量質量標準是否符合國家或行業(yè)規(guī)范；價款與支付：金額是否明確、支付方式與期限是否合理、是否含稅及發(fā)票類型；履行期限與地點：時間節(jié)點是否具體、履行地點是否便于爭議管轄；違約責任：雙方違約責任是否對等、違約金是否過高（一般不超過實際損失的30%）；爭議解決：爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否明確、管轄地是否對企業(yè)有利。法律風險提示：對審查中發(fā)覺的條款瑕疵（如歧義表述、缺失必備條款）提出修改建議，填寫《合規(guī)審核表》“法務審核意見”欄，反饋至業(yè)務部門修訂。（三）財務部門審核資金安全性審核：核查合同金額是否符合預算審批流程，支付方式是否符合企業(yè)財務制度（如大額支付是否需分期、是否約定質保金）。財務條款合規(guī)性：檢查價款構成是否清晰、稅費承擔是否明確、發(fā)票開具要求是否符合稅法規(guī)定，填寫《合規(guī)審核表》“財務審核意見”欄。（四）業(yè)務分管領導審批業(yè)務部門根據法務、財務意見修訂合同后，提交至業(yè)務分管領導，重點審核合同是否符合業(yè)務戰(zhàn)略目標、合作方選擇是否合理、資源是否匹配，簽署審批意見。（五）總經理/管理層最終審批涉及重大金額（如超過企業(yè)規(guī)定限額）、重要業(yè)務或高風險合同的，需提交總經理或管理層集體審議，最終審批是否同意簽訂。（六）用印與歸檔用印登記：審批通過的合同，由行政部門加蓋企業(yè)公章或合同專用章，用印人需在《用印登記表》簽字記錄，合同文本份數根據雙方約定確定（正本至少2份，雙方各執(zhí)1份）。歸檔管理：業(yè)務部門將合同正本、審批單、附件材料等整理成冊，移交檔案管理部門歸檔，保存期限不少于合同履行期滿后5年。三、企業(yè)合同審查審批單及合規(guī)審核表模板（一）合同審查審批單項目內容合同編號合同名稱甲方（企業(yè)方）名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____電話：*乙方（合作方）名稱：____________________地址：____________________聯(lián)系人：____電話：*合同類型□采購□銷售□服務□租賃□技術開發(fā)□其他：__________合同金額大寫：____________________小寫：____________________履行期限自_年_月_日至_年__月__日業(yè)務部門業(yè)務負責人簽字：__________日期：____年__月__日法務審核意見審核人：__________日期：____年__月__日財務審核意見審核人：__________日期：____年__月__日業(yè)務分管領導意見簽字：__________日期：____年__月__日總經理/管理層意見簽字：__________日期：____年__月__日用印情況□已用印用印人：__________日期：____年__月__日歸檔編號（二）合同要素合規(guī)審核表審核模塊審核要點審核結果（√）問題描述及修改建議主體資格合規(guī)性1.乙方營業(yè)執(zhí)照是否有效、經營范圍是否覆蓋合同內容；2.授權委托書是否規(guī)范（代理人權限、簽字/蓋章）；3.特殊行業(yè)資質（如食品經營許可證、建筑資質）是否齊全?！跬ㄟ^□不通過核心條款完整性1.標的物/服務描述是否清晰、無歧義；2.數量、質量標準（可附標準文件）是否明確；3.價款、支付方式、期限是否具體；4.履行地點、方式、驗收標準是否約定?！跬ㄟ^□不通過法律風險審查1.違約責任是否對等、違約金是否合理；2.爭議解決方式（仲裁機構/法院）是否明確；3.免責條款是否合法、不存在“霸王條款”；4.是否存在違反法律強制性規(guī)定的情形?！跬ㄟ^□不通過財務合規(guī)性1.合同金額是否符合預算審批流程；2.支付方式與財務制度是否一致；3.稅費承擔、發(fā)票類型是否明確?！跬ㄟ^□不通過其他特殊條款1.保密條款是否明保證密范圍、期限；2.知識產權歸屬是否清晰（如技術開發(fā)合同）；3.不可抗力條款是否合理。□通過□不通過綜合審核意見□同意簽訂□需修改后重審□不同意簽訂（理由：____________________）審核人：__________日期：____四、使用過程中的關鍵風險提示主體資質動態(tài)核查：合作方營業(yè)執(zhí)照、資質證書等可能存在過期、吊銷情形，審查時應通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實最新狀態(tài)，避免與“僵尸企業(yè)”或無資質主體合作。條款表述精準性：避免使用“大約”“左右”等模糊表述，金額、日期、數量等需明確具體；違約責任條款應區(qū)分“一般違約”與“根本違約”，對應不同處理措施。法律更新跟進：定期關注《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及司法解釋的變化（如格式條款提示義務、數據合規(guī)要求等），及時更新審查標準。審批流程完整性：嚴禁“先簽后批”或跳過審核環(huán)節(jié)，重大合同需增加技術部門（如涉及設備、技術標準）或風控部門會簽