質(zhì)量管理體系自查清單工具模板適用情境本工具適用于企業(yè)內(nèi)部質(zhì)量管理體系（如ISO9001、行業(yè)特定標準等）的定期自查、外部審核前準備、體系換版后驗證、客戶投訴整改效果跟蹤等場景。通過系統(tǒng)化自查，可識別體系運行中的薄弱環(huán)節(jié)，保證質(zhì)量管理活動符合標準要求，降低質(zhì)量風險，提升產(chǎn)品/服務質(zhì)量穩(wěn)定性。自查流程詳解第一步：明確自查目標與范圍確定自查目的（如常規(guī)季度檢查、迎接客戶審核、特定問題整改驗證等）；劃定自查范圍（覆蓋全部門/關鍵工序，如研發(fā)、采購、生產(chǎn)、倉儲、銷售等環(huán)節(jié)）；依據(jù)標準（如ISO9001:2015標準條款、企業(yè)質(zhì)量手冊、程序文件等）制定檢查重點。第二步：組建自查團隊與分工由質(zhì)量經(jīng)理*擔任組長，統(tǒng)籌自查工作；成員包括各相關部門負責人（如生產(chǎn)主管、技術工程師、采購專員*等）及內(nèi)審員，保證覆蓋專業(yè)領域；明確分工：資料組（負責文件記錄審查）、現(xiàn)場組（負責過程執(zhí)行檢查）、匯總組（負責問題統(tǒng)計與分析）。第三步：準備自查工具與資料收集體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導書、質(zhì)量記錄模板等）；準備檢查表（參考本工具模板）、記錄工具（相機、錄音筆，需提前告知被檢查人員）、筆記本電腦；召開預備會，統(tǒng)一檢查標準（如“不符合”的定義：未按文件執(zhí)行、記錄缺失、結果不達標等）。第四步：實施現(xiàn)場與資料檢查資料檢查：按檢查表逐項核對文件記錄（如內(nèi)部審核報告、不合格品處理記錄、培訓記錄等），保證記錄完整、數(shù)據(jù)準確、簽字規(guī)范；現(xiàn)場檢查：觀察實際操作是否符合作業(yè)指導書要求（如生產(chǎn)設備點檢、檢驗規(guī)程執(zhí)行、倉儲溫濕度控制等），隨機提問員工對質(zhì)量流程的熟悉程度；問題記錄：對發(fā)覺的不符合項，詳細記錄問題描述、發(fā)生環(huán)節(jié)、相關證據(jù)（如記錄編號、現(xiàn)場照片，注意隱去敏感信息），并由被檢查部門人員簽字確認。第五步：匯總問題與原因分析自查組召開會議，匯總所有檢查結果，區(qū)分“嚴重不符合”（體系失效、可能導致嚴重質(zhì)量）和“一般不符合”（偶發(fā)執(zhí)行偏差）；對不符合項進行原因分析（可采用“5Why”法），例如：“未按《采購控制程序》對供應商進行現(xiàn)場審核”的原因可能是“采購人員未接受培訓”或“流程未明確審核周期”。第六步：制定整改措施與跟蹤針對每項不符合項，制定整改措施（包括糾正措施如“立即補審供應商”，預防措施如“增加采購流程培訓”）；明確責任人（如生產(chǎn)主管*負責整改生產(chǎn)環(huán)節(jié)問題）、完成時限（一般問題7-15個工作日，嚴重問題30個工作日內(nèi)）；建立整改臺賬，跟蹤措施落實情況，完成后由匯總組驗證效果（如重新檢查記錄、現(xiàn)場復核）。第七步：編制自查報告與體系優(yōu)化編制《質(zhì)量管理體系自查報告》，內(nèi)容包括自查概況、檢查結果、不符合項清單、整改情況、體系運行評價；報告提交企業(yè)管理層，針對重復發(fā)生或系統(tǒng)性問題，提出體系優(yōu)化建議（如修訂程序文件、增加監(jiān)控指標）；將自查報告及整改記錄歸檔，作為體系改進的輸入依據(jù)。自查清單模板質(zhì)量管理體系自查表檢查項目檢查內(nèi)容依據(jù)標準條款檢查方法檢查結果（符合/不符合）問題描述（不符合項填寫）整改措施責任人完成時限驗證結果管理職責5.3質(zhì)量方針是否經(jīng)總經(jīng)理*批準并傳達查看批準記錄、員工訪談5.3質(zhì)量目標是否可測量、分解到部門查看質(zhì)量目標文件、部門目標分解表資源管理7.2從事特殊工序人員是否持證上崗查看培訓記錄、資格證書7.1.3生產(chǎn)設備是否定期維護保養(yǎng)查看設備維護記錄、現(xiàn)場檢查設備狀態(tài)產(chǎn)品實現(xiàn)8.2.1是否按規(guī)定進行首件檢驗查看首件檢驗記錄、現(xiàn)場抽查首件產(chǎn)品8.4.1供應商選擇是否經(jīng)過評估查看供應商評估記錄、采購訂單測量分析與改進9.1是否按規(guī)定開展內(nèi)部審核查看內(nèi)部審核計劃、報告及不符合項跟蹤記錄8.7不合格品是否標識、隔離、評審查看不合格品記錄、隔離區(qū)標識記錄控制7.5.2質(zhì)量記錄是否清晰、完整，保存期限符合要求抽查3-5份記錄（如培訓、檢驗、審核記錄）關鍵提示團隊專業(yè)性：自查成員需熟悉質(zhì)量管理體系標準及企業(yè)內(nèi)部流程，避免因理解偏差導致漏檢或誤判；標準依據(jù)：檢查需嚴格依據(jù)現(xiàn)行有效的體系文件，避免憑經(jīng)驗判斷，保證客觀性；問題記錄：問題描述需具體（如“2023年10月生產(chǎn)批次的檢驗記錄未簽字”而非“檢驗記錄不規(guī)范”），便于整改；閉環(huán)管理：整改措施需跟蹤驗證，保證問題真正解決，避免“只記錄不整改