2026年智能寵物喂食器制造公司合規(guī)部（寵物用品合規(guī)）部門職責(zé)制度第一章總則第一條為明確公司合規(guī)部（寵物用品合規(guī)）部門職責(zé)，規(guī)范寵物用品合規(guī)管理工作，保障公司智能寵物喂食器研發(fā)、生產(chǎn)、銷售全流程符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范，防范合規(guī)風(fēng)險，維護(hù)公司合法經(jīng)營秩序，依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》《消費者權(quán)益保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》《電子商務(wù)法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司寵物用品經(jīng)營管理實際，制定本制度。第二條本制度所稱寵物用品合規(guī)管理，特指圍繞智能寵物喂食器開展的合規(guī)審核、風(fēng)險排查、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)整改等全流程管理工作，覆蓋產(chǎn)品研發(fā)合規(guī)、生產(chǎn)合規(guī)、市場銷售合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、售后合規(guī)等全維度。第三條本制度適用于公司合規(guī)部全體人員，以及與寵物用品合規(guī)工作相關(guān)的研發(fā)部、生產(chǎn)部、市場部、銷售部、售后部等部門人員，外協(xié)合作環(huán)節(jié)的合規(guī)管理參照本制度核心要求執(zhí)行。第四條合規(guī)部（寵物用品合規(guī)）工作遵循“預(yù)防為主、全程管控、客觀公正、及時整改”的原則，提前識別各環(huán)節(jié)合規(guī)風(fēng)險，全程介入產(chǎn)品全生命周期管理，客觀開展合規(guī)審核，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題督促及時整改。第五條合規(guī)部（寵物用品合規(guī)）為公司寵物用品合規(guī)管理的專職部門，獨立開展合規(guī)審核及風(fēng)險排查工作，不受其他部門干預(yù)，確保合規(guī)判斷的客觀性、公正性；各業(yè)務(wù)部門需配合合規(guī)部開展合規(guī)管理工作，及時提供相關(guān)資料并落實整改要求。第二章部門組織架構(gòu)與人員要求第六條組織架構(gòu)設(shè)置：（一）合規(guī)部（寵物用品合規(guī)）設(shè)部門負(fù)責(zé)人1名，全面統(tǒng)籌寵物用品合規(guī)管理工作，制定合規(guī)工作計劃，對接公司管理層及各業(yè)務(wù)部門；（二）按合規(guī)管理維度設(shè)置專職合規(guī)專員，涵蓋產(chǎn)品研發(fā)合規(guī)、生產(chǎn)合規(guī)、市場銷售合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)等方向，明確各專員的責(zé)任范圍及工作邊界；（三）合規(guī)部可根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、產(chǎn)品品類調(diào)整人員配置，確保各合規(guī)管理維度均有專人負(fù)責(zé)，避免出現(xiàn)合規(guī)管理盲區(qū)。第七條人員能力要求：（一）部門負(fù)責(zé)人需具備寵物用品行業(yè)合規(guī)管理經(jīng)驗，熟悉寵物用品相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，掌握企業(yè)合規(guī)管理體系搭建方法，具備跨部門溝通協(xié)調(diào)能力；（二）合規(guī)專員需精通對應(yīng)維度的合規(guī)要求，如研發(fā)合規(guī)專員需熟悉寵物用品研發(fā)階段的安全標(biāo)準(zhǔn)、專利合規(guī)要求，市場合規(guī)專員需熟悉廣告法、反不正當(dāng)競爭法等市場監(jiān)管規(guī)定；（三）全體合規(guī)人員需定期參加寵物用品合規(guī)相關(guān)培訓(xùn)，跟蹤法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的更新動態(tài)，持續(xù)提升合規(guī)判斷能力及風(fēng)險識別水平。第八條人員行為規(guī)范：（一）合規(guī)人員需恪守客觀公正原則，不偏袒任何業(yè)務(wù)部門，如實出具合規(guī)審核意見，不隱瞞已識別的合規(guī)風(fēng)險；（二）嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對工作中接觸的公司經(jīng)營數(shù)據(jù)、產(chǎn)品研發(fā)信息、用戶數(shù)據(jù)等敏感信息予以保密，嚴(yán)禁外泄；（三）主動對接行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)、合規(guī)服務(wù)機構(gòu)，及時了解寵物用品合規(guī)監(jiān)管新要求，為公司合規(guī)管理提供專業(yè)支持。第三章核心工作職責(zé)第九條合規(guī)制度與標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)：（一）梳理寵物用品相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如寵物用品安全通用要求、智能硬件數(shù)據(jù)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)），結(jié)合公司實際制定寵物用品合規(guī)管理細(xì)則，明確各環(huán)節(jié)合規(guī)要求；（二）定期評估現(xiàn)有合規(guī)制度的適用性，根據(jù)法律法規(guī)更新、行業(yè)監(jiān)管政策調(diào)整、公司業(yè)務(wù)變化，及時修訂合規(guī)制度及標(biāo)準(zhǔn)，確保制度貼合實際需求；（三）將合規(guī)要求融入各業(yè)務(wù)部門的管理制度中，如在研發(fā)立項制度、生產(chǎn)質(zhì)控制度、銷售話術(shù)規(guī)范中嵌入合規(guī)條款，實現(xiàn)合規(guī)管理與業(yè)務(wù)管理融合。第十條產(chǎn)品研發(fā)合規(guī)管理：（一）參與智能寵物喂食器研發(fā)立項評審，審核立項方案是否符合寵物用品安全標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)合規(guī)要求、專利合規(guī)規(guī)定，出具研發(fā)合規(guī)審核意見；（二）在產(chǎn)品設(shè)計、打樣階段，核查硬件材質(zhì)、功能設(shè)計是否符合寵物用品安全規(guī)范，避免因設(shè)計缺陷導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險（如易導(dǎo)致寵物誤食的結(jié)構(gòu)設(shè)計、不符合電磁兼容標(biāo)準(zhǔn)的IoT模塊）；（三）研發(fā)完成后，審核產(chǎn)品檢測報告、合規(guī)認(rèn)證材料的完整性及有效性，確保產(chǎn)品符合上市銷售的合規(guī)要求。第十一條生產(chǎn)合規(guī)管理：（一）審核生產(chǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)性，包括生產(chǎn)原料采購合規(guī)、生產(chǎn)工藝符合環(huán)保要求、生產(chǎn)過程符合勞動用工規(guī)范等；（二）定期排查生產(chǎn)車間的合規(guī)風(fēng)險，如原料存儲是否符合寵物用品安全要求、生產(chǎn)廢料處理是否符合環(huán)保規(guī)定、產(chǎn)品出廠檢測是否覆蓋合規(guī)指標(biāo)；（三）督促生產(chǎn)部整改生產(chǎn)環(huán)節(jié)的違規(guī)問題，跟蹤整改完成情況，確保生產(chǎn)全流程符合合規(guī)要求。第十二條市場銷售合規(guī)管理：（一）審核產(chǎn)品宣傳文案、廣告素材、銷售話術(shù)的合規(guī)性，嚴(yán)禁使用夸大宣傳、絕對化用語、虛假承諾等違規(guī)表述，確保符合廣告法、反不正當(dāng)競爭法要求；（二）核查產(chǎn)品標(biāo)簽、說明書的合規(guī)性，確保標(biāo)注內(nèi)容（如材質(zhì)、使用說明、安全警示、生產(chǎn)信息）符合寵物用品標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)，無誤導(dǎo)消費者的內(nèi)容；（三）排查線上線下銷售渠道的合規(guī)風(fēng)險，如電商平臺店鋪資質(zhì)、銷售價格合規(guī)、促銷活動合規(guī)等，避免出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營行為。第十三條數(shù)據(jù)合規(guī)管理：（一）審核智能寵物喂食器數(shù)據(jù)采集、存儲、傳輸、使用的合規(guī)性，確保符合數(shù)據(jù)安全法、個人信息保護(hù)法要求，僅采集必要數(shù)據(jù)，且獲得用戶明確授權(quán)；（二）排查數(shù)據(jù)安全管理漏洞，如用戶數(shù)據(jù)存儲加密、訪問權(quán)限管控、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險，督促相關(guān)部門整改；（三）指導(dǎo)售后部規(guī)范處理用戶數(shù)據(jù)相關(guān)投訴，確保數(shù)據(jù)合規(guī)問題得到及時、妥善解決。第十四條合規(guī)培訓(xùn)與宣貫：（一）制定年度寵物用品合規(guī)培訓(xùn)計劃，針對不同部門開展專項培訓(xùn)，如對研發(fā)部開展產(chǎn)品安全合規(guī)培訓(xùn)，對銷售部開展市場合規(guī)培訓(xùn)；（二）通過案例講解、法規(guī)解讀、現(xiàn)場答疑等方式開展培訓(xùn)，提升各部門人員的合規(guī)意識及合規(guī)操作能力；（三）定期發(fā)布合規(guī)警示信息，提醒各部門關(guān)注最新合規(guī)監(jiān)管要求，避免因法規(guī)更新導(dǎo)致違規(guī)行為。第十五條合規(guī)風(fēng)險排查與整改：（一）制定季度、年度合規(guī)風(fēng)險排查計劃，全面排查產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、售后各環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險，形成《合規(guī)風(fēng)險排查報告》；（二）對排查發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險分級管理，明確整改責(zé)任部門、整改時限、整改標(biāo)準(zhǔn)，跟蹤整改進(jìn)度；（三）針對重大合規(guī)風(fēng)險（如產(chǎn)品不符合安全標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險），及時上報公司管理層，制定應(yīng)急處置方案，降低違規(guī)損失。第十六條合規(guī)投訴與糾紛處理：（一）接收用戶、監(jiān)管機構(gòu)、合作方提出的合規(guī)相關(guān)投訴或質(zhì)疑，核實情況并出具合規(guī)判斷意見；（二）協(xié)助法務(wù)部處理合規(guī)相關(guān)的法律糾紛，提供合規(guī)審核依據(jù)、風(fēng)險分析報告等支持材料；（三）總結(jié)合規(guī)投訴及糾紛案例，優(yōu)化合規(guī)管理制度，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。第四章工作流程與規(guī)范第十七條合規(guī)審核流程：（一）各業(yè)務(wù)部門需在研發(fā)立項、生產(chǎn)方案確定、宣傳素材發(fā)布前，提交合規(guī)審核申請及相關(guān)材料；（二）合規(guī)部在規(guī)定時限內(nèi)完成審核，出具書面合規(guī)審核意見，明確“合規(guī)通過”“修改后通過”“不予通過”的審核結(jié)論；（三）對“修改后通過”的事項，督促業(yè)務(wù)部門按審核意見整改，整改完成后重新提交審核。第十八條合規(guī)風(fēng)險整改流程：（一）合規(guī)部向責(zé)任部門下發(fā)《合規(guī)風(fēng)險整改通知書》，明確整改問題、整改要求、完成時限；（二）責(zé)任部門在規(guī)定時限內(nèi)完成整改，并提交整改完成證明材料；（三）合規(guī)部對整改情況進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核通過的歸檔留存，未通過的要求繼續(xù)整改。第十九條合規(guī)檔案管理：（一）建立合規(guī)審核記錄、風(fēng)險排查報告、整改通知書、培訓(xùn)記錄等全流程檔案，按年度分類管理；（二）合規(guī)檔案需保存至相關(guān)業(yè)務(wù)結(jié)束后3年以上，便于后續(xù)復(fù)盤、審計及應(yīng)對監(jiān)管檢查；（三）定期匯總合規(guī)檔案數(shù)據(jù)，分析合規(guī)管理薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化工作重點。第五章監(jiān)督考核與持續(xù)改進(jìn)第二十條部門內(nèi)部監(jiān)督：（一）部門負(fù)責(zé)人每月核查合規(guī)專員的工作完成情況，重點檢查合規(guī)審核的及時性、風(fēng)險排查的全面性、整改跟蹤的有效性；（二）建立合規(guī)工作交叉復(fù)核機制，避免單一人員審核導(dǎo)致的遺漏或誤判；（三）公司管理層每季度抽查合規(guī)部工作開展情況，評估合規(guī)管理效果。第二十一條考核與激勵：（一）將合規(guī)風(fēng)險識別準(zhǔn)確率、整改完成率、合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率納入合規(guī)部人員績效考核；（二）對及時識別重大合規(guī)風(fēng)險、有效避免違規(guī)損失的人員給予正向激勵；（三）對因?qū)徍耸杪?、排查不全面?dǎo)致公司出現(xiàn)合規(guī)違規(guī)問題的，追究相關(guān)合規(guī)人員責(zé)任。第二十二條持續(xù)改進(jìn)：（一）每半年總結(jié)寵物用品合規(guī)管理工作，分析制度漏洞、流程缺陷、人員能力短板，制定優(yōu)化方案；（二）關(guān)注寵物用品合規(guī)監(jiān)管趨勢，學(xué)習(xí)行業(yè)先進(jìn)合規(guī)管理經(jīng)驗，完善合規(guī)管理體系；（三）根據(jù)公司業(yè)務(wù)拓展（如新增寵物用品品類、開拓海外市場），及時拓展合規(guī)管理維度，確保合規(guī)管理全覆蓋。第六章附則第二十三條本制度由公司合規(guī)部（寵物用品合規(guī)）負(fù)責(zé)解釋，各部門可根據(jù)本制度制定貼合自身業(yè)務(wù)