工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理檢查表統(tǒng)一化模板一、適用范圍與核心價(jià)值二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）前期準(zhǔn)備：明確檢查范圍與組建團(tuán)隊(duì)確定檢查階段與對(duì)象：根據(jù)項(xiàng)目當(dāng)前階段（如施工階段重點(diǎn)檢查安全、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)階段重點(diǎn)檢查技術(shù)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)），明確本次風(fēng)險(xiǎn)檢查的具體范圍（如某分項(xiàng)工程、某管理流程）及檢查重點(diǎn)。組建檢查小組：由項(xiàng)目經(jīng)理擔(dān)任組長(zhǎng)，成員需包含技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、造價(jià)工程師、施工隊(duì)長(zhǎng)及專業(yè)監(jiān)理工程師（若為監(jiān)理單位檢查），必要時(shí)可邀請(qǐng)外部風(fēng)險(xiǎn)管理專家參與。收集基礎(chǔ)資料：準(zhǔn)備項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)圖紙、施工組織設(shè)計(jì)、合同文件、既往風(fēng)險(xiǎn)記錄、相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，作為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的依據(jù)。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：全面梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采用多方法交叉識(shí)別：頭腦風(fēng)暴法：組織檢查小組結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)，從技術(shù)、管理、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合規(guī)五個(gè)維度自由發(fā)言，列出所有可能的風(fēng)險(xiǎn)事件（如“深基坑支護(hù)方案不合理”“暴雨導(dǎo)致場(chǎng)地積水”“分包單位資質(zhì)不足”等）。checklist對(duì)照法：參考本模板“風(fēng)險(xiǎn)分類及典型表現(xiàn)”欄，結(jié)合項(xiàng)目資料逐項(xiàng)核對(duì)，避免遺漏常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。專家咨詢法：對(duì)復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)（如特大橋施工、高支模搭設(shè)），咨詢行業(yè)專家獲取風(fēng)險(xiǎn)提示。記錄風(fēng)險(xiǎn)事件：將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)事件按“風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)-風(fēng)險(xiǎn)描述-所屬階段-涉及部位”格式記錄，保證信息清晰、可追溯（示例：“R-001-施工階段-基坑開挖-邊坡失穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估可能性與影響程度：可能性：采用5級(jí)評(píng)分法（1=極低，幾乎不可能發(fā)生；5=極高，很可能發(fā)生），根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)判斷或概率分析確定。影響程度：從安全、質(zhì)量、進(jìn)度、成本、環(huán)境五個(gè)維度，采用5級(jí)評(píng)分法（1=輕微影響，可忽略；5=災(zāi)難性影響，項(xiàng)目目標(biāo)嚴(yán)重受損），綜合判定風(fēng)險(xiǎn)事件的影響分值。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：通過“可能性×影響程度”計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值（風(fēng)險(xiǎn)值=可能性×影響程度），對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一級(jí)（紅牌，不可接受）：風(fēng)險(xiǎn)值≥16，需立即停工整改；二級(jí)（橙牌，高度關(guān)注）：12≤風(fēng)險(xiǎn)值＜16，需72小時(shí)內(nèi)制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)方案；三級(jí)（黃牌，需關(guān)注）：8≤風(fēng)險(xiǎn)值＜12，需1周內(nèi)落實(shí)管控措施；四級(jí)（藍(lán)牌，可接受）：風(fēng)險(xiǎn)值＜8，需定期監(jiān)控。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：制定針對(duì)性管控措施匹配應(yīng)對(duì)策略：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇應(yīng)對(duì)方式：規(guī)避：對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，考慮改變方案（如停止采用不成熟工藝）、調(diào)整范圍（如暫停高風(fēng)險(xiǎn)分項(xiàng)施工）；轉(zhuǎn)移：對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，通過購(gòu)買工程一切險(xiǎn)、簽訂分包合同風(fēng)險(xiǎn)條款等方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；減輕：對(duì)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，采取技術(shù)措施（如加強(qiáng)基坑監(jiān)測(cè)）、管理措施（如增加巡檢頻次）降低風(fēng)險(xiǎn)；接受：對(duì)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)備應(yīng)急預(yù)案（如預(yù)留應(yīng)急費(fèi)用），不主動(dòng)改變方案。明確責(zé)任與時(shí)限：針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，指定責(zé)任部門/人（如“技術(shù)負(fù)責(zé)人-李*”），明確措施完成時(shí)限（如“2024年X月X日前”）及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)（如“邊坡變形監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)≤3mm/d”）。（五）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與更新：動(dòng)態(tài)跟蹤落實(shí)情況定期檢查與記錄：責(zé)任部門按時(shí)限完成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后，檢查小組需通過現(xiàn)場(chǎng)核查、資料審查等方式驗(yàn)證措施有效性，在檢查表中記錄“措施落實(shí)情況”（如“已完成，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)達(dá)標(biāo)”）。動(dòng)態(tài)更新風(fēng)險(xiǎn)清單：每周/每月召開風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)，對(duì)新增風(fēng)險(xiǎn)（如設(shè)計(jì)變更引發(fā)的新風(fēng)險(xiǎn)）及時(shí)識(shí)別、評(píng)估并補(bǔ)充至清單；對(duì)已控制風(fēng)險(xiǎn)（如“R-001”邊坡穩(wěn)定后）更新狀態(tài)為“關(guān)閉”，對(duì)未有效控制風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施。形成閉環(huán)管理：所有風(fēng)險(xiǎn)檢查記錄、評(píng)估報(bào)告、應(yīng)對(duì)措施及驗(yàn)證結(jié)果需整理歸檔，作為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的輸入依據(jù)。三、風(fēng)險(xiǎn)管理檢查表示例風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)描述所屬階段涉及部位風(fēng)險(xiǎn)類別可能性(1-5)影響程度(1-5)風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門/人完成時(shí)限措施落實(shí)情況當(dāng)前狀態(tài)R-001深基坑開挖邊坡失穩(wěn)施工階段基坑A-A段技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)4520一級(jí)（紅）立即停止開挖，專家論證支護(hù)方案，增加錨桿加固項(xiàng)目經(jīng)理-張*2024-05-10已完成加固，監(jiān)測(cè)達(dá)標(biāo)關(guān)閉R-002雨季施工場(chǎng)地排水不暢施工階段整個(gè)施工場(chǎng)地環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)339三級(jí)（黃）修建排水溝，準(zhǔn)備抽水泵，每日巡查排水系統(tǒng)工程部-王*2024-06-30排水溝已完工，試運(yùn)行正常處理中R-003分包單位特種作業(yè)人員無證上崗施工階段鋼筋加工區(qū)管理風(fēng)險(xiǎn)248三級(jí)（黃）核查所有特種工證件，未持證者立即停止作業(yè)并培訓(xùn)安全部-趙*2024-05-15已完成證件核查，2人培訓(xùn)合格處理中R-004鋼材價(jià)格上漲導(dǎo)致成本超支招投標(biāo)階段主要材料經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)339三級(jí)（黃）簽訂固定價(jià)格采購(gòu)合同，預(yù)留3%價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)金造價(jià)部-劉*2024-05-20合同已簽訂，風(fēng)險(xiǎn)金已計(jì)提處理中四、關(guān)鍵使用要點(diǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整與個(gè)性化補(bǔ)充：本模板為通用使用時(shí)需結(jié)合項(xiàng)目類型（如水利工程增加“防汛風(fēng)險(xiǎn)”、市政工程增加“管線遷改風(fēng)險(xiǎn)”）、規(guī)模及特點(diǎn)補(bǔ)充風(fēng)險(xiǎn)條目，避免生搬硬套。責(zé)任到人與閉環(huán)管理：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施必須明確責(zé)任主體及完成時(shí)限，嚴(yán)禁“只識(shí)別不落實(shí)、只布置不檢查”，保證風(fēng)險(xiǎn)管控形成“識(shí)別-評(píng)估-應(yīng)對(duì)-監(jiān)控-關(guān)閉”的閉環(huán)。數(shù)據(jù)支撐與經(jīng)驗(yàn)積累：風(fēng)險(xiǎn)可能性及影響程度評(píng)估需基于客觀數(shù)據(jù)（如類似歷史項(xiàng)