風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估表通用工具模板一、適用場(chǎng)景與核心價(jià)值本工具模板適用于各類組織在項(xiàng)目推進(jìn)、業(yè)務(wù)運(yùn)營、戰(zhàn)略決策等場(chǎng)景中系統(tǒng)化識(shí)別、評(píng)估與應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化流程降低不確定性對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的影響。具體包括但不限于：新項(xiàng)目啟動(dòng)前：全面預(yù)判項(xiàng)目全生命周期潛在風(fēng)險(xiǎn)，提前制定應(yīng)對(duì)策略；日常運(yùn)營管理：定期梳理業(yè)務(wù)流程中的薄弱環(huán)節(jié)，防范運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；重大決策支持：為戰(zhàn)略調(diào)整、資源分配等決策提供風(fēng)險(xiǎn)量化依據(jù)；合規(guī)與審計(jì)：滿足風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控要求，留存風(fēng)險(xiǎn)管控過程記錄。通過使用本模板，可幫助團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)“早識(shí)別、早評(píng)估、早應(yīng)對(duì)”，提升決策科學(xué)性，減少損失發(fā)生概率。二、詳細(xì)操作流程指南（一）評(píng)估準(zhǔn)備階段明確評(píng)估目標(biāo)與范圍確定本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體目標(biāo)（如“保障項(xiàng)目按時(shí)交付”“降低產(chǎn)品質(zhì)量率”）；劃定評(píng)估邊界（如“涉及部門：研發(fā)部、生產(chǎn)部、供應(yīng)鏈部”“時(shí)間范圍：項(xiàng)目啟動(dòng)至驗(yàn)收階段”）；成立評(píng)估小組，成員需包含業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)專員、技術(shù)專家等（可指定經(jīng)理為組長，工程師為技術(shù)支持）。收集基礎(chǔ)資料整理與評(píng)估范圍相關(guān)的背景信息，包括但不限于：項(xiàng)目計(jì)劃書、業(yè)務(wù)流程文檔、歷史風(fēng)險(xiǎn)事件記錄、法律法規(guī)要求、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)案例等，保證評(píng)估依據(jù)充分。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段選擇識(shí)別方法根據(jù)場(chǎng)景復(fù)雜度選擇合適方法，常用方法包括：頭腦風(fēng)暴法：組織評(píng)估小組召開會(huì)議，自由列舉潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；流程分析法：拆解核心業(yè)務(wù)流程，逐環(huán)節(jié)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)（如“原材料采購”環(huán)節(jié)可能存在“供應(yīng)商延期交貨”風(fēng)險(xiǎn)）；清單核查法：對(duì)照行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)清單或歷史風(fēng)險(xiǎn)庫，排查常見風(fēng)險(xiǎn)；訪談法：與關(guān)鍵崗位人員（如主管、操作員）溝通，獲取一線風(fēng)險(xiǎn)信息。記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行初步描述，明確“風(fēng)險(xiǎn)名稱”“風(fēng)險(xiǎn)所屬領(lǐng)域”（如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等），形成《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估階段確定評(píng)估維度與標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估維度：從“發(fā)生概率”（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性）和“影響程度”（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)目標(biāo)的損害程度）兩個(gè)核心維度進(jìn)行量化；量化標(biāo)準(zhǔn)（可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整）：發(fā)生概率：分為5個(gè)等級(jí)（1=極低，幾乎不可能發(fā)生；2=較低，偶爾發(fā)生；3=中等，可能發(fā)生；4=較高，很可能發(fā)生；5=極高，幾乎肯定發(fā)生）；影響程度：分為5個(gè)等級(jí)（1=輕微，對(duì)目標(biāo)基本無影響；2=一般，造成輕微損失或延誤；3=中等，造成一定損失或中度延誤；4=嚴(yán)重，造成重大損失或嚴(yán)重延誤；5=災(zāi)難性，導(dǎo)致目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)）。計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采用“風(fēng)險(xiǎn)值=發(fā)生概率×影響程度”公式計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，參考以下標(biāo)準(zhǔn)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值≥15（需立即采取應(yīng)對(duì)措施）；中風(fēng)險(xiǎn)：8≤風(fēng)險(xiǎn)值＜15（需制定應(yīng)對(duì)計(jì)劃并監(jiān)控）；低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)值＜8（可暫不處理，定期關(guān)注）。（四）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與管控階段制定應(yīng)對(duì)策略針對(duì)不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定差異化應(yīng)對(duì)措施：高風(fēng)險(xiǎn)：規(guī)避（如終止高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)）、降低（如采取技術(shù)手段降低發(fā)生概率）、轉(zhuǎn)移（如購買保險(xiǎn)）；中風(fēng)險(xiǎn)：緩解（如增加監(jiān)控頻率）、轉(zhuǎn)移（如外包給專業(yè)機(jī)構(gòu)）；低風(fēng)險(xiǎn)：接受（承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)后果）、自留（預(yù)留應(yīng)急資源）。明確責(zé)任與時(shí)限對(duì)每項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施，指定具體責(zé)任人（如“由*專員負(fù)責(zé)供應(yīng)商評(píng)估”）和完成時(shí)限（如“2024年X月X日前完成備用供應(yīng)商篩選”），保證措施落地。（五）報(bào)告與更新階段編制評(píng)估報(bào)告匯總評(píng)估過程、風(fēng)險(xiǎn)清單、等級(jí)評(píng)估、應(yīng)對(duì)措施等內(nèi)容，形成《風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估報(bào)告》，提交至決策層審批。動(dòng)態(tài)更新維護(hù)定期（如每季度或項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)）回顧風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，更新風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)對(duì)措施；發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件或內(nèi)外部環(huán)境變化時(shí)，及時(shí)啟動(dòng)重新評(píng)估，保證風(fēng)險(xiǎn)管控有效性。三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表示例風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)描述所屬領(lǐng)域發(fā)生概率（1-5）影響程度（1-5）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)措施責(zé)任人完成時(shí)限狀態(tài)R001供應(yīng)商延期交貨核心原材料供應(yīng)商因產(chǎn)能不足導(dǎo)致交貨延遲，影響生產(chǎn)計(jì)劃供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)4416高風(fēng)險(xiǎn)1.開發(fā)2家備用供應(yīng)商；2.與原供應(yīng)商簽訂違約金條款*主管2024-06-30執(zhí)行中R002新功能上線后存在漏洞新版本功能測(cè)試不充分，上線后出現(xiàn)系統(tǒng)漏洞，導(dǎo)致用戶體驗(yàn)下降技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)339中風(fēng)險(xiǎn)1.增加一輪用戶驗(yàn)收測(cè)試；2.上線后安排7天應(yīng)急響應(yīng)值守*工程師2024-07-15計(jì)劃中R003市場(chǎng)需求突然下降競(jìng)品推出替代產(chǎn)品，導(dǎo)致目標(biāo)市場(chǎng)需求萎縮20%以上市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2510中風(fēng)險(xiǎn)1.啟動(dòng)產(chǎn)品差異化優(yōu)化方案；2.拓展新區(qū)域市場(chǎng)*經(jīng)理2024-08-31計(jì)劃中R004設(shè)備老化故障生產(chǎn)設(shè)備使用超5年，關(guān)鍵部件故障率上升，可能導(dǎo)致停工操作風(fēng)險(xiǎn)326低風(fēng)險(xiǎn)1.每月增加設(shè)備檢修頻次；2.提前申請(qǐng)下年度設(shè)備更新預(yù)算*操作員持續(xù)進(jìn)行已完成四、使用過程中的關(guān)鍵提示風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)需統(tǒng)一：組織內(nèi)應(yīng)明確“發(fā)生概率”和“影響程度”的量化定義（如“發(fā)生概率=4”對(duì)應(yīng)“近1年內(nèi)發(fā)生過2次及以上”），避免主觀判斷偏差。全員參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：鼓勵(lì)一線員工參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，避免因信息不對(duì)稱遺漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如生產(chǎn)操作環(huán)節(jié)的潛在安全隱患）。應(yīng)對(duì)措施需具體可行：避免“加強(qiáng)監(jiān)控”“提高重視”等模糊表述，措施應(yīng)包含“做什么、誰來做、何時(shí)完成、如何驗(yàn)證”等要素。文檔留存與追