員工個人投資管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司員工個人投資行為，防范利益沖突，保障公司、股東及員工的合法權(quán)益，維護公司正常的經(jīng)營管理秩序，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國勞動合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司《章程》規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度適用于公司全體員工，包括與公司簽訂勞動合同的正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣員工及其他為公司提供勞動服務(wù)的人員（以下統(tǒng)稱“員工”）。第三條本制度所稱員工個人投資，是指員工以本人、配偶、父母、子女及其他近親屬名義，直接或間接（通過信托、代持、合伙等方式）進行的各類投資活動，包括但不限于：（一）投資設(shè)立公司、合伙企業(yè)、個體工商戶等經(jīng)營實體；（二）購買股票、基金、債券、期貨、理財產(chǎn)品等金融產(chǎn)品；（三）對公司外部其他企業(yè)進行股權(quán)投資、債權(quán)投資；（四）參與眾籌、私募股權(quán)等投資項目；（五）其他可能產(chǎn)生利益沖突或影響公司經(jīng)營的投資行為。第四條員工個人投資管理遵循“合法合規(guī)、公開透明、防范沖突、責任自負”的原則。員工個人投資應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及公司相關(guān)規(guī)定，不得損害公司利益，不得影響本職工作開展。第二章投資禁止與限制范圍第五條員工不得從事任何可能與公司業(yè)務(wù)產(chǎn)生直接或間接競爭關(guān)系的個人投資活動，包括但不限于：（一）投資與公司主營業(yè)務(wù)相同、相似或存在替代關(guān)系的企業(yè)；（二）投資為公司競爭對手提供產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)支持的企業(yè)；（三）以任何形式參與公司競爭對手的經(jīng)營管理活動。第六條關(guān)鍵崗位員工（包括但不限于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，部門負責人，核心技術(shù)人員，財務(wù)、采購、銷售、審計等關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員）不得從事以下投資活動：（一）直接或間接投資公司的供應(yīng)商、客戶及其他業(yè)務(wù)合作方；（二）利用職務(wù)便利獲取的公司商業(yè)秘密、未公開信息進行投資獲利；（三）以個人投資名義占用公司資源，或要求公司為其個人投資提供擔保、資助等；（四）在工作時間內(nèi)從事與本職工作無關(guān)的投資經(jīng)營活動。第七條員工個人投資應(yīng)遵守以下限制要求：（一）投資金額較大（單項目投資金額超過人民幣____元或年度累計投資金額超過人民幣____元）的，應(yīng)提前向公司申報；（二）不得利用公司名義、品牌、資源等開展個人投資活動；（三）不得將個人投資風險轉(zhuǎn)移給公司，或因個人投資行為影響公司的正常經(jīng)營及聲譽。第三章投資申報與審核流程第八條員工發(fā)生本制度規(guī)定的需申報的個人投資行為，應(yīng)在投資行為發(fā)生前10個工作日（緊急情況可在投資行為發(fā)生后3個工作日內(nèi)）向公司人力資源部提交《員工個人投資申報表》，如實申報以下信息：（一）投資項目名稱、投資類型、投資金額及資金來源；（二）投資主體（本人、近親屬或其他代持主體）及持股/投資比例；（三）投資項目的經(jīng)營范圍、主要合作方及與公司業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)情況；（四）是否需要占用工作時間及占用時間安排；（五）公司要求提供的其他相關(guān)資料。第九條人力資源部收到申報材料后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)會同合規(guī)管理部、相關(guān)業(yè)務(wù)部門對申報內(nèi)容進行審核，重點審核以下事項：（一）投資行為是否違反本制度規(guī)定的禁止或限制條款；（二）投資行為是否可能產(chǎn)生利益沖突；（三）投資行為是否影響員工本職工作開展。第十條審核結(jié)束后，人力資源部應(yīng)將審核意見書面反饋給申報員工：（一）審核通過的，予以備案登記；（二）審核未通過的，告知員工具體理由，并要求其限期終止相關(guān)投資行為；（三）對存在潛在利益沖突但可通過規(guī)范管理規(guī)避的，可提出限制性條件，要求員工遵守。第十一條員工個人投資情況發(fā)生變更（如增加投資金額、變更投資主體、投資項目轉(zhuǎn)型等）的，應(yīng)在變更后5個工作日內(nèi)提交《員工個人投資變更申報表》，重新履行申報審核流程。第四章監(jiān)督管理第十二條公司人力資源部是員工個人投資管理的歸口部門，負責投資申報的受理、審核、備案及日常監(jiān)督工作，定期對員工個人投資備案情況進行核查。第十三條公司合規(guī)管理部負責對員工個人投資行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)投資行為的，應(yīng)及時向人力資源部及公司管理層報告，并提出處理建議。第十四條各部門負責人應(yīng)加強對本部門員工個人投資行為的日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)員工存在違規(guī)投資或未申報投資行為的，應(yīng)及時提醒并向人力資源部反饋。第十五條員工應(yīng)積極配合公司的監(jiān)督檢查工作，如實提供個人投資相關(guān)信息，不得隱瞞、謊報。第五章違約責任第十六條員工違反本制度規(guī)定，存在以下行為之一的，公司將視情節(jié)輕重給予警告、記過、降職、降薪等紀律處分；造成公司經(jīng)濟損失的，應(yīng)予以全額賠償；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（一）從事本制度禁止的投資活動；（二）未按規(guī)定申報或隱瞞、謊報個人投資情況；（三）違反審核通過的限制性條件開展投資活動；（四）利用職務(wù)便利為個人投資謀取不正當利益；（五）拒絕配合公司監(jiān)督檢查或提供虛假信息。第十七條關(guān)鍵崗位員工違反本制度規(guī)定，情節(jié)嚴重的，公司有權(quán)解除勞動合同，并依法追究其相關(guān)責任。第六章附則第十八條本制度未盡事宜，按照國