證券監(jiān)管協(xié)議書甲方：[監(jiān)管方名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]地址：[詳細(xì)地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]乙方：[被監(jiān)管方名稱]統(tǒng)一社會信用代碼：[具體代碼]地址：[詳細(xì)地址]法定代表人：[姓名]聯(lián)系方式：[聯(lián)系電話]鑒于甲方作為在法律行業(yè)擁有二十年豐富經(jīng)驗的資深律師，具備專業(yè)的法律知識和監(jiān)管能力，乙方期望甲方對其證券業(yè)務(wù)相關(guān)活動進(jìn)行監(jiān)管，以確保合法合規(guī)運(yùn)營。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供證券監(jiān)管服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容1.證券交易活動監(jiān)管對乙方的證券買賣、交易操作等行為進(jìn)行實時監(jiān)督審查，確保交易活動符合證券市場法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求。檢查乙方在證券交易過程中是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規(guī)行為。2.信息披露監(jiān)管審查乙方發(fā)布的各類證券信息披露文件，包括定期報告、臨時公告等，確保信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。監(jiān)督乙方信息披露的程序是否合規(guī)，防止信息泄露或不當(dāng)披露對投資者造成誤導(dǎo)。3.合規(guī)制度審查協(xié)助乙方建立健全證券業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度，審查現(xiàn)有制度是否符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策要求，并提出改進(jìn)建議以確保制度的有效性和可操作性。定期對乙方的合規(guī)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查評估，督促乙方嚴(yán)格遵守各項合規(guī)規(guī)定。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利1.獲取信息權(quán)有權(quán)要求乙方提供與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的各類文件、資料、數(shù)據(jù)等信息，包括但不限于交易記錄、財務(wù)報表、客戶資料等，以便進(jìn)行監(jiān)管審查。乙方應(yīng)按照甲方要求的格式和時間及時提供準(zhǔn)確完整的信息，不得拒絕或拖延提供。2.現(xiàn)場檢查權(quán)在必要時，甲方有權(quán)對乙方的辦公場所、營業(yè)網(wǎng)點等進(jìn)行現(xiàn)場檢查，以核實相關(guān)情況，確保監(jiān)管工作順利進(jìn)行。乙方應(yīng)積極配合甲方的現(xiàn)場檢查工作，提供必要的協(xié)助和便利，不得阻礙或干擾檢查工作的開展。3.建議權(quán)根據(jù)監(jiān)管審查情況，甲方有權(quán)就乙方證券業(yè)務(wù)活動中存在的問題提出改進(jìn)建議和意見，乙方應(yīng)認(rèn)真考慮并積極采取措施加以落實。（二）甲方義務(wù)1.專業(yè)服務(wù)義務(wù)甲方應(yīng)憑借其二十年法律行業(yè)經(jīng)驗，運(yùn)用專業(yè)知識和技能，為乙方提供高質(zhì)量、專業(yè)的證券監(jiān)管服務(wù)，確保監(jiān)管工作的準(zhǔn)確性和有效性。定期對乙方的證券業(yè)務(wù)進(jìn)行全面審查，及時發(fā)現(xiàn)并指出潛在的法律風(fēng)險和合規(guī)問題，并提供切實可行的解決方案。2.保密義務(wù)甲方應(yīng)對在監(jiān)管服務(wù)過程中知悉的乙方商業(yè)秘密、客戶信息等予以保密，不得向任何第三方披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)乙方書面同意的除外。如因甲方違反保密義務(wù)給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（三）乙方權(quán)利1.知情權(quán)乙方有權(quán)了解甲方監(jiān)管工作的內(nèi)容、程序、方式以及監(jiān)管意見和建議，甲方應(yīng)及時向乙方進(jìn)行溝通和解釋。對于甲方提出的監(jiān)管要求和整改措施，乙方有權(quán)要求甲方提供詳細(xì)的法律依據(jù)和說明。2.申訴權(quán)乙方如對甲方的監(jiān)管意見或決定存在異議，有權(quán)向甲方提出申訴，甲方應(yīng)認(rèn)真對待乙方的申訴，并進(jìn)行復(fù)查和核實。（四）乙方義務(wù)1.配合義務(wù)乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)管工作，按照甲方要求及時提供相關(guān)信息和資料，安排人員協(xié)助現(xiàn)場檢查等工作，確保監(jiān)管工作順利開展。對于甲方提出的整改意見和建議，乙方應(yīng)制定詳細(xì)的整改計劃并認(rèn)真組織實施，按時向甲方反饋整改情況。2.合規(guī)運(yùn)營義務(wù)乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守證券市場法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，依法依規(guī)開展證券業(yè)務(wù)活動，不得從事任何違法違規(guī)行為。乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，加強(qiáng)對證券業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的管理，有效防范和化解風(fēng)險。三、費(fèi)用及支付方式1.監(jiān)管費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付證券監(jiān)管服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為每年人民幣[X]元。該費(fèi)用涵蓋甲方為乙方提供本協(xié)議約定的各項監(jiān)管服務(wù)所需的全部成本及合理利潤。2.支付方式支付時間:乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的[X]個工作日內(nèi)支付當(dāng)年監(jiān)管費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元。后續(xù)支付:剩余監(jiān)管費(fèi)用在每季度末結(jié)算支付，乙方應(yīng)于每季度結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)，按照當(dāng)季度實際監(jiān)管工作量占全年預(yù)計監(jiān)管工作量的比例向甲方支付相應(yīng)費(fèi)用。四、違約責(zé)任1.甲方違約責(zé)任若甲方未按照本協(xié)議約定履行監(jiān)管服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償范圍包括乙方因甲方違約行為直接遭受的經(jīng)濟(jì)損失以及為減少損失而支付的合理費(fèi)用。如甲方違反保密義務(wù)，泄露乙方商業(yè)秘密或客戶信息，甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[X]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。2.乙方違約責(zé)任若乙方未按照本協(xié)議約定配合甲方監(jiān)管工作，或拒絕提供相關(guān)信息資料，或不執(zhí)行甲方提出的整改意見和建議，導(dǎo)致監(jiān)管工作無法正常開展或乙方出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任，并向甲方支付違約金人民幣[X]元。乙方如未按時足額支付監(jiān)管費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向甲方支付逾期違約金。逾期超過[X]日的，甲方有權(quán)暫停監(jiān)管服務(wù)，并要求乙方支付已發(fā)生的監(jiān)管費(fèi)用及逾期違約金，同時乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付未支付的全部監(jiān)管費(fèi)用。五、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他條款1.協(xié)議變更與解除本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。在履行本協(xié)議過程中，若一方提出解除協(xié)議，需提前[X]日書面通知對方，并經(jīng)對方書面同意。因解除協(xié)議給對方造成損失的，提出解除方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.協(xié)議生效與期限本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]