第六章法律援助一、法律援助的概念、性質(zhì)及功能(一)法律援助的概念界定法律援助,英文為“l(fā)egalaid”,又稱法律扶助、法律幫助、司法幫助等,通常是指國(guó)家為經(jīng)濟(jì)困難的公民或特殊案件的當(dāng)事人予以減免或緩繳費(fèi)用,提供法律幫助以保障其合法權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)法律制度。它主要包括五個(gè)方面內(nèi)容:(1)宗旨。(2)主體。(3)對(duì)象。(4)內(nèi)容。(5)依據(jù)。一、法律援助的概念、性質(zhì)及功能(二)法律援助的性質(zhì)關(guān)于法律援助的性質(zhì),眾說紛紜、見仁見智。概括起來,主要有以下五種觀點(diǎn):(1)慈善行為說。(2)社會(huì)保障說。(3)國(guó)家行為說。(4)國(guó)家責(zé)任說。(5)法律救濟(jì)說。一、法律援助的概念、性質(zhì)及功能(三)法律援助的功能1.法律服務(wù)的推動(dòng)2.權(quán)利實(shí)現(xiàn)的保障3.社會(huì)安定的維護(hù)二、法律援助的基本樣態(tài)(一)以法律援助的責(zé)任主體為劃分標(biāo)準(zhǔn)1.政府型法律援助2.社會(huì)型法律援助3.政府和社會(huì)結(jié)合型法律援助二、法律援助的基本樣態(tài)(二)以提供法律援助的人員為劃分標(biāo)準(zhǔn)1.律師提供的法律援助2.公證人員提供的法律援助3.其他法律服務(wù)人員提供的法律援助(三)以法律援助的范圍為劃分標(biāo)準(zhǔn)1.訴訟法律援助2.非訴訟法律援助二、法律援助的基本樣態(tài)(四)以法律援助的對(duì)象為劃分標(biāo)準(zhǔn)1.向自然人提供的法律援助2.向法人提供的法律援助(五)以法律援助的作用為劃分標(biāo)準(zhǔn)1.積極法律援助2.消極法律援助二、法律援助的基本樣態(tài)(六)以提供法律援助的模式為劃分標(biāo)準(zhǔn)1.專職律師模式2.私人律師模式3.多元化模式三、法律援助制度的特征(一)國(guó)家義務(wù)性(二)社會(huì)福利性(三)實(shí)質(zhì)正義性(四)社會(huì)互助性四、法律援助確立的原則(一)特殊保護(hù)原則(二)協(xié)調(diào)發(fā)展原則(三)效益增進(jìn)原則(四)社會(huì)參與原則第七章律師論辯一、律師論辯概述(一)律師論辯內(nèi)涵《現(xiàn)代漢語詞典(第7版)》將辯論(論辯)定義為:“彼此用一定的理由來說明自己對(duì)事物或問題的見解,揭露對(duì)方的矛盾,以便最后得到正確的認(rèn)識(shí)或共同的意見。”(二)律師論辯意義“其一,律師論辯是律師依法維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的基本方式。其二,律師論辯是司法機(jī)關(guān)查明案件事實(shí)、正確適用法律的重要保障。其三,律師論辯的充分行使有助于提升司法公信力。一、律師論辯概述(三)律師論辯原則律師論辯原則是律師進(jìn)行論辯應(yīng)當(dāng)遵守的基本準(zhǔn)則。關(guān)于律師論辯原則見仁見智,通過梳理各類教材或律師論辯相關(guān)著作,可以歸納出律師論辯原則大體包括實(shí)事求是原則、以事實(shí)為中心的原則、依法辯論原則、依法維權(quán)原則、維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益原則、辯論平等原則、維護(hù)主權(quán)原則。本書認(rèn)為,律師論辯應(yīng)當(dāng)遵守的核心原則,應(yīng)當(dāng)為實(shí)事求是原則、依法辯論原則、忠于當(dāng)事人原則和簡(jiǎn)明扼要原則。1.實(shí)事求是原則2.依法辯論原則3.忠于當(dāng)事人原則一、律師論辯概述(三)律師論辯原則4.簡(jiǎn)明扼要原則(四)律師論辯內(nèi)容律師論辯的內(nèi)容必須反映律師論辯的目的。律師論辯的目的在于讓司法機(jī)關(guān)從律師發(fā)表的意見中獲得正確的事實(shí)認(rèn)定和法律適用認(rèn)知,進(jìn)而作出律師期待的處理結(jié)論,以支持己方的“訴求或主張”。相對(duì)于律師論辯的目的,律師論辯僅僅是一種極為重要的手段。這就要求律師論辯必須在律師論辯目的的指引下有針對(duì)性地進(jìn)行。一、律師論辯概述(四)律師論辯內(nèi)容1.法律適用2.案件事實(shí)3.證據(jù)運(yùn)用4.訴訟程序5.社會(huì)主義核心價(jià)值觀二、律師論辯基本范式(一)律師論辯對(duì)象律師論辯應(yīng)立足于實(shí)現(xiàn)整體和實(shí)質(zhì)論辯效果,緊緊圍繞論辯對(duì)象有的放矢?？傮w來說,律師論辯的對(duì)象包括“主體”和“內(nèi)容”兩個(gè)維度。(二)律師論辯類型按照不同的標(biāo)準(zhǔn)劃分,律師論辯可以分為不同的類型?；谡撧q載體不同,可以將律師論辯劃分為口頭論辯與書面論辯。基于論辯場(chǎng)合不同,可以將律師論辯劃分為庭上論辯與庭外論辯?；诜沙绦虿煌?可以將律師論辯劃分為訴訟程序論辯與其他程序論辯,其他程序包括但不限于仲裁程序、行政復(fù)議程序、行政處罰程序等。不同律師論辯類型有著不同的優(yōu)勢(shì)和不足,具體闡述如下:二、律師論辯基本范式(二)律師論辯類型1.口頭論辯與書面論辯2.庭上論辯與庭外論辯3.訴訟程序論辯與其他程序論辯二、律師論辯基本范式(三)律師論辯步驟按照律師論辯的工作內(nèi)容和時(shí)間順序可以將律師論辯的順序劃分為“準(zhǔn)備”、“立論”、“辯駁”和“補(bǔ)充”四個(gè)步驟。充分準(zhǔn)備是律師論辯的王道,律師論辯不僅是知識(shí)儲(chǔ)備的較量,更是對(duì)案件熟悉程度的比拼,使得“準(zhǔn)備”成為律師論辯的第一步驟。“立論”和“辯駁”是律師論辯的核心步驟,其中“立論”是根基,“辯駁”是錦上添花。有效的查漏補(bǔ)缺有利于保障律師論辯的最終效果,因此,律師論辯“補(bǔ)充”也不可或缺。1.論辯準(zhǔn)備2.論辯立論3.論辯辯駁4.論辯補(bǔ)充二、律師論辯基本范式(四)律師論辯方法律師論辯具有高度的復(fù)雜性和極強(qiáng)的對(duì)抗性,好的論辯效果必須借助一些具體的論辯技巧,這就需要律師在論辯過程中選擇恰當(dāng)?shù)恼撧q方法。律師論辯沒有固定方法,需要具體問題具體分析,綜合運(yùn)用多學(xué)科知識(shí),結(jié)合個(gè)案的具體實(shí)際選擇適當(dāng)?shù)恼撧q方法。1.演繹推理2.類比推理3.情、理、法融合4.反詭辯三、律師論辯主要場(chǎng)景應(yīng)用(一)律師論辯在刑事訴訟中的應(yīng)用(二)律師論辯在民事訴訟中的應(yīng)用(三)律師論辯在行政訴訟中的應(yīng)用(四)律師論辯在其他司法程序中的應(yīng)用第八章律師對(duì)證據(jù)的收集與審查一、律師對(duì)證據(jù)的收集(一)律師收集證據(jù)的特征和意義律師收集證據(jù)是查明案件事實(shí)的前提,也是辦理案件的必經(jīng)階段,是指在訴訟程序或非訟程序中律師運(yùn)用法律許可的方法和手段,發(fā)現(xiàn)、采集、提取證據(jù)以及固定與案件有關(guān)的證據(jù)材料的活動(dòng)。1.律師收集證據(jù)的特征收集證據(jù)是律師進(jìn)行訴訟準(zhǔn)備的主要工作,取得充分、可靠的證據(jù)材料是律師進(jìn)行訴訟活動(dòng)、維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的先決條件。與司法機(jī)關(guān)收集證據(jù)相比,律師收集證據(jù)具有以下特征:(1)時(shí)間受限。(2)條件受限。(3)權(quán)利受限。一、律師對(duì)證據(jù)的收集(一)律師收集證據(jù)的特征和意義2.律師收集證據(jù)的意義一方面,律師收集證據(jù)是審查、判斷證據(jù)的基礎(chǔ)。律師收集證據(jù)與律師對(duì)證據(jù)的審查、判斷緊密相連。一般而言,收集證據(jù)在前,審查證據(jù)在后。但在特殊情形下,律師對(duì)證據(jù)的收集就是對(duì)證據(jù)進(jìn)行審查、判斷。如果僅憑現(xiàn)有的證據(jù)無法判斷,則須進(jìn)一步收集其他證據(jù)來驗(yàn)證。另一方面,律師收集證據(jù)為法院查明案件事實(shí)、正確適用法律提供事實(shí)基礎(chǔ)。一、律師對(duì)證據(jù)的收集(二)律師收集證據(jù)的原則1.合法收集證據(jù)2.客觀收集證據(jù)3.全面收集證據(jù)4.及時(shí)收集證據(jù)一、律師對(duì)證據(jù)的收集(三)律師收集證據(jù)的前期準(zhǔn)備部分案件案情簡(jiǎn)單,證據(jù)較少,則不需要做準(zhǔn)備。例如,在民間借貸合同糾紛中,證據(jù)僅為一張借條。但對(duì)大多數(shù)案件而言,證據(jù)往往不止一個(gè),律師在收集證據(jù)之前須制訂證據(jù)收集計(jì)劃,擬定調(diào)查提綱,為后期證據(jù)收集做好準(zhǔn)備。1.宏觀統(tǒng)籌證據(jù)模塊2.圍繞爭(zhēng)點(diǎn)組織證據(jù)3.合理架構(gòu)證據(jù)鏈一、律師對(duì)證據(jù)的收集(四)律師收集證據(jù)的主要方法律師收集證據(jù)時(shí)須以一定的方法提取證據(jù)。證據(jù)種類不同,其提取的方法往往有所不同。證據(jù)收集方法很多,關(guān)鍵點(diǎn)在于不論采取何種方法,目的均為客觀、真實(shí)、及時(shí)地反映證據(jù)的情況,最大限度地保全證據(jù)的證明力。1.自行調(diào)查2.閱卷調(diào)查3.申請(qǐng)法院調(diào)查取證二、律師對(duì)證據(jù)的審查(一)律師審查證據(jù)的作用證據(jù)必須客觀存在、與訴訟的案件有內(nèi)在的必然聯(lián)系、符合法定形式的要求。由于多種原因,律師收集到的證據(jù)可能存在虛假、片面的部分。因此,律師對(duì)所有收集到的證據(jù)都必須進(jìn)行審查。第一,通過審查證據(jù),可以鑒別證據(jù)的真?zhèn)?去偽存真,以保證證據(jù)具有客觀真實(shí)性。第二,通過審查證據(jù),可以確定證據(jù)的相關(guān)性及其證明力的大小,排除無關(guān)的證據(jù),發(fā)揮與案情有關(guān)的證據(jù)的證明作用。二、律師對(duì)證據(jù)的審查(二)律師審查證據(jù)的原則律師對(duì)于案內(nèi)的各種證據(jù),必須仔細(xì)審查、認(rèn)真鑒別,指出對(duì)方當(dāng)事人提供的證據(jù)中存在的問題,以確定各個(gè)證據(jù)有無證明力和證明力大小。律師在審查證據(jù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循一定的原則,重點(diǎn)審查證據(jù)是否確實(shí)、充分、合法。1.審查證據(jù)的確實(shí)性2.審查證據(jù)的充分性3.審查證據(jù)的合法性二、律師對(duì)證據(jù)的審查(三)律師審查證據(jù)的主要方法審查證據(jù)是一項(xiàng)極為細(xì)致復(fù)雜的工作。不同案件涉及的證據(jù)種類不同、來源不同,所構(gòu)成的證據(jù)組合也不同,因此,對(duì)證據(jù)的審查沒有統(tǒng)一的模式和固定的方法。不過,不論案件和證據(jù)的繁雜程度如何,證據(jù)的基本特征均是不變的,這些基本特征正是證據(jù)能夠證明案件事實(shí)真相的核心所在。據(jù)此,審查證據(jù)應(yīng)當(dāng)以證據(jù)的基本特征為主線展開。1.單獨(dú)審查方法2.比對(duì)審查方法3.綜合審查方法第九章律師舉證與質(zhì)證一、律師舉證(一)舉證內(nèi)涵舉證,又稱證據(jù)的提出,顧名思義是指提出主張的當(dāng)事人須將證據(jù)材料交由人民法院審查核實(shí),對(duì)所主張的事實(shí)提供證據(jù)證明的活動(dòng)。在三大訴訟程序中,舉證均是不可或缺的重要環(huán)節(jié),旨在向人民法院闡明案件事實(shí)或論證己方主張。(二)舉證責(zé)任從司法實(shí)踐的視角看,舉證責(zé)任,又稱證明責(zé)任,是指在案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí),舉證責(zé)任承擔(dān)方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證不力的法律后果,通常推定其事實(shí)主張不成立。一、律師舉證(二)舉證責(zé)任1.舉證責(zé)任分配2.舉證責(zé)任倒置(1)民事訴訟舉證責(zé)任倒置。(2)行政訴訟舉證責(zé)任倒置。(3)刑事訴訟舉證責(zé)任倒置。3.舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移4.舉證責(zé)任的免除一、律師舉證(三)舉證主體律師在不同的案件中代表不同的訴訟主體舉證。根據(jù)訴訟主體是否承擔(dān)證明責(zé)任,可以將舉證主體分為舉證義務(wù)主體和舉證權(quán)利主體兩大類。不能籠統(tǒng)地認(rèn)為提出訴訟主張的當(dāng)事人不提出證據(jù)或舉證不力就要承擔(dān)“敗訴”后果,而應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人提出訴訟主張的性質(zhì)并結(jié)合證明責(zé)任分配規(guī)則,綜合判斷該當(dāng)事人屬于舉證權(quán)利主體還是舉證義務(wù)主體,并有區(qū)別地進(jìn)行歸責(zé)。1.舉證義務(wù)主體2.舉證權(quán)利主體一、律師舉證(四)舉證期限舉證期限的設(shè)置有助于提升訴訟程序的經(jīng)濟(jì)性,可以促進(jìn)當(dāng)事人誠(chéng)信訴訟,避免訴訟拖延和證據(jù)突襲,也契合了當(dāng)事人訴訟促進(jìn)義務(wù)的內(nèi)在要求,具有充分的正當(dāng)性。民事訴訟法和行政訴訟法均規(guī)定了舉證期限,并規(guī)定了逾期舉證的法律后果,尤其是行政訴訟逾期舉證的法律后果較為嚴(yán)重。1.民事訴訟舉證期限2.行政訴訟舉證期限3.刑事訴訟舉證期限一、律師舉證(五)舉證程式1.舉證常見方法律師向法庭提交證據(jù)需要進(jìn)行合理編排和整理,并制作證據(jù)目錄。證據(jù)編排和舉示可以采用“一證一舉”“一組一舉”“綜合舉證”“連環(huán)舉證”“重點(diǎn)舉證”等多種方法。從司法實(shí)踐的角度看,多采用“一證一舉”和“一組一舉”兩種方式。從追求庭審效果的視角出發(fā),律師在司法實(shí)踐中可以根據(jù)需要并經(jīng)法官許可當(dāng)庭靈活運(yùn)用多種舉證方法。(1)一證一舉。(2)一組一舉。2.舉證環(huán)節(jié)和順序3.證據(jù)內(nèi)容舉示一、律師舉證(六)證明標(biāo)準(zhǔn)證明標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)事人舉證和人民法院事實(shí)認(rèn)定的基本尺度,是三大訴訟程序中證據(jù)運(yùn)用的核心。1.民事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)2.行政訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)3.刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)一、律師舉證(七)舉證技巧1.厘清舉證必要性,根據(jù)必要性舉示證據(jù)(1)完成己方證明義務(wù)。(2)補(bǔ)充或強(qiáng)化己方質(zhì)證(3)反駁對(duì)方訴訟主張2.律師在庭前應(yīng)當(dāng)充分收集證據(jù)3.律師需要精心篩選和組織證據(jù)4.庭審舉證過程中律師應(yīng)及時(shí)回應(yīng)、澄清法官疑惑或?qū)Ψ劫|(zhì)疑一、律師舉證(七)舉證技巧5.采用多種措施輔助舉證(1)申請(qǐng)證人、鑒定人、勘驗(yàn)人員、專家輔助人等相關(guān)人員出庭。(2)充分運(yùn)用己方當(dāng)事人出庭陳述。(3)充分利用對(duì)方當(dāng)事人自認(rèn)免除己方舉證責(zé)任(4)充分運(yùn)用對(duì)方證據(jù)證明己方證明主張(5)充分運(yùn)用書證提出命令破解證明妨害難題二、律師質(zhì)證(一)律師質(zhì)證權(quán)從規(guī)范層面看,三大訴訟法及相關(guān)司法解釋均規(guī)定,證據(jù)應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭出示并經(jīng)各方相互質(zhì)證,任何證據(jù)未經(jīng)質(zhì)證不得作為定案根據(jù)?！睹袷略V訟法》第71條規(guī)定:“證據(jù)應(yīng)當(dāng)在法庭上出示,并由當(dāng)事人互相質(zhì)證?！?二)律師質(zhì)證價(jià)值1.質(zhì)證是駁斥對(duì)方證據(jù)的重要手段2.質(zhì)證是律師進(jìn)行論辯的重要基礎(chǔ)3.質(zhì)證是律師參與庭審的重要方式二、律師質(zhì)證(三)律師質(zhì)證內(nèi)容1.證據(jù)能力(1)真實(shí)性。(2)合法性。(3)關(guān)聯(lián)性。2.證明力證明力,在我國(guó)又稱證據(jù)力或證明價(jià)值、證明作用,是指證據(jù)材料對(duì)案件事實(shí)證明程度,本質(zhì)屬于對(duì)證據(jù)材料可靠性程度的判斷。二、律師質(zhì)證(四)質(zhì)證方法三大訴訟程序中,如何質(zhì)證并無固定的方法可循。綜合訴訟規(guī)律和司法經(jīng)驗(yàn),與舉證相對(duì)應(yīng),質(zhì)證的方法也主要包括一組一質(zhì)、一證一質(zhì)和綜合質(zhì)證三種方法。通常而言,舉證方如何舉證,質(zhì)證方則如何質(zhì)證。在特定情況下,經(jīng)審判法官許可,也可靈活應(yīng)用與舉證方式不同的質(zhì)證方法。在司法實(shí)踐中,需要結(jié)合具體案情和具體訴訟程序綜合判斷,選擇適當(dāng)?shù)馁|(zhì)證方式。1.一組一質(zhì)2.一證一質(zhì)3.綜合質(zhì)證二、律師質(zhì)證(五)特殊質(zhì)證1.電子證據(jù)質(zhì)證2.在線庭審質(zhì)證3.刑事訴訟律師質(zhì)證4.法院調(diào)取證據(jù)質(zhì)證二、律師質(zhì)證(六)律師質(zhì)證策略1.綜合運(yùn)用證據(jù)規(guī)則質(zhì)證2.充分做好庭前質(zhì)證準(zhǔn)備3.圍繞各方證明主張質(zhì)證4.靈活運(yùn)用多種質(zhì)證方式第十章律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)一、企業(yè)并購(gòu)重組律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)我國(guó)目前有《公司法》《證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律和規(guī)章規(guī)范企業(yè)并購(gòu)重組行為,該法律行為的運(yùn)作成為律師提供專項(xiàng)服務(wù)的重要內(nèi)容。(一)企業(yè)并購(gòu)重組的概念與分類并購(gòu)與重組是兩種不同性質(zhì)的法律行為與交易行為。并購(gòu)可以通俗地理解為不同的主體之間的所有權(quán)或資產(chǎn)的合并。重組是指公司為了加強(qiáng)管理、獲取更高的利潤(rùn)、強(qiáng)化控制權(quán)或者實(shí)現(xiàn)其他目標(biāo)而對(duì)所有權(quán)、組織結(jié)構(gòu)或者經(jīng)營(yíng)等方面進(jìn)行重新組織或者改變的行為。并購(gòu)與重組關(guān)系密切,但又存在較為明顯的不同。一、企業(yè)并購(gòu)重組律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(一)企業(yè)并購(gòu)重組的概念與分類1.企業(yè)并購(gòu)的概念與分類(1)橫向并購(gòu)、縱向并購(gòu)與混合并購(gòu)。(2)股權(quán)并購(gòu)與資產(chǎn)并購(gòu)。(3)善意并購(gòu)和惡意并購(gòu)2.企業(yè)重組的概念與分類重組通常指公司為了加強(qiáng)管理,獲取更高利潤(rùn),強(qiáng)化控制權(quán)或者對(duì)所有權(quán)、組織結(jié)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)方式等方面進(jìn)行重新組織或改變的經(jīng)營(yíng)行為。重組有廣義與狹義的理解,廣義的重組包括與第三方之間發(fā)生的交易行為;狹義的重組僅僅是公司自身發(fā)生的變化,不涉及第三方一、企業(yè)并購(gòu)重組律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(一)企業(yè)并購(gòu)重組的概念與分類3.并購(gòu)與重組之間的關(guān)系企業(yè)的并購(gòu)與重組行為存在緊密聯(lián)系。如前所述,通常廣義的重組包括并購(gòu)。此外,為了更好地實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo),并購(gòu)的同時(shí)往往也包括企業(yè)的重組。通常并購(gòu)行為發(fā)生前,企業(yè)往往會(huì)對(duì)自身的業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)以及與之相關(guān)的人力資源進(jìn)行重組,剝離與其自身戰(zhàn)略地位不相符的業(yè)務(wù)或資產(chǎn)。在并購(gòu)行為發(fā)生后,企業(yè)也要對(duì)自身的某些業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)以及人力資源進(jìn)行重組,以滿足并購(gòu)后企業(yè)的發(fā)展需要。因此,并購(gòu)與重組的關(guān)系非常密切,在法律實(shí)務(wù)中往往將二者結(jié)合,統(tǒng)稱“并重組法律實(shí)務(wù)”一、企業(yè)并購(gòu)重組律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(二)企業(yè)并購(gòu)重組法律盡職調(diào)查企業(yè)并購(gòu)重組中的法律盡職調(diào)查是指投資人與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后,經(jīng)協(xié)商一致,投資人對(duì)目標(biāo)公司與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)。1.盡職調(diào)查的目標(biāo)與原則(1)盡職調(diào)查的目標(biāo)。(2)盡職調(diào)查的原則2.盡職調(diào)查的準(zhǔn)備工作(1)保密約定的擬定、商談與簽署工作。(2)制定較為詳細(xì)的調(diào)查方案。一、企業(yè)并購(gòu)重組律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(二)企業(yè)并購(gòu)重組法律盡職調(diào)查3.盡職調(diào)查的方法(1)通過公司登記機(jī)關(guān)調(diào)查相關(guān)資料。(2)通過其他政府職能部門調(diào)查。4.盡職調(diào)查的具體內(nèi)容盡職調(diào)查涉及目標(biāo)公司的成立、經(jīng)營(yíng)中的紛繁復(fù)雜的事項(xiàng),其內(nèi)容不一而足。下面對(duì)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容進(jìn)行歸納一、企業(yè)并購(gòu)重組律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(三)企業(yè)并購(gòu)重組其他律師實(shí)務(wù)除了盡職調(diào)查,在企業(yè)并購(gòu)重組中律師可以提供的專項(xiàng)法律服務(wù)還有:提供法律咨詢、起草并購(gòu)協(xié)議與其他相關(guān)法律文件、參與并購(gòu)談判與制定并購(gòu)方案等。1.提供法律咨詢2.起草并購(gòu)協(xié)議與其他相關(guān)法律文件3.參與并購(gòu)談判與制定并購(gòu)方案二、企業(yè)上市律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(一)企業(yè)上市法律事項(xiàng)核查和驗(yàn)證1.核查和驗(yàn)證的原則(1)客觀性原則。(2)全面性原則。(3)獨(dú)立性原則。二、企業(yè)上市律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(一)企業(yè)上市法律事項(xiàng)核查和驗(yàn)證2.核查和驗(yàn)證的方法核查和驗(yàn)證的首要方法,是要求企業(yè)提供資料清單,律師對(duì)這些文件反映的真實(shí)情況進(jìn)行分析。律師要求企業(yè)提供的資料應(yīng)當(dāng)涵蓋但不限于下述范圍:(1)與企業(yè)改制和發(fā)行上市相關(guān)的重要文件。(2)與企業(yè)管理人員或業(yè)務(wù)人員的談話記錄。(3)政府職能部門的函證與查證筆錄。(4)實(shí)地調(diào)查記錄。二、企業(yè)上市律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(一)企業(yè)上市法律事項(xiàng)核查和驗(yàn)證3.核查、驗(yàn)證的主要內(nèi)容律師應(yīng)當(dāng)在與委托方簽約后并對(duì)委托事項(xiàng)進(jìn)行初步了解的基礎(chǔ)上確定核查、驗(yàn)證的主要內(nèi)容(二)律師應(yīng)出具的法律文件和法律意見書、律師工作報(bào)告1.律師應(yīng)當(dāng)編制或?qū)徍说姆晌募?1)企業(yè)改制階段的相關(guān)法律文件。(2)企業(yè)首發(fā)上市輔導(dǎo)期階段需編制或?qū)徍说奈募?3)企業(yè)首發(fā)上市階段需要編制審核的法律文件二、企業(yè)上市律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(二)律師應(yīng)出具的法律文件和法律意見書、律師工作報(bào)告2.出具法律意見書及律師工作報(bào)告律師在企業(yè)發(fā)行上市中需出具的法律意見書與律師工作報(bào)告有若干種類,且《證券法》規(guī)定了律師出具法律意見書與律師工作報(bào)告的相關(guān)要求。(1)企業(yè)改制設(shè)立股份公司的法律意見書。(2)公司首次公開發(fā)行股票的法律意見書與律師工作報(bào)告。(3)內(nèi)部職工股問題核查意見。(4)發(fā)審會(huì)會(huì)后事項(xiàng)的法律意見書。(5)詢價(jià)階段的法律意見書。(6)發(fā)行階段的法律意見書。二、企業(yè)上市律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(三)督促或協(xié)助企業(yè)履行法定信息披露義務(wù)保護(hù)投資者利益是證券市場(chǎng)的首要目標(biāo)之一,而信息披露制度即是為所有投資者提供公開獲取信息的機(jī)會(huì),從而保障投資者公平參與投資競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,律師作為證券服務(wù)方之一,在為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具法律意見書時(shí),應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對(duì)其制作的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。當(dāng)其制作出具的法律意見書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏而給他人造成損失時(shí),應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但能證明自己無過錯(cuò)的除外。因此,根據(jù)上述規(guī)定,律師有責(zé)任與義務(wù)協(xié)助或督促企業(yè)真實(shí)、準(zhǔn)確與完整地履行法定信息披露義務(wù)。二、企業(yè)上市律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(四)對(duì)企業(yè)改制與發(fā)行上市特定法律行為進(jìn)行見證與法律文書的鑒證根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,律師應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)在改制與發(fā)行上市中的若干重要法律行為進(jìn)行見證,并對(duì)特定的材料進(jìn)行鑒證。1.對(duì)上市公司股東會(huì)的見證2.對(duì)上市公司董事和監(jiān)事聲明及承諾的見證3.對(duì)企業(yè)上報(bào)材料的鑒證二、企業(yè)上市律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(五)制作工作底稿1.工作底稿的內(nèi)容2.工作底稿的格式及保存要求三、破產(chǎn)清算律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定,律師作為管理人在企業(yè)破產(chǎn)清算中提供專項(xiàng)法律服務(wù)的,需要首先申報(bào)并被批準(zhǔn)進(jìn)入“破產(chǎn)案件管理人名錄”才可以獲得被指定為管理人的資格。根據(jù)2007年《最高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件指定管理人的規(guī)定》,編制“破產(chǎn)案件管理人名錄”由各高級(jí)人民法院完成。但由于各地的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)狀況存在差異,因此各高級(jí)人民法院對(duì)本省、自治區(qū)、直轄市律師事務(wù)所或個(gè)人律師作為管理人資格的遴選標(biāo)準(zhǔn)并未統(tǒng)一。故本章對(duì)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定不作探討,僅主要闡述律師作為管理人提供專項(xiàng)法律服務(wù)的內(nèi)容。具體來說,律師作為企業(yè)破產(chǎn)清算管理人的主要實(shí)務(wù)工作有:以管理人身份全面接收債務(wù)人企業(yè),在企業(yè)重整期間提供相應(yīng)幫助與監(jiān)督,在企業(yè)和解期間提供相應(yīng)幫助與監(jiān)督。三、破產(chǎn)清算律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(一)律師以管理人身份全面接收債務(wù)人企業(yè)根據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定,在人民法院受理破產(chǎn)案件后通過搖號(hào)的方式來指定破產(chǎn)案件的管理人,并向指定的管理人下發(fā)《指定管理人通知書》,接到通知書后律師事務(wù)所或相應(yīng)律師應(yīng)當(dāng)積極做好準(zhǔn)備工作,并認(rèn)真開展管理人事務(wù)。1.接收企業(yè)前的準(zhǔn)備工作(1)利害關(guān)系審查與報(bào)告。(2)了解案件基本情況并組建管理人團(tuán)隊(duì)(3)召開管理人工作會(huì)議并制訂工作計(jì)劃三、破產(chǎn)清算律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(一)律師以管理人身份全面接收債務(wù)人企業(yè)2.全面接收債務(wù)人企業(yè)管理人接收債務(wù)人企業(yè),主要是接收債務(wù)人企業(yè)的財(cái)產(chǎn)與債權(quán)、債務(wù),此外企業(yè)的人事與勞動(dòng)關(guān)系也屬于管理人接收企業(yè)的內(nèi)容。(1)管理人接收企業(yè)財(cái)產(chǎn)的程序。(2)管理人接收企業(yè)財(cái)產(chǎn)的主要內(nèi)容。(3)對(duì)債務(wù)人企業(yè)人事與行政事務(wù)的接收。3.對(duì)債務(wù)人企業(yè)進(jìn)行管理(1)管理人對(duì)債務(wù)人企業(yè)財(cái)物與財(cái)產(chǎn)的管理。(2)對(duì)債務(wù)人企業(yè)人事進(jìn)行管理三、破產(chǎn)清算律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(二)在企業(yè)重整期間提供相應(yīng)的幫助與監(jiān)督重整是《企業(yè)破產(chǎn)法》專設(shè)的重要程序之一,是對(duì)雖申請(qǐng)破產(chǎn)但尚有潛力與復(fù)蘇希望的企業(yè)進(jìn)行挽救的一種重要法律制度。律師作為管理人在重整程序中也可以依法提供相應(yīng)的專項(xiàng)法律服務(wù)。具體來說,有移交財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)并監(jiān)督債務(wù)人經(jīng)營(yíng),制定重整計(jì)劃草案并實(shí)施,申請(qǐng)終結(jié)重整程序。1.移交財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)并監(jiān)督債務(wù)人經(jīng)營(yíng)2.制訂重整計(jì)劃草案并實(shí)施3.申請(qǐng)終結(jié)重整程序三、破產(chǎn)清算律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(三)律師作為管理人在和解程序中提供的專項(xiàng)法律服務(wù)和解程序也是企業(yè)破產(chǎn)程序中單獨(dú)設(shè)立的重要程序之一,是指在人民法院受理破產(chǎn)案件后,債務(wù)人與債權(quán)人之間通過自愿協(xié)商,在相互諒解的基礎(chǔ)上,就延期償還和減免債務(wù)問題達(dá)成一致,終止破產(chǎn)程序的方式。第十一章法律顧問三、破產(chǎn)清算律師專項(xiàng)法律實(shí)務(wù)(三)律師作為管理人在和解程序中提供的專項(xiàng)法律服務(wù)和解程序也是企業(yè)破產(chǎn)程序中單獨(dú)設(shè)立的重要程序之一,是指在人民法院受理破產(chǎn)案件后,債務(wù)人與債權(quán)人之間通過自愿協(xié)商,在相互諒解的基礎(chǔ)上,就延期償還和減免債務(wù)問題達(dá)成一致,終止破產(chǎn)程序的方式。一、法律顧問含義之界定(一)法律顧問屬于法律專業(yè)服務(wù)人員(二)法律顧問屬于綜合性法律服務(wù)人員(三)法律顧問屬于外聘法律服務(wù)人員(四)法律顧問是相對(duì)獨(dú)立的服務(wù)人員二、法律顧問的基本類型關(guān)于法律顧問的類型,學(xué)界存在多種劃分方式:根據(jù)聘方性質(zhì)的不同,法律顧問可以劃分為黨政機(jī)關(guān)法律顧問、企業(yè)法律顧問、事業(yè)單位法律顧問、社會(huì)團(tuán)體法律顧問和公民法律顧問等類型。一般而言,聘方性質(zhì)不同,法律顧問服務(wù)的側(cè)重點(diǎn)亦有區(qū)別。具體而言,國(guó)家機(jī)關(guān)法律顧問的工作主要側(cè)重于公共權(quán)力行使當(dāng)中所涉及的法律事務(wù),企業(yè)法律顧問主要處理企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為所引起的法律問題,事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體的法律顧問則以該單位所涉公益事業(yè)或社團(tuán)活動(dòng)范圍的法律事項(xiàng)為工作重心,而公民法律顧問主要是為公民的民商事活動(dòng)提供法律顧問服務(wù)。由上可見,依聘方性質(zhì)的不同來劃分法律顧問類型,有利于把握各種類型法律顧問工作的特點(diǎn)。二、法律顧問的基本類型根據(jù)法律顧問服務(wù)領(lǐng)域的不同,法律顧問有專業(yè)法律顧問與綜合法律顧問之分。專業(yè)法律顧問的法律專業(yè)性更強(qiáng),僅對(duì)聘方特定領(lǐng)域的事項(xiàng)提供法律顧問服務(wù),如勞資法律顧問、金融法律顧問、建筑法律顧問、稅務(wù)法律顧問、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律顧問等,他們僅對(duì)勞資、金融、建筑、稅務(wù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的事項(xiàng)提供法律顧問服務(wù),主要適用于法律服務(wù)需求較多且專業(yè)性較強(qiáng)的聘方,如大型企業(yè)、層級(jí)較高的政府機(jī)關(guān)。綜合法律顧問則不分專業(yè),類似于醫(yī)院的全科醫(yī)生,對(duì)聘方所有領(lǐng)域的涉法事項(xiàng)提供法律顧問服務(wù),主要適用于法律服務(wù)需求不多或?qū)I(yè)性需求不強(qiáng)的聘方,如中、小型企業(yè),層級(jí)較低的政府或政府部門。四、法律顧問的工作方式根據(jù)顧問律師為聘方提供日常法律顧問服務(wù)地點(diǎn)的不同,法律顧問的工作方式可以分為“上門”服務(wù)制與“不上門”服務(wù)制兩種類型。(一)“上門”服務(wù)制(二)“不上門”服務(wù)制五、法律顧問的工作原則為了維護(hù)法律顧問關(guān)系雙方的利益、促進(jìn)和保障法律顧問工作的開展,顧問律師在其法律顧問服務(wù)當(dāng)中,還應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持和遵守以下工作原則:(一)誠(chéng)實(shí)信用原則(二)合法原則(三)預(yù)防為主原則六、法律顧問合同的訂立(一)顧問律師及其服務(wù)類型法律顧問合同首先應(yīng)當(dāng)明確約定擔(dān)任法律顧問的律師。在聘方提出的法務(wù)需求不大的情況下,法律顧問合同可以只約定1名顧問律師,但在聘方提出的法務(wù)需求較大或需要律師坐班的情況下,雙方可以約定數(shù)名顧問律師組成顧問團(tuán)(組),還可指定其中1人擔(dān)任首席法律顧問。六、法律顧問合同的訂立(二)法律顧問的工作范圍在法律顧問實(shí)踐當(dāng)中,工作范圍是最易引起爭(zhēng)議的問題之一,因?yàn)樗粌H影響到顧問律師工作量的大小,而且還直接關(guān)系到聘方所能享有的法律服務(wù)的范圍,因此,合同雙方亦應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出明確的約定。具體而言,法律顧問合同首先要對(duì)法律顧問服務(wù)的類型進(jìn)行約定,注明顧問律師是提供所有類型的法律服務(wù),還是僅對(duì)部分法務(wù)事項(xiàng)提供服務(wù)。特別是合同應(yīng)當(dāng)對(duì)法律顧問服務(wù)范圍是否包含參與項(xiàng)目談判,是否為仲裁、行政裁決、訴訟等事項(xiàng)提供代理服務(wù)等工作量相對(duì)較大的法務(wù)工作作出明確約定。其次,在聘方提出的法務(wù)需求較多的情況下,雙方還可以對(duì)各種法律顧問服務(wù)工作的數(shù)量進(jìn)行約定,如明確規(guī)定合同項(xiàng)下出具法律意見書的份數(shù)、參與項(xiàng)目談判和糾紛處理的次數(shù)等等。六、法律顧問合同的訂立(三)法律顧問的工作方式為了避免爭(zhēng)議的發(fā)生,法律顧問合同還應(yīng)當(dāng)對(duì)顧問律師的工作方式進(jìn)行約定。首先,合同應(yīng)當(dāng)對(duì)法律顧問工作方式的類型進(jìn)行約定,是采取“上門”服務(wù)制還是“不上門”服務(wù)制,或是采取“上門”服務(wù)制與“不上門”服務(wù)制相結(jié)合的工作方式;雙方約定顧問律師需“上門”提供法律服務(wù)的,還要明確指出是采取定時(shí)服務(wù)制還是不定時(shí)服務(wù)制,或是采取定時(shí)服務(wù)制與不定時(shí)服務(wù)制相結(jié)合的方式。另一方面,合同還可以對(duì)法律顧問工作方式的具體細(xì)節(jié)進(jìn)行約定。例如,法律顧問合同可以將