網(wǎng)絡(luò)安全檢查自評(píng)表及實(shí)施細(xì)則一、引言在數(shù)字化轉(zhuǎn)型深入推進(jìn)的背景下，網(wǎng)絡(luò)安全已成為組織穩(wěn)定運(yùn)行、數(shù)據(jù)資產(chǎn)保護(hù)的核心保障。開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全檢查自評(píng)工作，既是滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》等法規(guī)合規(guī)要求的必要舉措，也是主動(dòng)識(shí)別安全隱患、提升防護(hù)能力的關(guān)鍵手段。本文結(jié)合等級(jí)保護(hù)2.0標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)實(shí)踐，梳理網(wǎng)絡(luò)安全檢查自評(píng)表的設(shè)計(jì)邏輯與核心內(nèi)容，并配套制定實(shí)施細(xì)則，為組織開(kāi)展自主安全評(píng)估提供可落地的操作指南。二、網(wǎng)絡(luò)安全檢查自評(píng)表設(shè)計(jì)思路自評(píng)表的核心價(jià)值在于“以查促改、以評(píng)促建”，需覆蓋“技術(shù)+管理”雙維度，兼顧合規(guī)性與實(shí)用性。設(shè)計(jì)時(shí)遵循以下原則：對(duì)標(biāo)合規(guī)：結(jié)合等級(jí)保護(hù)2.0、行業(yè)安全規(guī)范（如金融、醫(yī)療領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)要求），確保檢查項(xiàng)符合法規(guī)底線；分層拆解：將網(wǎng)絡(luò)安全體系拆解為物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、主機(jī)安全、應(yīng)用安全、數(shù)據(jù)安全、安全管理六大域，每個(gè)域細(xì)化為可量化、可驗(yàn)證的檢查項(xiàng)；證據(jù)導(dǎo)向：每個(gè)檢查項(xiàng)明確“檢查內(nèi)容”“驗(yàn)證方法”“整改建議”，便于實(shí)操中留存證據(jù)（如配置截圖、日志記錄），避免主觀判斷。三、網(wǎng)絡(luò)安全檢查自評(píng)表（核心內(nèi)容示例）（一）物理安全域檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容驗(yàn)證方法自評(píng)結(jié)果（√/△/×）整改建議--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------機(jī)房環(huán)境機(jī)房溫濕度、電力供應(yīng)、消防設(shè)施符合《電子信息系統(tǒng)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范》（GB____）要求現(xiàn)場(chǎng)查看環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄、消防設(shè)備有效期若溫濕度超標(biāo)，加裝空調(diào)/除濕設(shè)備；消防設(shè)施過(guò)期則更換設(shè)備防護(hù)服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備放置于防盜機(jī)柜，關(guān)鍵設(shè)備（如核心交換機(jī)）有防雷措施現(xiàn)場(chǎng)檢查機(jī)柜鎖具、防雷模塊安裝情況未防盜機(jī)柜加裝鎖具；缺失防雷模塊的設(shè)備補(bǔ)充安裝（二）網(wǎng)絡(luò)安全域檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容驗(yàn)證方法自評(píng)結(jié)果整改建議----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------訪問(wèn)控制核心網(wǎng)絡(luò)區(qū)域（如DMZ區(qū)）部署防火墻，策略遵循“最小權(quán)限”原則（僅開(kāi)放必要端口）查看防火墻配置文件，驗(yàn)證非必要端口是否封禁清理冗余策略，封禁高風(fēng)險(xiǎn)端口；對(duì)業(yè)務(wù)流量做白名單限制入侵防范部署入侵檢測(cè)/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），并定期更新特征庫(kù)（頻率≥每月1次）檢查設(shè)備運(yùn)行日志、特征庫(kù)更新記錄若未部署，采購(gòu)并部署專(zhuān)業(yè)設(shè)備；特征庫(kù)超期則立即更新（三）主機(jī)安全域檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容驗(yàn)證方法自評(píng)結(jié)果整改建議----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------系統(tǒng)加固操作系統(tǒng)（如WindowsServer、Linux）關(guān)閉不必要服務(wù)（如Telnet、NetBIOS）執(zhí)行命令（如`systemctlstatustelnet`）驗(yàn)證服務(wù)狀態(tài)禁用冗余服務(wù)，配置系統(tǒng)防火墻僅開(kāi)放業(yè)務(wù)端口日志審計(jì)服務(wù)器日志留存≥6個(gè)月，包含賬戶登錄、權(quán)限變更等關(guān)鍵操作記錄查看日志存儲(chǔ)路徑、留存周期配置若留存不足，擴(kuò)容存儲(chǔ)或啟用日志審計(jì)平臺(tái)；配置日志自動(dòng)備份（四）應(yīng)用安全域檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容驗(yàn)證方法自評(píng)結(jié)果整改建議----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------身份認(rèn)證業(yè)務(wù)系統(tǒng)采用“用戶名+密碼+驗(yàn)證碼”或多因素認(rèn)證（MFA）實(shí)際登錄系統(tǒng)，驗(yàn)證認(rèn)證方式；查看配置文檔低安全等級(jí)系統(tǒng)至少啟用驗(yàn)證碼；核心系統(tǒng)部署MFA（如短信令牌）代碼安全近1年內(nèi)未發(fā)生SQL注入、XSS等高危漏洞（參考漏洞掃描報(bào)告）調(diào)取近1年漏洞掃描報(bào)告，統(tǒng)計(jì)高危漏洞數(shù)量對(duì)存在漏洞的系統(tǒng)，組織開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)修復(fù)；引入代碼審計(jì)工具（五）數(shù)據(jù)安全域檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容驗(yàn)證方法自評(píng)結(jié)果整改建議----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------數(shù)據(jù)備份核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（如用戶信息、交易數(shù)據(jù)）每日備份，異地存儲(chǔ)（距離≥50公里）查看備份策略配置、驗(yàn)證異地存儲(chǔ)介質(zhì)未備份的系統(tǒng)立即制定備份計(jì)劃；異地存儲(chǔ)不足則租用云存儲(chǔ)服務(wù)（六）安全管理域檢查項(xiàng)檢查內(nèi)容驗(yàn)證方法自評(píng)結(jié)果整改建議----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------人員培訓(xùn)每年開(kāi)展≥2次網(wǎng)絡(luò)安全培訓(xùn)，覆蓋全員（含新員工入職培訓(xùn)）查看培訓(xùn)簽到表、課件及考核成績(jī)未開(kāi)展培訓(xùn)的，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃；培訓(xùn)形式單一則引入模擬演練應(yīng)急預(yù)案制定網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急預(yù)案，每年≥1次演練（覆蓋勒索病毒、DDoS攻擊等場(chǎng)景）查看預(yù)案文檔、演練記錄（如復(fù)盤(pán)會(huì)議紀(jì)要）無(wú)預(yù)案的參照行業(yè)模板編制；演練未覆蓋關(guān)鍵場(chǎng)景則補(bǔ)充演練四、實(shí)施細(xì)則：自評(píng)工作的落地路徑（一）組織保障成立自評(píng)工作小組，由信息部門(mén)負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，成員涵蓋技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)部門(mén)代表、合規(guī)專(zhuān)員。明確分工：技術(shù)組負(fù)責(zé)系統(tǒng)/設(shè)備檢查，業(yè)務(wù)組提供場(chǎng)景需求，合規(guī)組對(duì)標(biāo)法規(guī)要求。（二）實(shí)施步驟1.自查階段（1-2周）各部門(mén)對(duì)照自評(píng)表，逐項(xiàng)核查本領(lǐng)域安全現(xiàn)狀：技術(shù)部門(mén)：通過(guò)漏洞掃描工具（如Nessus、AWVS）掃描網(wǎng)絡(luò)/主機(jī)/應(yīng)用漏洞；查看設(shè)備配置、日志記錄；業(yè)務(wù)部門(mén)：梳理業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限分配、數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)流程，驗(yàn)證是否符合“最小權(quán)限”“脫敏處理”要求；管理部門(mén)：整理培訓(xùn)記錄、應(yīng)急預(yù)案、人員崗位責(zé)任書(shū)等文檔。填寫(xiě)自評(píng)表時(shí)，需同步留存證據(jù)材料（如配置截圖、日志片段、培訓(xùn)照片），確?！皺z查結(jié)果”可追溯。2.評(píng)審階段（1周）自評(píng)小組召開(kāi)評(píng)審會(huì)，交叉驗(yàn)證各部門(mén)提交的自評(píng)表：技術(shù)組對(duì)“系統(tǒng)加固”“漏洞修復(fù)”等項(xiàng)進(jìn)行復(fù)測(cè)（如重新掃描漏洞、驗(yàn)證配置變更）；合規(guī)組對(duì)照法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)，判斷檢查項(xiàng)是否滿足合規(guī)要求；形成《自評(píng)問(wèn)題匯總表》，明確“問(wèn)題等級(jí)”（高危/中危/低危）、“責(zé)任部門(mén)”“整改期限”。3.整改階段（1-4周，依問(wèn)題復(fù)雜度而定）高危問(wèn)題（如核心系統(tǒng)存在未修復(fù)的RCE漏洞）：立即整改，由技術(shù)組72小時(shí)內(nèi)制定方案并實(shí)施，整改后24小時(shí)內(nèi)復(fù)測(cè)；中危問(wèn)題（如日志留存不足3個(gè)月）：限期整改，責(zé)任部門(mén)1周內(nèi)提交整改計(jì)劃，2周內(nèi)完成；低危問(wèn)題（如培訓(xùn)形式單一）：長(zhǎng)期優(yōu)化，納入年度安全規(guī)劃，分階段改進(jìn)。4.報(bào)告階段整改完成后，編制《網(wǎng)絡(luò)安全自評(píng)報(bào)告》，內(nèi)容包括：自評(píng)工作概述（范圍、方法、周期）；安全現(xiàn)狀總結(jié)（各域得分、合規(guī)率、風(fēng)險(xiǎn)分布）；問(wèn)題整改情況（已解決/待解決問(wèn)題清單、整改成效）；下一步改進(jìn)計(jì)劃（如新增安全設(shè)備、優(yōu)化管理制度）。（三）評(píng)估方法為確保自評(píng)結(jié)果客觀，可結(jié)合以下方法：文檔審查：檢查制度文檔、配置手冊(cè)、日志記錄等是否完整合規(guī)；現(xiàn)場(chǎng)檢查：實(shí)地查看機(jī)房環(huán)境、設(shè)備部署、物理防護(hù)措施；工具掃描：利用漏洞掃描、基線核查工具（如開(kāi)源的OpenVAS、CIS-CAT）量化風(fēng)險(xiǎn)；訪談詢問(wèn)：與運(yùn)維人員、業(yè)務(wù)人員溝通，驗(yàn)證安全意識(shí)、操作規(guī)范的執(zhí)行情況。（四）持續(xù)改進(jìn)機(jī)制定期自評(píng)：每季度開(kāi)展“小自評(píng)”，每年開(kāi)展“全面自評(píng)”，結(jié)合業(yè)務(wù)變化動(dòng)態(tài)更新自評(píng)表；聯(lián)動(dòng)優(yōu)化：將自評(píng)結(jié)果與“攻防演練”“滲透測(cè)試”“合規(guī)審計(jì)”結(jié)果聯(lián)動(dòng)，優(yōu)先解決重復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題；技術(shù)賦能：引入安全運(yùn)營(yíng)平臺(tái)（SOC），自動(dòng)采集資產(chǎn)、漏洞、日志數(shù)據(jù)，提升自評(píng)效率。五、注意事項(xiàng)證據(jù)真實(shí)性：所有自評(píng)結(jié)果需配套證據(jù)（如截圖需包含時(shí)間戳、日志需標(biāo)注關(guān)鍵操作），避免“口頭合規(guī)”；責(zé)任閉環(huán)：每個(gè)檢查項(xiàng)明確“責(zé)任人”，