三重一大議事決策管理辦法實(shí)施細(xì)則條例第一章總則第一條為把“三重一大”事項(xiàng)從紙面要求轉(zhuǎn)化為可量化、可追溯、可復(fù)盤的閉環(huán)管理，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨章程》《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》等上位規(guī)定，結(jié)合本單位股權(quán)結(jié)構(gòu)、行業(yè)特點(diǎn)、數(shù)字化水平，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本細(xì)則所稱“三重一大”指重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作。凡屬清單范圍的事項(xiàng)，未經(jīng)規(guī)定程序不得進(jìn)入實(shí)施環(huán)節(jié)，任何個人、任何機(jī)構(gòu)不得以“特急”“特批”等理由繞開程序。第三條堅(jiān)持黨委（黨組）把關(guān)定向、董事會戰(zhàn)略決策、經(jīng)理層執(zhí)行落實(shí)、監(jiān)事會獨(dú)立監(jiān)督、職代會民主參與“五位一體”權(quán)責(zé)配置，確保權(quán)力在陽光下運(yùn)行。第二章事項(xiàng)清單與分級標(biāo)準(zhǔn)第四條重大決策事項(xiàng)（一）公司章程修訂及注冊資本變動；（二）發(fā)展戰(zhàn)略、五年規(guī)劃、年度經(jīng)營計(jì)劃及預(yù)算草案；（三）重大會計(jì)政策、會計(jì)估計(jì)變更；（四）重大資產(chǎn)重組、上市、發(fā)債、退市、回購股份；（五）重大對外擔(dān)保、捐贈、贊助；（六）重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案；（七）其他涉及出資人權(quán)益、公共利益或職工切身利益的決策。第五條重要人事任免事項(xiàng)（一）黨委管理的中層正職及以上干部任免；（二）董事會專門委員會成員調(diào)整；（三）子公司董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層組成人選；（四）派駐參股企業(yè)董事、監(jiān)事及高管；（五）首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總審計(jì)師等關(guān)鍵崗位聘任；（六）享受公司特殊津貼、年薪制、股權(quán)激勵對象名單。第六條重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)（一）單項(xiàng)投資總額≥凈資產(chǎn)5%或≥人民幣3億元；（二）境外投資項(xiàng)目；（三）新建、擴(kuò)建、遷建生產(chǎn)線及產(chǎn)能調(diào)整≥現(xiàn)有產(chǎn)能20%；（四）重大研發(fā)項(xiàng)目預(yù)算≥年度研發(fā)總預(yù)算30%；（五）重大合資合作、戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)許可；（六）重大固定資產(chǎn)處置、無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。第七條大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)（一）年度對外融資計(jì)劃及單筆融資≥凈資產(chǎn)10%；（二）單筆對外捐贈、贊助≥人民幣100萬元；（三）單筆資金拆借≥人民幣5000萬元；（四）金融衍生品、外匯套保、證券投資單筆≥人民幣3000萬元；（五）現(xiàn)金管理產(chǎn)品單筆≥人民幣1億元；（六）預(yù)算外資金支出≥人民幣500萬元。第八條標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機(jī)制每年一季度由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭，會同財(cái)務(wù)、法務(wù)、審計(jì)、人力、紀(jì)檢對清單及量化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行復(fù)盤，提出調(diào)整建議，經(jīng)黨委會前置研究、董事會審議后發(fā)布新版。第三章決策主體與權(quán)限邊界第九條黨委會（一）對“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行前置研究討論，重點(diǎn)審查政治方向、政策合規(guī)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)；（二）對董事會、經(jīng)理層擬決策方案提出同意、修改或暫緩意見；（三）對干部任免事項(xiàng)履行選人用人主體責(zé)任。第十條董事會（一）在黨委會前置研究基礎(chǔ)上，對重大決策、重大項(xiàng)目、大額資金行使最終決策權(quán)；（二）建立戰(zhàn)略與投資、審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)、薪酬與考核、安全環(huán)保四個專門委員會，為董事會決策提供專業(yè)意見；（三）董事會會議須有四分之三以上董事出席方可舉行，決議事項(xiàng)須全體董事過半數(shù)通過，其中涉及關(guān)聯(lián)交易、重大資產(chǎn)重組等需三分之二以上獨(dú)立董事同意。第十一條經(jīng)理層（一）負(fù)責(zé)擬訂方案、組織論證、風(fēng)險(xiǎn)評估、信息披露；（二）對董事會授權(quán)范圍內(nèi)的日常經(jīng)營事項(xiàng)行使決策權(quán)；（三）建立“總經(jīng)理辦公會”機(jī)制，對未達(dá)到“三重一大”標(biāo)準(zhǔn)但金額較大或風(fēng)險(xiǎn)較高的事項(xiàng)進(jìn)行集體研究。第十二條監(jiān)事會（一）列席黨委會、董事會、總經(jīng)理辦公會，對決策程序合規(guī)性進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督；（二）對發(fā)現(xiàn)的程序瑕疵、風(fēng)險(xiǎn)隱患可當(dāng)場提出質(zhì)詢，必要時(shí)啟動專項(xiàng)調(diào)查；（三）對董事、高管違反決策程序造成損失的行為，可直接向出資人機(jī)構(gòu)或股東大會報(bào)告。第十三條職工代表大會（一）對涉及職工切身利益的重大決策、重要規(guī)章制度，須提交職代會審議，未經(jīng)審議通過不得實(shí)施；（二）職代會閉會期間，由工會委員會代為行使職權(quán)；（三）職代會表決采用無記名投票，重大事項(xiàng)須全體職工代表三分之二以上同意方可通過。第四章前期準(zhǔn)備與論證程序第十四條立項(xiàng)申請（一）主辦部門填寫《三重一大事項(xiàng)立項(xiàng)申請表》，說明背景、必要性、政策依據(jù)、資金來源、風(fēng)險(xiǎn)等級、預(yù)期效益；（二）申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，3個工作日內(nèi)送戰(zhàn)略發(fā)展部編號登記，納入年度“三重一大”臺賬。第十五條盡職調(diào)查（一）重大項(xiàng)目、重大投資須委托具備證券期貨從業(yè)資格的第三方機(jī)構(gòu)開展法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、社會穩(wěn)定性“五合一”盡職調(diào)查；（二）盡調(diào)報(bào)告須披露核心風(fēng)險(xiǎn)、估值模型、敏感性分析、退出路徑，并附專家復(fù)核意見；（三）盡調(diào)費(fèi)用超過人民幣100萬元的，須單獨(dú)履行采購程序。第十六條風(fēng)險(xiǎn)評估（一）合規(guī)管理部牽頭建立“紅黃藍(lán)”風(fēng)險(xiǎn)矩陣，從戰(zhàn)略、市場、財(cái)務(wù)、法律、運(yùn)營、聲譽(yù)六個維度量化打分；（二）紅色風(fēng)險(xiǎn)（分值≥80）事項(xiàng)須追加專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)緩釋方案，由首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字確認(rèn)；（三）對境外項(xiàng)目、跨境并購增加地緣政治、外匯管制、制裁合規(guī)專項(xiàng)評估。第十七條法律審查（一）法務(wù)部對事項(xiàng)涉及的法律文件進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，重點(diǎn)核查授權(quán)、審批、披露、反壟斷、國家安全審查、出口管制；（二）對重大合同須出具《法律意見書》，明確風(fēng)險(xiǎn)等級、修改建議、簽署前提條件；（三）法律意見書隨會議材料一并歸檔，保存期限不少于15年。第十八條財(cái)務(wù)測算（一）財(cái)務(wù)部建立動態(tài)現(xiàn)金流模型，測算投資回收期、內(nèi)含報(bào)酬率、凈現(xiàn)值、敏感性分析；（二）對跨期項(xiàng)目須建立分階段預(yù)算，設(shè)置里程碑付款節(jié)點(diǎn)，并與績效掛鉤；（三）對涉及政府補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠的項(xiàng)目，須取得主管機(jī)關(guān)書面確認(rèn)。第十九條專家論證（一）建立700人外部專家?guī)欤葱袠I(yè)、專業(yè)、地域、語言隨機(jī)抽取，抽取過程由紀(jì)檢人員現(xiàn)場監(jiān)督；（二）論證會須提前5個工作日發(fā)出通知，會期不少于1天，專家人數(shù)不得少于7人，外部專家比例≥60%；（三）論證結(jié)論分為“建議實(shí)施”“建議修改后實(shí)施”“不建議實(shí)施”三種，須附每位專家簽字意見表。第二十條公示與征求意見（一）對涉及公眾利益或職工權(quán)益的事項(xiàng)，須在OA系統(tǒng)、廠區(qū)公告欄、企業(yè)公眾號同步公示，公示期不少于5個工作日；（二）公示期內(nèi)收到的意見由主辦部門分類整理，合理的須在方案中采納并書面反饋；（三）公示材料、意見匯總表、采納情況說明作為會議材料附件一并歸檔。第五章會議制度與表決規(guī)則第二十一條會議召集（一）黨委會由黨委書記召集，須提前3個工作日發(fā)出通知，附完整議題材料；（二）董事會由董事長召集，年度例會須在上一年度結(jié)束后的4個月內(nèi)召開，臨時(shí)會議可由三分之一以上董事、監(jiān)事會或經(jīng)理層聯(lián)名提議；（三）總經(jīng)理辦公會由總經(jīng)理召集，須提前1個工作日通知，緊急事項(xiàng)可口頭通知但須在會后2個工作日內(nèi)補(bǔ)錄會議紀(jì)要。第二十二條材料規(guī)范（一）會議材料包括議題申請表、盡調(diào)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評估表、法律意見書、財(cái)務(wù)測算、專家論證意見、公示反饋、紀(jì)檢監(jiān)察意見；（二）材料須按統(tǒng)一模板排版，編印頁碼、版本號、密級，PDF加密上傳董事會系統(tǒng)；（三）材料缺失或滯后，董事有權(quán)拒絕表決，監(jiān)事會須記錄在案并通報(bào)。第二十三條列席與回避（一）紀(jì)檢、審計(jì)、工會、法律顧問、投行、券商、評級機(jī)構(gòu)可列席會議，無表決權(quán)；（二）涉及關(guān)聯(lián)交易、個人利害關(guān)系的董事、高管須主動回避，未回避的表決無效；（三）回避人員不得參與討論，由會議主持人安排離場。第二十四條表決方式（一）黨委會實(shí)行口頭表決、舉手表決或票決，重大事項(xiàng)須票決；（二）董事會采用記名投票，現(xiàn)場會議須使用紅色表決票，視頻會議須通過電子投票系統(tǒng)，投票記錄永久保存；（三）總經(jīng)理辦公會實(shí)行主持人末位表態(tài)制，總經(jīng)理最后發(fā)言并歸納結(jié)論。第二十五條復(fù)議機(jī)制（一）對黨委會否決事項(xiàng)，主辦部門可在補(bǔ)充材料后提請復(fù)議，同一事項(xiàng)一年內(nèi)只能復(fù)議一次；（二）董事會對否決事項(xiàng)，經(jīng)三分之一以上董事聯(lián)名，可書面提請復(fù)議，復(fù)議須在30日內(nèi)完成；（三）復(fù)議未通過，同一事項(xiàng)一年內(nèi)不得再次提交。第六章記錄、歸檔與信息化第二十六條會議紀(jì)要（一）會議結(jié)束后2個工作日內(nèi)完成紀(jì)要初稿，5個工作日內(nèi)完成會簽，7個工作日內(nèi)由主持人簽發(fā)；（二）紀(jì)要須列明議題、討論過程、表決結(jié)果、不同意見、落實(shí)責(zé)任人、完成時(shí)限；（三）紀(jì)要為公司法定文件，具有與決議同等效力。第二十七條檔案管理（一）建立紙質(zhì)+電子雙套制，紙質(zhì)檔案使用無酸紙、線裝裝訂、加蓋騎縫章；（二）電子檔案上傳“三重一大”專用模塊，采用區(qū)塊鏈固證，確保不可篡改；（三）檔案保存期限：人事任免類永久，重大項(xiàng)目類15年，資金運(yùn)作類10年，其他類5年。第二十八條數(shù)據(jù)駕駛艙（一）信息技術(shù)部開發(fā)“三重一大”駕駛艙，實(shí)時(shí)顯示事項(xiàng)總量、在辦節(jié)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)提示、逾期預(yù)警；（二）系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、合同、審計(jì)、采購、投資、產(chǎn)權(quán)登記系統(tǒng)打通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)一次錄入、全程共享；（三）駕駛艙權(quán)限分級管理，董事、監(jiān)事、高管、紀(jì)檢人員按角色查看，所有操作留痕。第七章執(zhí)行、監(jiān)督與后評價(jià)第二十九條任務(wù)分解（一）會議決議須同步生成《執(zhí)行任務(wù)書》，明確責(zé)任人、完成時(shí)限、關(guān)鍵里程碑、考核指標(biāo)；（二）執(zhí)行書通過OA系統(tǒng)下發(fā)，責(zé)任人須24小時(shí)內(nèi)確認(rèn)，逾期視為默認(rèn)接受；（三）對跨部門事項(xiàng)，由戰(zhàn)略發(fā)展部牽頭建立專項(xiàng)工作組，實(shí)行周調(diào)度、月通報(bào)、季評估。第三十條資金撥付（一）財(cái)務(wù)部依據(jù)決議、合同、發(fā)票、驗(yàn)收單“四單”付款，缺一單系統(tǒng)無法提交；（二）對超預(yù)算、超范圍、超節(jié)點(diǎn)付款，系統(tǒng)自動觸發(fā)預(yù)警，須由首席財(cái)務(wù)官書面說明；（三）對境外付款增加SWIFT報(bào)文、外匯局批文、稅務(wù)備案表三重校驗(yàn)。第三十一條過程監(jiān)督（一）紀(jì)檢部門對“三重一大”事項(xiàng)實(shí)行嵌入式監(jiān)督，建立“廉潔檔案”，對投標(biāo)、采購、施工、驗(yàn)收等關(guān)鍵環(huán)節(jié)飛行檢查；（二）審計(jì)部對重大項(xiàng)目實(shí)行“三年全覆蓋”，對資金運(yùn)作實(shí)行“一年一專項(xiàng)”，對發(fā)現(xiàn)問題建立整改臺賬；（三）監(jiān)事會對董事會決議執(zhí)行情況進(jìn)行年度評估，評估報(bào)告提交股東大會。第三十二條績效掛鉤（一）將“三重一大”事項(xiàng)執(zhí)行結(jié)果納入高管年度績效，權(quán)重不低于30%；（二）對因個人原因?qū)е马?xiàng)目延期、投資損失、合規(guī)處罰的，按損失金額1%—5%扣減績效年薪，情節(jié)嚴(yán)重者啟動問責(zé)；（三）對提前完成、超額收益、模式創(chuàng)新的，按貢獻(xiàn)度給予專項(xiàng)獎勵，獎勵金額不超過節(jié)省成本或新增收益的5%。第三十三條后評價(jià)（一）重大項(xiàng)目在竣工或股權(quán)交割后12個月內(nèi)開展后評價(jià)，評價(jià)內(nèi)容包括目標(biāo)達(dá)成度、收益實(shí)現(xiàn)度、風(fēng)險(xiǎn)控制度、合規(guī)符合度；（二）后評價(jià)由審計(jì)部牽頭，聘請外部機(jī)構(gòu)參與，形成《后評價(jià)報(bào)告》，對決策、執(zhí)行、監(jiān)督三方打分；（三）后評價(jià)結(jié)果向黨委會、董事會專題匯報(bào)，并作為干部考核、制度修訂、流程優(yōu)化的重要依據(jù)。第八章責(zé)任追究與容錯免責(zé)第三十四條責(zé)任類型（一）直接責(zé)任人：主辦部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；（二）主管責(zé)任人：分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理；（三）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人：董事長、黨委書記；（四）監(jiān)督責(zé)任人：紀(jì)委書記、監(jiān)事會主席。第三十五條追責(zé)情形（一）未經(jīng)程序擅自決策或繞過程序；（二）提供虛假材料、隱瞞重要信息；（三）拒不執(zhí)行或擅自變更決議；（四）因失職、瀆職造成損失≥人民幣1000萬元；（五）因違規(guī)被行政機(jī)關(guān)處罰、司法機(jī)關(guān)判決。第三十六條追責(zé)程序（一）由紀(jì)檢或?qū)徲?jì)部門啟動調(diào)查，30日內(nèi)形成調(diào)查報(bào)告；（二）黨委會對調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審議，提出處理建議；（三）董事會、經(jīng)理層根據(jù)干部管理權(quán)限作出處分決定，涉及犯罪的移送司法機(jī)關(guān)。第三十七條容錯免責(zé)（一）對因國家政策調(diào)整、不可抗力、市場突變導(dǎo)致未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，且決策時(shí)履行了應(yīng)盡程序，可予以容錯；（二）容錯須由個人書面申請，經(jīng)紀(jì)檢、審計(jì)、人力、工會聯(lián)合評估，黨委會審定；（三）容錯結(jié)果在系統(tǒng)內(nèi)公示5個工作日，接受群眾監(jiān)督。第九章培訓(xùn)、文化與持續(xù)改進(jìn)第三十八條培訓(xùn)體系（一）建立“三重一大”專項(xiàng)培訓(xùn)學(xué)分制度，高管每年須完成8學(xué)時(shí)，中層4學(xué)時(shí)，關(guān)鍵崗位2學(xué)時(shí)；（二）培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋政策解讀、案例分析、風(fēng)險(xiǎn)識別、系統(tǒng)操作、檔案管理；（三）培訓(xùn)考核不合格人員，暫停其“三重一大”事項(xiàng)表決、簽字、審批權(quán)限。第三