ICS73.010

D00/09

備案號：DB63

青海省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB63/XXXXX—XXXX

非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

分級管控體系細(xì)則

點(diǎn)擊此處添加標(biāo)準(zhǔn)英文譯名

點(diǎn)擊此處添加與國際標(biāo)準(zhǔn)一致性程度的標(biāo)識

（征求意見稿）

（本稿完成日期：）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

青海省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB63/XXXXX—XXXX

目次

前言................................................................................Ⅱ

引言................................................................................Ⅲ

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

4.1成立組織機(jī)構(gòu)..................................................................2

4.2實(shí)施全員培訓(xùn)..................................................................2

4.3編寫體系文件..................................................................2

5工作程序和內(nèi)容....................................................................3

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定....................................................................3

5.2辨識危險(xiǎn)源....................................................................4

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)......................................................................4

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施..................................................................5

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控..................................................................6

5.6風(fēng)險(xiǎn)告知......................................................................6

6成果和效果........................................................................6

6.1成果..........................................................................6

6.2效果..........................................................................7

7持續(xù)改進(jìn)..........................................................................7

7.1評審..........................................................................7

7.2更新..........................................................................7

7.3溝通..........................................................................7

8文件管理..........................................................................8

附錄A（資料性附錄）危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)..................................................9

附錄B（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分析記錄...................................................11

附錄C（資料性附錄）（資料性附錄）作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）.......................13

附錄D（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）..........................................16

附錄E（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單...............................................19

I

DB63/XXXXX—XXXX

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由青海省應(yīng)急管理廳提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：青海省應(yīng)急管理廳、青海煤礦設(shè)計(jì)研究院有限責(zé)任公司、西部礦業(yè)股份有限公司

錫鐵山分公司、青海祁連山水泥有限公司、青海云天化國際化肥有限公司。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：郭顯世、曹林寶、敏銳、徐志靚、李永貞、余曉峰、江珍永、郭全海、蘆光偉、

李開遠(yuǎn)、姚京棟、郭威、程武忠、呂忠祥、張世英、苗西東、王久邦、周保民。

本標(biāo)準(zhǔn)由青海省應(yīng)急管理廳監(jiān)督實(shí)施。

II

DB63/XXXXX—XXXX

引言

非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則是風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分。構(gòu)建安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控預(yù)防機(jī)制，是遏制非煤礦山重特大事故的重要舉措。風(fēng)險(xiǎn)分級管控是非煤礦山企業(yè)安

全管理的核心，風(fēng)險(xiǎn)分級管控過程中確定的典型控制措施是非煤礦山企業(yè)隱患排查治理的重要依據(jù)。

本標(biāo)準(zhǔn)的目的是指導(dǎo)非煤礦山企業(yè)準(zhǔn)確把握安全生產(chǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，規(guī)范青海省非煤礦山企業(yè)安全

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理全過程，降低非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)非煤礦山安全風(fēng)險(xiǎn)自辨自控，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

控、關(guān)口前移，全面推行非煤礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化。

III

DB63/XXXXX—XXXX

非煤礦山企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系細(xì)則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)的術(shù)語和定義、基本要求、工作程序和內(nèi)容、文

件管理、建設(shè)成果和效果、持續(xù)改進(jìn)等。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于非煤礦山企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)和實(shí)施指南編制工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T33000-2016企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失等后果嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是

指事故發(fā)生的概率；嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生后所造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失等后果的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)的

大小以可能性與嚴(yán)重性的組合來表達(dá)。

注：根據(jù)GB/T23694—2013和GB/T33000—2016改寫。

3.2

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場所、區(qū)域和系統(tǒng)實(shí)施的伴隨風(fēng)

險(xiǎn)的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.3

危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

——根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

——狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

——行為：決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

注：風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

3.4

1

DB63/XXXXX—XXXX

危險(xiǎn)源辨識

識別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。

3.5

風(fēng)險(xiǎn)評估

對危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、分析、評價(jià)，對現(xiàn)有管控措施的充分性、有效性加以考慮，以及對

風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

3.6

風(fēng)險(xiǎn)分級

通過采用科學(xué)、合理方法對危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評價(jià)，根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。

3.7

風(fēng)險(xiǎn)分級管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級、綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管

控層級。

3.8

風(fēng)險(xiǎn)管控措施

為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

3.9

風(fēng)險(xiǎn)信息

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級、所需管控措施、

責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。

4基本要求

4.1成立組織機(jī)構(gòu)

4.1.1非煤礦山企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制的主管部門，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識別、評

價(jià)和管控等工作；

4.1.2分管負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和管控等工作。

4.1.3組成人員應(yīng)包括安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、工程、通風(fēng)、機(jī)電、采礦、地測等各職能部門負(fù)責(zé)

人、各類專業(yè)技術(shù)人員和相關(guān)崗位人員。

4.2實(shí)施全員培訓(xùn)

4.2.1非煤礦山企業(yè)應(yīng)分層次、分階段組織全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法。

4.2.2非煤礦山企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級管控培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對危險(xiǎn)源辨識方法、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、分

析過程及分析結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

4.3編寫體系文件

2

DB63/XXXXX—XXXX

非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度，編制企業(yè)內(nèi)部實(shí)施方案，編制有關(guān)記錄文件，確定風(fēng)險(xiǎn)識

別、評價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級判定標(biāo)準(zhǔn)。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

5.1.1.1劃分原則

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。

5.1.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是將企業(yè)整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)劃分為若干個(gè)子系統(tǒng)（評估單元）的過程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃

分原則，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，以生產(chǎn)系統(tǒng)為劃分單元，按照工藝流程順序（參見示例1、2、3）或者

設(shè)備設(shè)施、區(qū)域場所、系統(tǒng)（參見示例4、5）等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分。

示例1：地下礦山掘進(jìn)系統(tǒng)按照工藝流程可劃分為：鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

示例2：露天礦山按照工藝流程可劃分為：穿孔、爆破、鏟裝、運(yùn)輸、卸礦等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

示例3：尾礦庫按照工藝流程可劃分為：尾礦輸送、尾礦堆存、尾礦排洪、尾礦回水、庫水位監(jiān)控等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

示例4：地下礦山提升系統(tǒng)可按照設(shè)備設(shè)施布局及崗位劃分為：絞車房設(shè)備巡檢、提升機(jī)操作、信號工操作、把鉤

工操作、井筒裝備檢修、提升機(jī)電控設(shè)備檢修等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

示例5：選礦系統(tǒng)可按照區(qū)域場所劃分為：破碎車間、中細(xì)碎車間、篩分車間、磨礦車間等。

示例6：破碎車間巡查和破碎作業(yè)、中細(xì)碎車間巡查和中細(xì)碎作業(yè)、篩分車間巡查和篩分作業(yè)、磨礦車間巡查和磨

礦作業(yè)等。

示例7：采礦系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)等。

注1：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)初步劃分劃分完成后，對于較復(fù)雜的工藝流程、區(qū)域場所等應(yīng)充分結(jié)合企業(yè)崗位設(shè)置情況或按照

所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等再進(jìn)行細(xì)分。如針對巡查型崗位可建立一個(gè)巡查作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并將巡查范

圍內(nèi)的主要設(shè)備設(shè)施合并，建立一個(gè)區(qū)域場所類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（參見示例6）。

注2：非煤礦山企業(yè)應(yīng)樹立系統(tǒng)理念，按照“查大系統(tǒng)、控大風(fēng)險(xiǎn)、治大災(zāi)害、除大隱患、遏大事故”的原則，可

對企業(yè)各大生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行辨識分析，建立防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，有效防范地下礦山企業(yè)重特大事故發(fā)

生（參見示例7）。

5.1.2操作及作業(yè)活動

對操作及作業(yè)活動等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。

對于探放水、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。

5.1.3確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進(jìn)行集體討論，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃

分的合理性、覆蓋范圍的全面性。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)覆蓋企業(yè)所有常規(guī)、非常規(guī)作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施。

注：常規(guī)作業(yè)活動：鑿巖（穿孔）、爆破、鏟裝、運(yùn)輸?shù)让刻扉_展的日常性作業(yè)活動；非常規(guī)作業(yè)活動：探放水作

業(yè)、設(shè)備搶修和維修作業(yè)、以及有限空間作業(yè)、動火作業(yè)、高處作業(yè)等特殊作業(yè)。

5.1.4建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺賬

3

DB63/XXXXX—XXXX

非煤礦山企業(yè)應(yīng)將排查出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)施臺賬管理，臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)詳細(xì)位置、

可能導(dǎo)致事故類型、管控責(zé)任部門及責(zé)任人等信息。

5.2辨識危險(xiǎn)源

5.2.1辨識方法

企業(yè)應(yīng)發(fā)動全員積極參與，采取自下而上的方式，針對劃分的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識分析。

辨識危險(xiǎn)源時(shí)要充分考慮在正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過去、現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)下人的行為、物

的狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境、安全管理等4個(gè)方面的不安全因素，參照危險(xiǎn)源的分類標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄A）。

作業(yè)活動危險(xiǎn)源辨識宜采用工作危害分析法（JHA）等方法，設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識宜采用安全檢查

表分析法（SCL）等方法，對于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹分

析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識。

5.2.2辨識范圍

危險(xiǎn)源的辨識范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施，包括：

——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動；

——事故及潛在的緊急情況；

——所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動；

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；

——地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。

5.2.3危險(xiǎn)源辨識實(shí)施

5.2.3.1非煤礦山企業(yè)應(yīng)對全體員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識范圍組織全員有序

地開展危險(xiǎn)源辨識。

5.2.3.2運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險(xiǎn)源辨識時(shí)，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟

或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險(xiǎn)源，填寫辨識分析記錄（參見附錄B中表B.1、表B.2、表B.3）。

在作業(yè)活動劃分時(shí)，應(yīng)以生產(chǎn)（工藝、工作）流程的階段劃分為主，也可以采取按區(qū)域劃分、按作業(yè)任

務(wù)劃分的方法，或幾種方法的有機(jī)結(jié)合。

5.2.3.3作業(yè)活動劃分應(yīng)遵循的原則：

所劃分出的每種作業(yè)活動既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容），也不能太簡單

（如僅由一、兩個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容構(gòu)成）；劃分出的作業(yè)活動在功能或目的或性質(zhì)上相對獨(dú)立。

運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對通過工作危害分析法不能覆蓋的場所、設(shè)備或設(shè)施等進(jìn)行危險(xiǎn)源識別，

填寫辨識分析記錄（參見附錄B中表B.4）。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

5.3.1評價(jià)方法

對于辨識出的危險(xiǎn)源，宜采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）（參見附錄C）評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并

根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分等級。

非煤礦山企業(yè)也可根據(jù)自身實(shí)際情況采用以下風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法：風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）（參見附錄D）；

危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)；風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）。

4

DB63/XXXXX—XXXX

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)判定原則

5.3.2.1非煤礦山企業(yè)在對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)分級時(shí)，應(yīng)結(jié)合礦山自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可

能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析評估，判定風(fēng)險(xiǎn)等級。

5.3.2.2風(fēng)險(xiǎn)等級判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)考慮以下因素：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款；

——設(shè)計(jì)文件；企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)分級

非煤礦山企業(yè)按照評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，將各級別風(fēng)險(xiǎn)劃分重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和

低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示。

5.3.4風(fēng)險(xiǎn)等級確定

企業(yè)應(yīng)根據(jù)選擇的評價(jià)方法，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)場實(shí)際情況，科學(xué)、客觀的確定風(fēng)險(xiǎn)等級。確定風(fēng)險(xiǎn)等級

時(shí)應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)充分考慮有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款，設(shè)計(jì)

文件，企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力等因素。

有下列情形之一的，直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——以前發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，或輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失三次及以上的

事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

——違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；

——涉及重大危險(xiǎn)源的；

——工程地質(zhì)復(fù)雜、有嚴(yán)重地壓活動的區(qū)域；

——水文地質(zhì)條件復(fù)雜，水害隱患嚴(yán)重的區(qū)域；

——井下炸藥庫的建設(shè)、通風(fēng)、貯存量、消防設(shè)施等不符合設(shè)計(jì)要求；

——礦山提升、排水、通風(fēng)、安全出口、通信等系統(tǒng)不完善的；

——與相鄰的露天礦山采礦許可證范圍之間小于300米的；

——采場最終邊坡未按照設(shè)計(jì)確定的寬度預(yù)留安全平臺和清掃平臺的；

——采用的開采方式和臺階高度不符合設(shè)計(jì)要求的；

——露天礦山、小型露天采石場未采用分臺階或分層開采的；

——危險(xiǎn)級排土場；

——尾礦庫未按設(shè)計(jì)建設(shè)和運(yùn)行，尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計(jì)值的；

——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為最高級別的風(fēng)險(xiǎn)的。

5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級別。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施

5.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法

風(fēng)險(xiǎn)控制的策略性方法有預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、減輕風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)等。

5.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法

風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)性方法按如下順序選擇消除、預(yù)防、減弱、隔離、連鎖、警告等。

5

DB63/XXXXX—XXXX

5.4.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇

在制定控制措施時(shí)，按如下順序選擇控制措施：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防

護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。

對確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)采取較高級的風(fēng)險(xiǎn)控制方法，并多級控制。需通

過工程技術(shù)措施和技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，必須制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

對重大風(fēng)險(xiǎn)以外的風(fēng)險(xiǎn)，非煤礦山企業(yè)應(yīng)在符合安全有效性原則的情況下，重點(diǎn)對人為失誤的控制、

固有危險(xiǎn)的控制而制定控制措施。

從工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面評估現(xiàn)有控制措施的有效性，現(xiàn)有

控制措施不足以控制此風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、限位、過卷等工藝設(shè)備固有的控制措施

和檢查、檢測、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

作業(yè)活動危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象完

好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

不同級別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級管控

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級管控的要求

風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管

控，并逐級落實(shí)具體措施。對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動

應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，一般分為公司（礦）

級、部門（車間、科室）級、班組崗位級，紅色風(fēng)險(xiǎn)由主要負(fù)責(zé)人管控、橙色風(fēng)險(xiǎn)由分管負(fù)責(zé)人管控、

黃色風(fēng)險(xiǎn)由科室（車間）負(fù)責(zé)人管控、藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)由班組崗位人員負(fù)責(zé)管控。也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情

況，對風(fēng)險(xiǎn)管控層級進(jìn)行增加或合并。

5.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單

非煤礦山企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級

管控清單（參見附錄E），繪制礦山“紅、橙、黃、藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，并按規(guī)定及時(shí)更新。

5.6風(fēng)險(xiǎn)告知

非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控信

息公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能導(dǎo)致事故隱患類型和后果、管控措施、

責(zé)任單位等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測和

預(yù)警。

6成果和效果

6.1成果

非煤礦山企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)過程中，應(yīng)至少產(chǎn)生以下成果：

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查臺賬；

——設(shè)備設(shè)施與作業(yè)活動清單；

6

DB63/XXXXX—XXXX

——危險(xiǎn)源辨識與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)表、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)臺帳；

——風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單；

——風(fēng)險(xiǎn)告知牌板；

——安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控手冊等。

6.2效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)，非煤礦山企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識和評價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全

可靠性；

——重大風(fēng)險(xiǎn)場所、部位的警示標(biāo)識得到保持和改善；

——涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

——員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。

7持續(xù)改進(jìn)

7.1評審

非煤礦山企業(yè)每年至少對風(fēng)險(xiǎn)分級管控體系建設(shè)進(jìn)行一次系統(tǒng)性評審。另外應(yīng)當(dāng)根據(jù)新技術(shù)、新工

藝、新材料、新開采區(qū)域的要求適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，并對評審結(jié)果進(jìn)行公示或公布。

7.2更新

7.2.1危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的更新頻次

危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃是一個(gè)動態(tài)的過程，非煤礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)

活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

不論非煤礦山企業(yè)在規(guī)模、人員數(shù)量、產(chǎn)能、采區(qū)、工藝（工序）的變化大小，非煤礦山企業(yè)每年

應(yīng)至少進(jìn)行一次系統(tǒng)性更新。

7.2.2風(fēng)險(xiǎn)信息的更新

非煤礦山企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新

完善風(fēng)險(xiǎn)信息：

——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識，對相關(guān)危險(xiǎn)源的再評價(jià)；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——采選工藝發(fā)生較大改變時(shí)；

——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。

7.3溝通

非煤礦山企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)

有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)公示

或公布并及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

7

DB63/XXXXX—XXXX

8文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：

——成立組織機(jī)構(gòu)文件、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控排查制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控

責(zé)任考核制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控持續(xù)更新制度等；

——作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單、生產(chǎn)現(xiàn)場類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單、基

礎(chǔ)管理類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單；

——各層級風(fēng)險(xiǎn)管控排查表、隱患治理臺賬，重大隱患治理方案等；

——安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控年度和專項(xiàng)評估記錄等；

——全員教育培訓(xùn)相關(guān)記錄等。

8

DB63/XXXXX—XXXX

AA

附錄A

（資料性附錄）

危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)

A.1人的因素

A.1.1心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素

負(fù)荷超限、體力負(fù)荷超限、聽力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁

忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過度緊張、其他心理異常、辨識功能缺陷、感知延遲、辨識

錯(cuò)誤、其他辨識功能缺陷、其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素。

A.1.2行為性危險(xiǎn)和有害因素

指揮錯(cuò)誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤、操作錯(cuò)誤、誤操作、違章操作、其他操作錯(cuò)誤、

監(jiān)護(hù)失誤、其他行為性危險(xiǎn)和有害因素。

A.2物的因素

A.2.1設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷

強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動件、操

縱器缺陷、制動器缺陷、控制器缺陷。

A.2.2防護(hù)缺陷

無防護(hù)、防護(hù)裝置或設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷。

A.2.3電傷害

帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。

A.2.4運(yùn)動物傷害

拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動、料堆（垛）滑動、氣流卷動、其他運(yùn)動物傷害。

A.2.5明火

爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機(jī)動車輛排氣管火星飛火

A.2.6信號缺陷

信號選用不當(dāng)、信號位置不當(dāng)、信號不清、信號顯示不準(zhǔn)、其他信號缺陷。

A.2.7標(biāo)志缺陷

無標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷。

9

DB63/XXXXX—XXXX

A.2.8爆炸品

炸藥、雷管、乙炔

A.2.9壓縮氣體

空壓機(jī)儲罐內(nèi)氣體

A.3環(huán)境因素

A.3.1室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良

室內(nèi)地面滑、室內(nèi)作業(yè)場所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場所雜亂、室內(nèi)地面不平、室內(nèi)安全通道缺陷、房屋安

全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作業(yè)場所有毒有害氣體聚集。

A.3.2室外作業(yè)場地環(huán)境不良

露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場地狹窄、作業(yè)場地雜亂、作業(yè)場地不平、

階梯和活動梯架缺陷、作業(yè)場所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷、門和圍

欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、作業(yè)場地安全出口缺陷、作業(yè)場地涌水、存在有毒有害氣體、其他

室外作業(yè)場地環(huán)境不良。

A.3.3地下作業(yè)環(huán)境不良

礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、

地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復(fù)雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。

A.4管理因素

安全管理的缺陷包括：

——安全組織機(jī)構(gòu)不健全；

——安全責(zé)任制未落實(shí)；

——安全管理規(guī)章制度不完善；

——建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度未落實(shí)；

——操作規(guī)程不規(guī)范；

——事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷；

——培訓(xùn)制度不完善；

——安全投入不足；

——職業(yè)健康管理不完善；

——其他管理因素缺陷。

10

DB63/XXXXX—XXXX

BB

附錄B

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄

風(fēng)險(xiǎn)分析記錄清單見表B.1～表B.4。

表B.1作業(yè)活動清單

（記錄受控號）單位：№：

序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動頻率備注

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

表B.2設(shè)備設(shè)施清單

（記錄受控號）單位：№：

是否特種

序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位備注

設(shè)備

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注：1.設(shè)備類別：采掘設(shè)備、提升設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、排水設(shè)備、通風(fēng)設(shè)備、空壓設(shè)備、起重設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、

鍋爐、壓力容器、鉆井設(shè)備、作業(yè)設(shè)備、井控設(shè)備、采油氣設(shè)備、油氣處理設(shè)備、儲罐、集輸管道、通用機(jī)械

類、其他設(shè)備類。

2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，根據(jù)上述類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，

在備注內(nèi)寫明數(shù)量。

3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

11

DB63/XXXXX—XXXX

表B.3工作危害分析（JHA）+評價(jià)記錄

（記錄受控號）單位或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動：

№：

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

建議改進(jìn)（新增）措

現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

施

危險(xiǎn)源工管培個(gè)應(yīng)可嚴(yán)頻風(fēng)評工管培個(gè)應(yīng)

或潛在程理訓(xùn)體急能重次險(xiǎn)價(jià)程理訓(xùn)體急

作事件技措教防處性性值級管管技措措防處

序業(yè)（人、術(shù)施育護(hù)置別控控術(shù)施施護(hù)置備

號步物、作可措措措措級層措措措注

驟業(yè)環(huán)能施施施施別級施施施

境、管發(fā)

理）生

的

事

故

類

型

及

分析人：后日期：審核人：日期：審定人：日期：

注：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

果

表B.4安全檢查表分析（SCL）+評價(jià)記錄

（記錄受控號）單位（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：崗位：設(shè)備設(shè)施：№：

分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：

建議改進(jìn)（新

現(xiàn)有控制措施風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)

增）措施

工培個(gè)應(yīng)管工培個(gè)應(yīng)

序不符合標(biāo)準(zhǔn)程管訓(xùn)體急評管控控程管訓(xùn)體急

檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)可嚴(yán)風(fēng)備注

號情況及后果技理教防處頻價(jià)級別層技理教防處

能重險(xiǎn)

術(shù)措育護(hù)置次級級術(shù)措育護(hù)置

性性值

措施措措措別措施措措措

施施施施施施施施

注：分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

12

DB63/XXXXX—XXXX

CC

附錄C

（資料性附錄）

作業(yè)條件危險(xiǎn)分析（LEC法）

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評價(jià)法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員

暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同

等級分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來評價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，

即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。判定準(zhǔn)則及控制措施見表C.1～表C.4。

表C.1事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料。

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施；

6

或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人

3防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制

措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事

1

故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差

0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測

0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程

0.1實(shí)際不可能

13

DB63/XXXXX—XXXX

表C.2暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表C.3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則

法律法規(guī)直接經(jīng)濟(jì)損失

分值人員傷亡停工公司形象

及其他要求（萬元）

嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)10人以上死亡，或50人以上公司

1005000以上重大國際、國內(nèi)影響

準(zhǔn)重傷停產(chǎn)

3人以上10人以下死亡，或裝置

40違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1000以上行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

10人以上50人以下重傷停工

3人以下死亡，或10人以下部分裝

15潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)100以上地區(qū)影響

重傷置停工

不符合上級或行業(yè)的安喪失勞動力、截肢、骨折、聽部分設(shè)

710萬以上公司及周邊范圍

全方針、制度、規(guī)定等力喪失、慢性病備停工

不符合公司的安全操作1套設(shè)備引人關(guān)注，不利于基本

2輕微受傷、間歇不舒服1萬以上

程序、規(guī)定停工的安全衛(wèi)生要求

沒有

1完全符合無傷亡1萬以下形象沒有受損

停工

14

DB63/XXXXX—XXXX

表C.4風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則（D）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級應(yīng)采取的行動/控制措施實(shí)施期限

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，

>3201級極其危險(xiǎn)立刻

對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制

160～3202級高度危險(xiǎn)立即或近期整改

程序，定期檢查、測量及評估

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)

70～1603級顯著危險(xiǎn)2年內(nèi)治理

培訓(xùn)及溝通

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)

<704級輕度危險(xiǎn)

需定期檢查治理

15

DB63/XXXXX—XXXX

DD

附錄D

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）

D.1風(fēng)險(xiǎn)的定義

指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別

用表明相對差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。

D.2事故發(fā)生的可能性L

人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴

露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對于

特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E2。

D.3控制措施的狀態(tài)M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高

處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動能力、暫時(shí)性全部

喪失勞動能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)

急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見表D.1。

表D.1控制措施的狀態(tài)（M）判定準(zhǔn)則

分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)

5無控制措施

3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品

1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效

D.4人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E

人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)

生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表D.2。

16