2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》強化考試題(附答案)一、單項選擇題（共40題，每題1分）1.根據(jù)《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券的，應(yīng)當聘請（）對募集文件進行核查，并出具核查意見。A.律師事務(wù)所B.會計師事務(wù)所C.資信評級機構(gòu)D.保薦人2.某股份有限公司擬公開發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)為8000萬元，累計債券余額不得超過（）萬元。A.2400B.3200C.4000D.16003.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的表述中，正確的是（）。A.屬于營利性法人B.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)C.可以挪用客戶證券D.設(shè)立需經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準4.根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會應(yīng)當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/45.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，最高可被處以（）的罰款。A.50萬元B.100萬元C.200萬元D.500萬元6.內(nèi)幕信息的知情人包括持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。A.3%B.5%C.10%D.15%7.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（）。A.公司分配股利的計劃B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押超過該資產(chǎn)的20%D.公司債務(wù)擔保的重大變更8.證券公司設(shè)立、收購分支機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)9.根據(jù)《公司法》，有限責任公司召開股東會會議，應(yīng)當于會議召開（）日前通知全體股東；公司章程另有規(guī)定或全體股東另有約定的除外。A.5B.10C.15D.2010.某上市公司董事于2024年3月1日買入本公司股票1萬股，其最早可于（）賣出該股票而不構(gòu)成短線交易。A.2024年6月1日B.2024年9月1日C.2025年3月1日D.無時間限制二、多項選擇題（共20題，每題2分）41.下列屬于證券公司可以經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。A.證券經(jīng)紀B.證券自營C.證券承銷與保薦D.為客戶提供融資融券服務(wù)42.根據(jù)《證券法》，禁止的證券交易行為包括（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.虛假陳述D.傳播虛假信息43.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當符合的條件包括（）。A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)B.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好C.最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載D.最近一年無重大違法行為44.證券投資基金的當事人包括（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金銷售機構(gòu)45.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）。A.接受客戶的全權(quán)委托B.對客戶證券買賣的收益作出承諾C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同D.向客戶提供投資建議46.下列關(guān)于信息披露的表述中，正確的有（）。A.發(fā)行人及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人，應(yīng)當及時依法履行信息披露義務(wù)B.信息披露義務(wù)人披露的信息，應(yīng)當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂C.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當在境內(nèi)同時披露D.信息披露義務(wù)人可以自愿披露與投資者作出價值判斷和投資決策有關(guān)的信息，但不得與依法披露的信息相沖突47.根據(jù)《公司法》，股份有限公司股東大會作出（）決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。A.修改公司章程B.增加或減少注冊資本C.公司合并、分立、解散D.變更公司形式48.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當履行的職能包括（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.證券持有人名冊登記D.證券交易所上市證券交易的清算和交收49.下列關(guān)于證券從業(yè)人員的說法中，正確的有（）。A.因違法行為被開除的證券交易所從業(yè)人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員B.證券公司的高級管理人員應(yīng)當正直誠實，品行良好C.證券從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券D.證券從業(yè)人員可以持有、買賣股票50.發(fā)生下列（）情形時，證券交易所可以決定暫停公司債券上市交易。A.公司有重大違法行為B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件C.公司債券所募集資金不按照核準的用途使用D.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)三、判斷題（共10題，每題1分）61.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。（）62.證券公司的股東應(yīng)當用貨幣出資，不得以實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)出資。（）63.基金財產(chǎn)可以用于向他人貸款或者提供擔保。（）64.證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。（）65.有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)，無需其他股東同意。（）66.收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。（）67.證券投資基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。（）68.證券公司為證券交易提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）69.內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，可以買賣該公司的證券，但不得泄露該信息。（）70.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。（）四、案例分析題（共5題，每題6分）71.2024年5月，A上市公司因涉嫌財務(wù)造假被證監(jiān)會立案調(diào)查。經(jīng)查，A公司2022年年度報告虛增利潤1.2億元，占當期披露凈利潤的65%；公司董事長張某明知造假仍簽署確認文件，財務(wù)總監(jiān)李某直接參與造假。問題：（1）A公司的行為違反了哪些法律規(guī)定？（2）張某、李某應(yīng)承擔何種法律責任？72.B證券公司為擴大業(yè)務(wù)規(guī)模，未經(jīng)證監(jiān)會批準，擅自設(shè)立了3家證券營業(yè)部。問題：（1）B證券公司的行為是否合法？（2）監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)如何處罰？73.2024年3月，基金經(jīng)理王某利用職務(wù)便利，提前知悉某上市公司將發(fā)布重大利好公告，遂通過其控制的“李某”證券賬戶買入該公司股票50萬股，公告發(fā)布后賣出，獲利800萬元。問題：（1）王某的行為屬于何種違法行為？（2）法律對該行為的處罰規(guī)定是什么？74.C有限責任公司共有5名股東，其中股東甲持有30%股權(quán)。2024年6月，甲擬將其全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給非股東乙，但未通知其他股東。其他股東主張優(yōu)先購買權(quán)。問題：（1）甲的股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序是否合法？（2）其他股東的優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)如何行使？75.D公司公開發(fā)行公司債券，募集說明書中承諾資金用于技術(shù)研發(fā)，但實際將80%資金用于償還銀行貸款。債券上市后，公司因資金鏈斷裂無法按時兌付利息。問題：（1）D公司的行為違反了哪些規(guī)定？（2）證券交易所可采取何種措施？答案及解析一、單項選擇題1.D。解析：《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行證券實行保薦制度，需聘請保薦人核查募集文件。2.A。解析：公開發(fā)行公司債券的累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%（8000×40%=3200萬元），但題目未明確是否為首次發(fā)行，若為累計余額則上限為3200萬元，但根據(jù)常規(guī)考題設(shè)定，本題正確答案為2400萬元（可能題目隱含“本次發(fā)行后累計”不超過40%，但需以教材為準，此處可能存在爭議，正確答案應(yīng)為B，可能出題時數(shù)據(jù)設(shè)置問題，實際正確應(yīng)為B選項3200萬元）。（注：經(jīng)復核，正確應(yīng)為B選項，原解析有誤，正確解析：根據(jù)《證券法》，公開發(fā)行公司債券累計債券余額不超過凈資產(chǎn)40%，8000×40%=3200萬元，故答案選B。）3.B。解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)是不以營利為目的的法人，設(shè)立需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，不得挪用客戶證券。4.B。解析：《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會需代表1/2以上基金份額的持有人參加方可召開。5.C。解析：《證券法》規(guī)定，證券公司違規(guī)提供賬戶的，最高可處200萬元罰款。6.B。解析：持有公司5%以上股份的股東及其董監(jiān)高屬于內(nèi)幕信息知情人。7.C。解析：營業(yè)用主要資產(chǎn)抵押超過該資產(chǎn)的30%才屬于內(nèi)幕信息，20%不屬于。8.B。解析：證券公司設(shè)立分支機構(gòu)需經(jīng)中國證監(jiān)會批準。9.C。解析：《公司法》規(guī)定，有限責任公司股東會會議通知期限為15日（章程或全體股東另有約定除外）。10.A。解析：短線交易禁止6個月內(nèi)買賣，買入后6個月內(nèi)不得賣出，故最早6月1日可賣出。二、多項選擇題41.ABCD。解析：證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀、自營、承銷保薦、融資融券等業(yè)務(wù)。42.ABCD。解析：《證券法》禁止內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、傳播虛假信息等行為。43.ABC。解析：公開發(fā)行新股需最近三年無重大違法行為，而非最近一年。44.ABC。解析：基金當事人包括持有人、管理人、托管人，銷售機構(gòu)是服務(wù)機構(gòu)。45.ABC。解析：證券公司不得接受全權(quán)委托、承諾收益、未簽合同，但可提供投資建議（合規(guī)范圍內(nèi)）。46.ABCD。解析：信息披露需真實、準確、完整，境內(nèi)外同步披露，自愿披露不得沖突。47.ABCD。解析：股份有限公司修改章程、增減資、合并分立解散、變更形式需經(jīng)2/3以上表決權(quán)通過。48.ABCD。解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)職能包括賬戶設(shè)立、存管過戶、名冊登記、清算交收。49.ABC。解析：證券從業(yè)人員不得持有、買賣股票（法定例外情形除外）。50.ABCD。解析：公司債券暫停上市情形包括重大違法、不符合上市條件、資金未按用途使用、未履行募集辦法。三、判斷題61.√。解析：公開發(fā)行證券需經(jīng)注冊（《證券法》規(guī)定）。62.×。解析：證券公司股東可以用貨幣或非貨幣財產(chǎn)出資（需評估作價）。63.×。解析：基金財產(chǎn)不得用于貸款或擔保（《證券投資基金法》規(guī)定）。64.√。解析：《證券法》規(guī)定，虛假陳述或信息誤導的罰款金額為20萬-200萬元。65.√。解析：有限責任公司股東間轉(zhuǎn)讓股權(quán)無需其他股東同意（《公司法》規(guī)定）。66.√。解析：收購要約期限為30-60日（《證券法》規(guī)定）。67.√。解析：基金財產(chǎn)獨立承擔債務(wù)，持有人以出資為限承擔責任（《證券投資基金法》規(guī)定）。68.√。解析：融資融券業(yè)務(wù)需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準（《證券法》規(guī)定）。69.×。解析：內(nèi)幕信息知情人在信息公開前不得買賣該證券（《證券法》規(guī)定）。70.√。解析：董監(jiān)高對公司負有忠實和勤勉義務(wù)（《公司法》規(guī)定）。四、案例分析題71.（1）違反《證券法》關(guān)于信息披露真實性的規(guī)定（第78條），構(gòu)成虛假陳述；（2）張某作為直接負責的主管人員，李某作為其他直接責任人員，可處50萬元-500萬元罰款；構(gòu)成犯罪的，追究刑事責任。72.（1）不合法，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會批準（《證券法》第129條）；（2）監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍-10倍罰款；無違法所得或不足50萬元的，處50萬元-500萬元罰款；對直接責任人員給予警告，并處20萬元-200萬元罰款。73.（1）屬于內(nèi)幕交易行為（利用