QHSE管理體系內(nèi)部審核檢查表01

單位:編號:

迎審單位參加人員日期

審核組長審核員

審核標(biāo)準(zhǔn)要索QMS：

EMS：

OHSMS:

標(biāo)法要素名稱審核內(nèi)容及方法審核記錄審核判定備注

4.QHSE管理體系

4.1總要求1.詢問如何運(yùn)用過程方法建立實施保持QHSE管

理體系。

2.是否對過程進(jìn)行了刪臧.刪減是否合理。

3.是否識別了外包過程，外包過程如何操縱。

4.2文件要求

4.2.1總則1.查證是否建立r包含管理手冊、程序、作業(yè)

文件、記錄在內(nèi)的QHSE體系文件。

4.2.2管理手冊

2.查證QHSE體系文件是否覆耗并滿足Q/SY2.2

標(biāo)準(zhǔn)全部條款的要求。

4.2.3文件操縱

4.2.3文件操縱1.詢問負(fù)責(zé)人文件操演職責(zé)，與有關(guān)部門的接

口關(guān)系是否清晰

2.查閱文件清單，抽查3-6份文件，查證：

2.1公布前是否通過批準(zhǔn)，文件是否充分適宜？

2.2文件是否保持清晰并易于識別（包含修訂狀

態(tài)）？

2.3核杳發(fā)放范圍及發(fā)放記錄，是否使用場所得

到了適用文件的有效版本？2.4是否識別了與

質(zhì)量.環(huán)境與安全有關(guān)的全部外來文件（包含法

律法規(guī)），并對其進(jìn)行「管理操縱？

2.5作廢文件的回收記錄，可否保證作廢文件的

非預(yù)期使用？作廢文件保留是否作了標(biāo)識？

3.詢問對文件評審、更新、再枇準(zhǔn)的規(guī)定，查

卜3份更換文件，核查規(guī)定執(zhí)行情況。

4.2.4記錄操縱

4.2.-1記錄操縱1.詢問負(fù)責(zé)人記錄操縱職責(zé)，與有關(guān)部門的接

口關(guān)系是否清晰。

2.詢問是否形成了QHSE體系記錄清單，是否包

含了QIISE體系要求的所有記錄，否規(guī)定了各類

記錄的儲存期限。

3.管理部門及其他部門各類類型的記錄3-6份，

核查標(biāo)識情況，填寫是否清晰？是否易于識別？

4.詢問對記錄的收集,歸檔.檢索，是否符合

規(guī)定要求？記錄貯存條件是分道宣？

5.詢問對記錄借閱、豆印、處置的管理。

4.3法律法規(guī)及其他要求

4.3法律法規(guī)及其1.詢問負(fù)責(zé)人法律法規(guī)及其他要求職責(zé),與有

他要求關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰。

2.問主管部門建立了葉么法律法規(guī)與其他要求

的獲取渠道，獲取的方式與頻次，查詢各獲取渠

是否滿足要求。

3.查i正是否對法律法規(guī)與其他要求的適用性進(jìn)

行了評審，是否有適用法律法規(guī)清單，有無明顯

的漏項。

4.在如何將適用的法隼法規(guī)傳達(dá)到各部門與有

關(guān)方，是否開展了必要的培訓(xùn)。

5.是否對法律法規(guī)習(xí)龕條款進(jìn)行了識別，是否

建立了壞境因素法律法規(guī)確認(rèn)清單。

5管理職責(zé)

5.1管理承諾

5.1普理承諾】.i旬問最高管理者管理承諾的內(nèi)容是什么？能

提供什么方面活動證據(jù)實現(xiàn)了管理承諾？

2.查閱向組織傳達(dá)滿足顧客與法律法規(guī)要求重

要性的證實。

3.詢問最高管理者對QHSE體系的建立提供了什

么資源保障，如何實現(xiàn)QHSE體系的持續(xù)改進(jìn)？

5.2以顧客、員工、社會為關(guān)注點(diǎn)

5.2以顧客、員1.詢問管理者使用何種方式獲取確定顧客、員

工、社會為關(guān)注點(diǎn)工、社會的要求？

2.有什么過程確保內(nèi)部與外部有關(guān)方的要求得

到了充分的考慮與滿足。

5.3丈量、健康、安全、環(huán)境方針

5.3質(zhì)量、健康、1.在證質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境方針是否得到

安全、環(huán)境方針了最高管理者的審批。

2.查閱方針的內(nèi)容:

2.1是否能夠反映對滿足顧客要求與法律法規(guī)

要求的承諾；

2.2是否包含了對事故與污染預(yù)防的承諾；

2.3是否包含了對持續(xù)改進(jìn)的承諾；

2.4是否為目標(biāo)指標(biāo)的制定提供框架：

2.5是否與組織的性質(zhì)規(guī)模與影響相習(xí)慣。

3.詢問通過何種方式對全體員工傳達(dá)方針，抽

查3-5名員工對方針的懶得。

4.訓(xùn)是否定期對方針的適宜性進(jìn)行評審。

5.4策劃

5.4.1質(zhì)量、健1.查閱形成文件的QHSE口標(biāo)，核查內(nèi)容是否滿

康、安全、環(huán)境目足：

標(biāo)

1.1是否包含滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？

1.2是否可測量,并與QHSE方針保持一致?

2.詢問質(zhì)量目標(biāo)考核規(guī)定及實施情況.

2.1查1-3個職能部門QHSE目標(biāo)考核及實現(xiàn)情

況？

2.2杳卜3個基層單位QHSE目標(biāo)考核及實現(xiàn)情

況？

2.3查組織總的QHSEH標(biāo)完成情況的考核證

實？

3.mQHSE目標(biāo)未完成時的原因分析及米取措

施的證實？

5.4.2QHSE體系1.ifU問QHSE體系是否發(fā)生過變更？變更策劃如

何考慮QHSE體系的完整性？實際是否達(dá)到了這

策劃

一要求？

2.索閱有關(guān)策劃活動及結(jié)果的證實資料，予以

核實。

5.5職責(zé)、權(quán)限與溝通

5.5.1職責(zé)與權(quán)1.詢問組織對QHSE有關(guān)部門與人員的職責(zé)與權(quán)

限限是通過什么形式予以確定的？索閱組織在職

責(zé)、權(quán)限規(guī)定及溝通過程中形成的有關(guān)資料，予

以核實。

2.在實施過程中，是如何確保職責(zé)與權(quán)限得到

落實并有效執(zhí)行。詢問被審核的管理者，本人的

職責(zé)與權(quán)限是什么？在QHSE體系運(yùn)行中圍繞職

貢抓了什么工作？

5.5.2管理者代1.查證是否從組織的最高領(lǐng)導(dǎo)層中任命了管理

表者代表。

2.是否明確規(guī)定了管理者代表的職責(zé)，詢問管

理者代表確認(rèn)其職責(zé)。

5.5.3內(nèi)部溝通1.詢問主管部門內(nèi)部溝通的要緊要求是什么？

對內(nèi)部溝通，是否規(guī)定了溝通的內(nèi)容（包含員工

參與協(xié)商）、渠道、頻次、方法及相應(yīng)的管理部

門與參加部門？溝通他實施情況及效果如何？

2.查詢有關(guān)內(nèi)部溝通的記錄或者其他證據(jù)。

5.6管理評審

5.6.1總則1.詢問最高管理者最近實施的管理評審是什么

時間進(jìn)行的？對什么內(nèi)容進(jìn)行了評審？形成了

什么評審結(jié)論與改進(jìn)的決定與措施？

2.審核主管部門：與上一次管理評審間隔了多

長時間？是自符合策劃的時間間隔要求？

2.1索閱評審計劃是否規(guī)定了評審的內(nèi)容及相

應(yīng)部門應(yīng)準(zhǔn)備的評審資料，其要求是否符合標(biāo)準(zhǔn)

條款5.6.2評審輸入的要求？

2.2索閱評審記錄包含笄審報告，是否證實了下

列內(nèi)容：

2.2.1是否由最高管理者主持：

2.2.2與上次評審的時間間隔是否符合規(guī)定要

求；

2.2.3評審內(nèi)容包含了標(biāo)準(zhǔn)條款5.6.2的全部內(nèi)

容及QHSE方針、目標(biāo)的適宜性；

2.2.4評審的結(jié)論包含了對QHSE管理體系的持

續(xù)適宜性、充分性與有效性結(jié)論。

3.詢問并核查管理評審作出的改進(jìn)決定與措施

是否落實到有關(guān)部門？實施效果是否滿足要求

并提供了相應(yīng)的證實。

5.6.2評審輸入1.驗證管理評審的輸入是否包含下列方面的信

息：

1.1審核結(jié)果；

1.2顧客、員工、社會及有美方的反饋信息與意

見；

1.3過程的績效與活動、產(chǎn)品或者服務(wù)的符合

性：

1.4資源狀況：

1.5重大的危害因素與環(huán)境因素現(xiàn)狀：

1.6預(yù)防與糾正措施的實施狀況:

1.7以往管理評審結(jié)果的落實情況；

1.8可能影響QHSE管理體系的變更：

1.9改進(jìn)的建議。

5.6.3評審輸出1.驗證管理評審的輸出電否包含與下列方面有

關(guān)的決定與措施：

1.1QHSE管理體系及其過程有效性的改進(jìn)；

1.2方針及目標(biāo)的修訂或者制定：

1.3與有關(guān)方要求有關(guān)的活動、產(chǎn)品或者服務(wù)的

改進(jìn)：

1.4資源需求：

1-5重大風(fēng)險的操縱措施。

6資源管理

6.1資源的提供1.詢問最高管理者在總體思路上是如何結(jié)合織

織目前的狀況，策劃提出并確定資源需求的？結(jié)

果是否明確了應(yīng)配備的資源（包含人員、基礎(chǔ)設(shè)

施、工作環(huán)境）？在此基礎(chǔ)上，按要求提供資源

的實際結(jié)果如何？

注:標(biāo)準(zhǔn)條款4.1、5.1已審核的內(nèi)容在此不必重

復(fù)審核。

6.2人力資源

6.2.1總則1.詢問部門負(fù)責(zé)人在人力資源操縱中承擔(dān)那些

職責(zé)，有關(guān)部門接口關(guān)系是否清晰？

2.索閱對從事影響質(zhì)量健康安全環(huán)境的工作人

員的能力的規(guī)定，如何評價與考核？

6.2.2能力培訓(xùn)1.是否針對各崗位QHSE管理的需求制定了培訓(xùn)

與意識計劃

2.審查培訓(xùn)計劃，是否包含了對QHSE重點(diǎn)材位

與特殊崗位培訓(xùn)，查有關(guān)的培訓(xùn)記錄，核查執(zhí)行

情況。

3.抽查特種作業(yè)人員的上崗資格證書。

4.是否對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評估。

5.抽查5-10名員工是否熟悉崗位的危險因素與

危害：重要環(huán)境因素與環(huán)境影響；崗位職責(zé)與作

業(yè)指導(dǎo)書要求：針對涉及應(yīng)急的崗位詢問應(yīng)急程

序與應(yīng)急設(shè)備設(shè)施的使用方法。

6.3設(shè)施及其完整性

6.3.1基礎(chǔ)設(shè)施1.詢問并查證為達(dá)到QHSE要求，確定并提供了

什么基礎(chǔ)設(shè)施（設(shè)備清不），是否考慮了質(zhì)量健康

安全環(huán)境及相應(yīng)法律法規(guī)要求。

6.3.2設(shè)施的完1.抽查廠3臺關(guān)鍵設(shè)施的設(shè)計、采購、建造、操

整性作、保護(hù)與檢查是否達(dá)到規(guī)定目標(biāo)并符合規(guī)定的

準(zhǔn)則。

2.對建設(shè)項目、設(shè)施購置及建造前是否進(jìn)行了

健康安全環(huán)境評價，是否按照三同時要求配置了

健康安仝環(huán)境的設(shè)施設(shè)備：查詢近一年內(nèi)新改擴(kuò)

項目的職業(yè)健康安全評價與環(huán)評與三同時的文

件。

3.對基礎(chǔ)設(shè)施的完整性是否定期保護(hù)檢查，抽

查設(shè)施設(shè)備保護(hù)保養(yǎng)紜錄。

6.4工作環(huán)境

6.4工作環(huán)境1.詢問核查是否針對滿足質(zhì)量健康安全環(huán)境要

求、法律法規(guī)要求與員工健康安全需要確定了什

么工作環(huán)境，并要求提供有關(guān)證實

2.抽查1-3個崗位是否滿足作業(yè)環(huán)境要求

7過程管理

7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的1.m部門負(fù)貢人任產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃中承ffl什

策劃么職責(zé)，有關(guān)部門接口關(guān)系是否清晰。

2.詢問組織針對產(chǎn)品實現(xiàn)進(jìn)行了什么策劃，形

成了什么策劃文件，是否滿足下述要求：

2.1是否針對所策劃的產(chǎn)品確定了質(zhì)冊目標(biāo)（產(chǎn)

品質(zhì)量特性值、質(zhì)量要求、產(chǎn)量或者規(guī)模約束條

件等）與要求（滿足標(biāo)準(zhǔn)條款7.2.1）?

2.2是否確定了產(chǎn)品買現(xiàn)（或者服務(wù)提供）過程

（如確定的形式，有無刪減、需確認(rèn)的過程）、所

需的文件（如程序、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)文件等）？所

需的資源（參見標(biāo)準(zhǔn)條款6.2、6.3、6.4）?

2.3是否確定了產(chǎn)品要求的驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、

檢驗與試驗活動（如標(biāo)準(zhǔn)條款7.3的評審、驗證、

確認(rèn)：7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4的監(jiān)視與測

量等活動）虧各階段產(chǎn)品（中間H垠絡(luò)產(chǎn)品）的接

收準(zhǔn)則（如檢驗規(guī)程、檢驗計劃、檢驗指導(dǎo)書

等）？

2.4是否確定了為證實產(chǎn)品實現(xiàn)（或者服務(wù)提

供）過程（如標(biāo)準(zhǔn)條款7.2-7.6）與產(chǎn)品滿足要求

（中間與最終產(chǎn)品）所需的記錄。

3.新產(chǎn)品/改進(jìn)產(chǎn)品/老產(chǎn)品策劃的時機(jī)與策劃

輸出的形式，活動、產(chǎn)品或者服務(wù)實現(xiàn)的策劃應(yīng)

與QHSE管理體系其他過程的要求相一致。

4.針對新產(chǎn)品、特殊要求的產(chǎn)品、重大工程項

目等特定的產(chǎn)品開發(fā)項目、合同，組織是否制定

了質(zhì)量健康安全環(huán)保計劃，規(guī)定這些項目從原材

料采購到生產(chǎn)過程、產(chǎn)品交付等的全過程操縱。

7.2與顧客、員工、社會有關(guān)的過程

7.2.1與活動、

1.詢問部門負(fù)責(zé)人在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃中承擔(dān)什

產(chǎn)品或者股務(wù)有

關(guān)的斐求確定么職貢，有關(guān)部門接口關(guān)系是否清晰。

2.詢問并查證使用何種方式確定與顧客、員工

與社會有關(guān)的過程與要求，確認(rèn)是否識別了下述

要求。

2.1顧客、員工、社會規(guī)定的要求，包含對交付

與交付后活動的要求：

2.2盡管沒有明示，但規(guī)定的用途或者已知的預(yù)

期用途所必需的要求：

2.3與活動、產(chǎn)品或者服務(wù)有關(guān)的法律與法規(guī)要

求：

2.4組織確定的任何附加要求。

7.2.2與活動、產(chǎn)1.詢問是否對所有合同都進(jìn)行了評審,抽查3-5

品或者服務(wù)有關(guān)份合同或者訂單并驗證：

的要求評審

1.1活動、產(chǎn)品或者服務(wù)要求得到規(guī)定：

1.2與往常表達(dá)不一致的合同或者訂單的要求

予以解決：

1.3組織有能力滿足規(guī)定的要求。

2.對電話與口頭訂單等形式是否采取一定的形

式進(jìn)行了事前確認(rèn)？

3.詢問是否有過對產(chǎn)品要求的變更？若發(fā)生變

更是否重新進(jìn)行r評審？重新評審后，是否對相

應(yīng)文件（如驗收準(zhǔn)則、交付要求等）進(jìn)行r修改？

并通知到有關(guān)職能部門及有關(guān)人員，使獲悉已變

更的要求。

7.2.3外部溝通1.詢問與顧客建立了什么溝通的方式，溝通是

否包含了如卜.內(nèi)容：

i.i活動、產(chǎn)品或者服務(wù)佶息：

1.2合同、訂單及顧客問詢的處理情況：

1.3包含顧客、員工、社會的意見與埋怨。

7.3設(shè)計與開發(fā)

7.3.1設(shè)計與開1.抽查具有代表性產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)的策劃輸出

發(fā)策劃文件（如計劃任務(wù)書、設(shè)計規(guī)劃書），審核如下內(nèi)

容：

1.1對設(shè)計階段的劃分與活動安排：

1.2適合了各階段的評審、驗證、確認(rèn)活動及方

式；

1.3各階段的職責(zé)分工與權(quán)限及溝通信息的傳

遞（接口）與要求：

1.4策劃輸出文件隨設(shè)計進(jìn)展適時調(diào)整更新的

情況。

7.3.2設(shè)計與升1.查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)輸入的主體（如設(shè)

發(fā)輸入計任務(wù)書、設(shè)計規(guī)劃書）或者記錄的內(nèi)容是否包

含：

1.1產(chǎn)品功能、性能要求：

1.2適用的法律、法規(guī)及具體要求；

1.3適用時，往常類似的設(shè)計提供的信息（如改

進(jìn)或者擴(kuò)充設(shè)計）:

1.4設(shè)計與開發(fā)所務(wù)必的其他要求（如程序要

求、標(biāo)準(zhǔn)要求）；

1.5查對設(shè)計與開發(fā)輸入評審的情況，并評價輸

入是否充分、適宜、不互相矛盾？

7.3.3設(shè)計與開1.查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)輸出的主體文件

發(fā)輸出有什么？是否：

1.1給出采購、生產(chǎn)與服務(wù)提供的適當(dāng)信息（如

米購明細(xì)表、產(chǎn)品圖樣、聯(lián)務(wù)規(guī)范等）？注：與

標(biāo)準(zhǔn)條款7.4.2、7.5.la）有關(guān)；

1.2包含或者引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則（如引用國際、

國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者自己規(guī)定的驗收大綱）？

1.3規(guī)定對產(chǎn)品安全/正常使用所務(wù)必的特性

（如特性分級、主件、主項及用戶手冊、使用說

明書等中的關(guān)犍事項）？

1.4檢查上述設(shè)計輸出的內(nèi)容是否滿足設(shè)計與

開發(fā)輸入的要求，并易于對比驗證？檢查設(shè)計與

開發(fā)輸出是否在批準(zhǔn)后放行？

7.3.4設(shè)計與開1.查上述抽樣產(chǎn)品的設(shè)計與開發(fā)的評審記錄，

發(fā)評審并評價：

1.1是否按7.3.1策劃的安排實施了規(guī)定的評

審？

1.2是占評價了設(shè)計與卅發(fā)結(jié)果滿足要求的能

力？參加人員是否包含設(shè)計與開發(fā)階段有關(guān)部

門的代表？

1.3評價結(jié)果及任何必要措施是否記錄并保

持？

7.3.5設(shè)計與開1.檢臺上述抽樣產(chǎn)品ff勺設(shè)計與開發(fā)的驗證記錄，

發(fā)驗證并評價：

1.1是舌按7.3.1策劃的安排與方式實施了脆

證？

1.2采取的驗證方式是否適合該產(chǎn)品的要緊方

式？

1.3對驗證所暴露的問題，是否采取了相應(yīng)措

施，并予以解決？

7.3.6設(shè)計與開

1.查上述抽樣產(chǎn)品設(shè)計與開發(fā)的確認(rèn)記錄，并

發(fā)確認(rèn)

評價:

1.1是否按7.3,1策劃的安排與方式實施了確

認(rèn)？

1.2確認(rèn)的方式（如模擬工況、演習(xí)、工業(yè)運(yùn)行

試驗、試銷、展銷、工程圖樣會審）等是否適合

產(chǎn)品特點(diǎn)。

1.3可行時，是否在產(chǎn)品交付或者服務(wù)實施之前

進(jìn)行？

1.4確認(rèn)結(jié)果能否確保產(chǎn)品滿足使用或者規(guī)定

用途要求？

1.5確認(rèn)所暴露的問題是否采取r相應(yīng)的措施，

并予以解決？

7.3.7設(shè)計與開i.抽查產(chǎn)品的設(shè)計更換記錄，并評價：

發(fā)更換的操縱

1.1在什么義件上對設(shè)計與開發(fā)更換的操縱做

r規(guī)定，對更換的審批、必要的評審、驗證與確

認(rèn)的內(nèi)容及要求是否適宜、明確？

1.2抽查3份已發(fā)生的設(shè)計與開發(fā)更換的記錄是

否履行了規(guī)定的程序：

1.3上述更換的評審是否考慮了對產(chǎn)品的有關(guān)

構(gòu)成部分及已交付產(chǎn)品的影響：

1.4更換評審及引起的任何措施是否已實施有

效。

7.4采購與供方管理

7.4.1采購過程1.詢問負(fù)責(zé)人采購的職責(zé)與權(quán)限，與有關(guān)部門

的接口關(guān)系是否清晰。

2.索閱對供方進(jìn)行選擇、評價與重新進(jìn)行評價

的準(zhǔn)則，詢問如何考慮采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品

實現(xiàn)過程或者最終交付產(chǎn)品的影響的？是否對

承包方合法經(jīng)營的貸澳、業(yè)績保證能力等方面進(jìn)

行確認(rèn)？

3.索閱合格名錄，查是否包含供方/外包方/承

包方？核查：

3.1是否按評價準(zhǔn)則對其進(jìn)行了評價？

3.2是否記錄了評價的結(jié)果及評價引起的后續(xù)

措施與驗證情況？

7.4.2采購信息1.詢問核查對采購產(chǎn)品的要求的信息是以什么

形式來表達(dá)的（如采購計劃、采購合同訂單、技

術(shù)協(xié)議等）？

2.抽查一定數(shù)量的采購信息是否在適當(dāng)時考慮

了產(chǎn)品、程序、過程與設(shè)備的批準(zhǔn)要求；人員資

格要求；體系要求等？

3.抽查若干采購信?息，熟悉組織在與供方溝通

加來取「什么措施確保切規(guī)定的米購要求是充

分與適宜的？采購信息是否按規(guī)定方式進(jìn)行了

評審與批準(zhǔn)？批準(zhǔn)是否在與供方溝通前進(jìn)行

的？

7.4.3采購產(chǎn)品1.詢問是否發(fā)生過顧考或者組織本身在供方現(xiàn)

的驗證場實施采購產(chǎn)品驗證的活動？假如發(fā)生，是否在

采購信息中明確了驗證安排與放行的方法？

2.通過對采購信息與采購產(chǎn)品驗證的審核，核

查是否布?在合格供方名泉之外采購的情況發(fā)

生？是否按規(guī)定執(zhí)行？

注:采購產(chǎn)品驗證規(guī)定與采購產(chǎn)品驗證記錄放在

8.2.4條款審核

7.4.1供方（承包詢問對供方與承包方采取了什么管理方式，是否

方）管理對供方與承包方在提供產(chǎn)品與服務(wù)過程中的重

要環(huán)境因素與危險因素進(jìn)行了操縱。（常見的供

方與承包方包含材料供應(yīng)商、項目或者工程分承

包方、材料外協(xié)單位、化學(xué)品運(yùn)輸承包萬、外米

施工單位、廢棄物委托處理單位、外包食堂等）

7.5生產(chǎn)與服務(wù)的提供

7.5.1生產(chǎn)與服1.詢問負(fù)責(zé)人生產(chǎn)與服務(wù)提供的職責(zé)與權(quán)限，

務(wù)提供的操縱與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問管理人員認(rèn)證體系覆蓋的產(chǎn)品服務(wù)范圍

有什么？是否通過策劃，確定了上述每一種產(chǎn)品

的生產(chǎn)過程.

3.是否確定了"特殊過程"？

4.查組織操縱條件是否包含：

4.1獲得表達(dá)產(chǎn)品特性的信息？

4.2獲得作業(yè)指導(dǎo)書？

4.3使用適宜的設(shè)備？抽查上4臺設(shè)備技術(shù)參數(shù)

是否滿足要求？

4.4按需要配置了經(jīng)檢定合格的監(jiān)視與測量裝

置？

4.5查卜3種產(chǎn)品的監(jiān)視與測量記錄，核查是否

符合規(guī)定的耍求？

4.6產(chǎn)品放行、交付及交付后活動的操縱規(guī)定及

實施記錄？

7.5.2生產(chǎn)與服1.詢問負(fù)貢人生產(chǎn)與服務(wù)提供的職責(zé)與權(quán)限，

務(wù)提供過程確認(rèn)與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問是否明確“特殊過程”的概念？所確認(rèn)

的“特殊過程”有什么？是否有遺漏？

3.對每個“特殊過程”確認(rèn)的方法如何安排？

適用時，是否滿足如下要求：

3.1規(guī)定出評審與批準(zhǔn)“特殊過程”的準(zhǔn)則；

3.2對設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可；

3.3對人員資格進(jìn)行鑒定：

3.4使用特定的確認(rèn)方法與程序；（注3特定的確

認(rèn)方法可能有：破壞性試驗，老化試驗：在工況

條件下使用，模擬：試用：專家評審。）

3.5對“確認(rèn)”進(jìn)行必要的記錄；

3.6某些情況下，對“特殊過程”定期或者不定

期地再確認(rèn)。

4.抽查若干“特殊過程”實施確認(rèn)的證實？是

否符合安排？實施的確認(rèn)是否能證實“特殊過

程”實現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？

7.5.3標(biāo)識與可

追溯性

1.詢問負(fù)責(zé)人標(biāo)識與可追溯性職貢與權(quán)限，與

有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問并查證組織在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程中是否

規(guī)定了QHSE標(biāo)識與狀態(tài)標(biāo)識的方法，核實其方

法是否滿足法律法規(guī)的要求？在有要求的場合，

實現(xiàn)可追溯性的規(guī)定？

3.采購、過程與最終產(chǎn)品抽樣核實標(biāo)識是否符

合規(guī)定的要求？

4.查卜2種有可追溯性要求的產(chǎn)品，是否操縱與

記錄了唯一性標(biāo)識，并滿足規(guī)定要求？

7.5.4顧客財產(chǎn)1.詢問負(fù)責(zé)人顧客財產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限，與有關(guān)部

門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問主管部門識別確定了什么顧客財產(chǎn)？采

取了什么操縱措施。

3.查對顧客財產(chǎn)的標(biāo)識、驗證情況是否符合規(guī)

定要求？

4.詢問顧客財產(chǎn)保護(hù)與保護(hù)的規(guī)定？抽查顧客

財產(chǎn)按規(guī)定的執(zhí)行情況？并核查使用是否符合

規(guī)定？

5.抽查顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞與不適用的記

錄與報告,核查是否按規(guī)定執(zhí)行。

7.5.5產(chǎn)品防護(hù)1.詢問負(fù)貢人產(chǎn)品防護(hù)職貢與權(quán)限，與有關(guān)部

門的接口關(guān)系是否清晰?

2.詢問并查詢組織針對產(chǎn)品的符合性制定了什

么單防護(hù)規(guī)定。

3.抽查1-3種產(chǎn)品/裝置：

3.1核查是否建立并保持標(biāo)識？

3.2提供的搬運(yùn)力法、設(shè)備是否適宜，現(xiàn)場核查

搬運(yùn)的符合性？

3.3產(chǎn)品包裝設(shè)計、材料、包裝過程及標(biāo)識是否

滿足規(guī)定要求？

3.4現(xiàn)場觀察產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品各類庫

房的儲存環(huán)境、設(shè)施及管理措施，是否滿足防止

損壞、變質(zhì)與誤用的要求？

3.5詢問負(fù)責(zé)人對產(chǎn)品的防護(hù)措施（如防火、防

盜、防震、防潮、防光等）？現(xiàn)場核查執(zhí)行情況

7.6監(jiān)視與測量設(shè)備的操縱

7.6監(jiān)視與測量1.詢問負(fù)貢人監(jiān)視與測量設(shè)備的操縱職貢與權(quán)

設(shè)備的操縱限，與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問主管部門根據(jù)什么監(jiān)視4測量任務(wù)確定

r監(jiān)視與測量的項目？查閱是否有監(jiān)視與測量

設(shè)備臺帳，核查監(jiān)視與測量設(shè)備的適宜性與充分

性,是否規(guī)定『檢定周期？

3.在監(jiān)視與測量設(shè)備分帳中，抽查部分重要裝

置是否有檢定證書或者檢定記錄，檢定結(jié)論，有

效期等。

4.關(guān)于不能溯源到國際或者國家標(biāo)掂的監(jiān)視與

測量設(shè)備，是否規(guī)定了校準(zhǔn)辦法？制定了校準(zhǔn)或

者檢定根據(jù)？是否按規(guī)定實施并記錄？

5.當(dāng)計算機(jī)軟件用于監(jiān)視與測坦時，是否做到

事先確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力？是否在初次

使用前進(jìn)行了驗證？何時需要再確認(rèn)？核查相

應(yīng)記錄。

6.核查監(jiān)視與測量設(shè)各的下列操縱狀態(tài)：

6.1設(shè)備的調(diào)整、再調(diào)整的操縱措施？

6.2校準(zhǔn)狀態(tài)是如何識別的?

6.3有什么防止使測量結(jié)果失效的調(diào)整？

6.4是否規(guī)定了搬運(yùn)、保護(hù)、貯存過與防止與失

效的措施？

6.5當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視與測量設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時，如

何對以往測空的結(jié)果進(jìn)行追溯、評價與記錄？

6.6對失準(zhǔn)的設(shè)備本身如何采取措施？對受影

響的產(chǎn)品如何采取措施？

7.7健康安全環(huán)境風(fēng)險管理

7.7.1因素識別1.詢問負(fù)責(zé)人因素識別的操縱職責(zé)與權(quán)限,與

有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問主管部門使用何種方法辨識危險因素與

環(huán)境因素，驗證是否按照、程序規(guī)定的要求辨識

了危險因素與環(huán)境因素。

3.查證是否全員參與了危險因素與環(huán)境因素的

辨識，員工參與涉識是否形成了記錄。

4.查閱辨識記錄，如危險源與環(huán)境因素調(diào)查表.

查證辨識結(jié)果是否有明顯漏項：

4.1是杳考慮了組織的全部活動、產(chǎn)品與服務(wù)，

包含生產(chǎn)工藝過程、輔助生產(chǎn)過程、生活福利部

門等三種時態(tài)與三種狀態(tài)：

4.2是否考慮了常規(guī)、非常規(guī)活動、所用進(jìn)入作

業(yè)現(xiàn)場的人員包含外來人員、所有設(shè)施設(shè)備，包

含租用設(shè)施設(shè)備：

4.3是否辨識了有關(guān)方提供產(chǎn)品與服務(wù)中的危

險因素與環(huán)境因索；

7.7.2建立判別1.查徹是否以識別確定了有關(guān)的法律、法規(guī)、

準(zhǔn)則標(biāo)段與規(guī)范作為判別標(biāo)港。

2.是否在不能滿足判別標(biāo)準(zhǔn)時制定了風(fēng)險消減

計劃。

7.7.3風(fēng)險與環(huán)1.詢問企業(yè)使用了何種方法進(jìn)行風(fēng)險評價，評

境影響評價價方法是否適用于企業(yè)的特點(diǎn)：查閱評價記玳，

推斷風(fēng)險分級的結(jié)果是否科學(xué)合理。

2.杳閱危險源匯總清膽，確定是否針對重要的

危險源與風(fēng)險制定了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險操縱計劃。

3.確定風(fēng)險評價的結(jié)昊是否輸入到下列過程：

目標(biāo)指標(biāo)與管理方案的制定：運(yùn)行操縱與應(yīng)急預(yù)

案；培訓(xùn)：定期的監(jiān)控與檢查。

4.問重要環(huán)境因素的評價方法，查閱重要環(huán)境

因素清單，重要環(huán)境因素是否能夠反映組織的要

緊環(huán)境問題。

5.重要環(huán)境因素是否制定了目標(biāo)指標(biāo)與管理方

案劃運(yùn)行操縱程序？

7.7.4風(fēng)險管理1.詢問負(fù)責(zé)人風(fēng)險管理具體目標(biāo)與指標(biāo)的操縱

具體目標(biāo)與指標(biāo)職員與權(quán)限，與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.查閱已經(jīng)制定的目標(biāo)指標(biāo)是否考慮了法律與

其他要求、重要環(huán)境因素與重大危險源、技術(shù)可

選項、有關(guān)方的觀點(diǎn)；是否符合方針。

3.查證日標(biāo)指標(biāo)是否用化或者便于考核：是否制

對有關(guān)職能與層次進(jìn)行了分解。

4.是否定期對目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)控與

考核。

5.抽查3項目標(biāo)指標(biāo)的完成情況。

7.7.5制定健康1.詢問負(fù)責(zé)人制定健康女全環(huán)境管理方案的操

安全環(huán)境管理方縱職責(zé)與權(quán)限，與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否消

案晰？

2.查證是否針對職業(yè)健康安全環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)制

定了管理方案，方案包含完成口標(biāo)的職責(zé)、方法、

時間進(jìn)度表與資源。

3.查證管理方案是否按照預(yù)定的計劃完成。

4.查證是否定期評審管理方案的實施情況，在

方案不能按照計劃完成時，是否對方案進(jìn)行了評

審與修訂。

7.7.6運(yùn)行操縱1.詢問負(fù)責(zé)人運(yùn)行操縱的操縱職責(zé)與權(quán)限，與

有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識別評價結(jié)果，

建立了什么操縱程序：操縱程序是否包含標(biāo)準(zhǔn)，

是否充分適宜。

3.對重要環(huán)境因素與亙大危險源存在的現(xiàn)場進(jìn)

行現(xiàn)場審查，確定重要環(huán)境因素與重大危險源的

作業(yè)場所、要害部門與重點(diǎn)崗位運(yùn)行與活動（如

消防、安全防火、危險化學(xué)品、放射線、進(jìn)入有

限空間作業(yè)等）是否按程序規(guī)定實施了有效的操

縱？（檢查內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)可參考煉油企業(yè)安全檢查

標(biāo)準(zhǔn)等）

4.核查組織制定的有關(guān)程序使用什么方式通報

給有關(guān)方（供方與承包方）？對有關(guān)方帶來的重

大環(huán)境因素與重大風(fēng)險如何進(jìn)行操縱或者施加

影響？

5.對生產(chǎn)與施工現(xiàn)場進(jìn)行全面觀察，驗證各程序

遵循與實施情況。

7.7.7應(yīng)急反應(yīng)1.詢問負(fù)責(zé)人應(yīng)急反應(yīng)計劃與響應(yīng)的操縱職責(zé)

計劃與響應(yīng)與權(quán)限，與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問組織根據(jù)危害因素與環(huán)境因素識別評價

結(jié)果，確定了什么潛在的事故與緊急情況，通過

何種形式表達(dá)（如組織應(yīng)急狀態(tài)一覽表）。

3.是否對潛在的事故與緊急情況制定了恰當(dāng)?shù)?/p>

應(yīng)急預(yù)案應(yīng)急預(yù)案是否規(guī)定了應(yīng)急的組織機(jī)構(gòu)

與職責(zé)、應(yīng)急的聯(lián)絡(luò)渠道與方式、應(yīng)急反應(yīng)流程、

應(yīng)急的設(shè)施設(shè)備與材料等。

4.是否通過培訓(xùn)等方式將應(yīng)急預(yù)案傳達(dá)到員工

與有關(guān)方。

5.是否對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了定期的訓(xùn)練、演習(xí)與

評審。

6.是否對應(yīng)急所需的設(shè)流、設(shè)備、材料定期檢

查保護(hù)。

7.7.8變更管理參見其他條款對變更管理的要求

8監(jiān)視、測量、分析與改進(jìn)

8.1總則1.詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視'測量、分析與改進(jìn)職責(zé)

與權(quán)限，與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問資任部門策劃了什么監(jiān)視、測量:、分析

過程，驗證這些過程是否能夠：

2.1證實活動、產(chǎn)品或者服務(wù)的符合性：

2.2確保QHSE管理體系的符合性；

2.3持續(xù)改進(jìn)QHSE管理體系的有效性。

3.詢問采取了什么單統(tǒng)計技術(shù)，查閱統(tǒng)計技術(shù)

運(yùn)用的記錄與結(jié)果？

4.詢問實現(xiàn)QHSE體系改進(jìn)的要緊方式與過程

R.2監(jiān)視與測量

8.2.1顧客、員1.詢問負(fù)責(zé)人在監(jiān)視'測量、分析與改進(jìn)職貢

工、社會滿意與權(quán)限，與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問對顧客滿意的監(jiān)視采取了何種方式？是

否確定了應(yīng)收集信息的渠道與頻次？是否規(guī)定

了分析的方法、分析的結(jié)果即顧客滿意的評價指

標(biāo)值？在什么文件中做出了明確？查閱有關(guān)文

件核實。

3.核查顧客滿意信息的收集分析記錄，查證體

系運(yùn)行是否提高了顧客滿意度：檢查分析的結(jié)果

是否包含了對QHSE體系業(yè)績有效性及持續(xù)改進(jìn)

的評價意見，并進(jìn)行了內(nèi)部溝通，查對問題改進(jìn)

的實施結(jié)果。

注:與標(biāo)準(zhǔn)條款&4有關(guān)應(yīng)對顧客滿意情況進(jìn)行

調(diào)查，顧客滿意的信息應(yīng)輸入到QIISE體系策劃

的各階段、包含方針、目標(biāo)與其他要求

4.詢問使用何種方式獲取員工與社會滿意的信

息，熟悉對員工與社會滿意信息的評審與處理情

況。

8.2.2內(nèi)部審核1.詢問負(fù)責(zé)人在內(nèi)部審核職責(zé)與權(quán)限，與有關(guān)

部門的接口關(guān)系是否消楚？

2.索閱年度內(nèi)審方案或者審核計劃是否規(guī)定了

審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次與方法，是否考慮了審

核的過程、區(qū)域的狀況與重要性，與以往審核的

結(jié)果。

3.內(nèi)審員姑否通過有關(guān)培訓(xùn)，并獲得資格證書。

4.索閱內(nèi)部審核實施計劃，核查：

4.1審核方案的編制及內(nèi)容是否符合規(guī)定要

求？

4.2審核組任務(wù)分配是否考慮了回避原則，抽

1-3名審核員的選徉與審核實施的客觀性、公止

性執(zhí)行情況？

5.抽查3-5份檢查表與現(xiàn)場審核記錄，審核組長

是否評審了檢查表的充分性與有效性？現(xiàn)場審

核記錄是否有證實性、可追溯性？

6.抽查3-5份不符合報告與糾正預(yù)防措施報告，

查證：

6.1不符合事實描述是否清晰明確：

6.2不符合推斷是否準(zhǔn)確：

6.3是否對不符合產(chǎn)生的原因進(jìn)行了分析；

6.4采取糾正與預(yù)防措施是否進(jìn)行了評審（包含

是否增加新的危險源）：

6.5是否對糾正與1預(yù)防措施的效果進(jìn)行了驗

證。

7.內(nèi)審報告是否對不符合的分布情況，體系的

系統(tǒng)缺陷做出了分析，是否包含了對所審核的體

系過程的評價、體系的綜合評價及本次審核特定

目的是否達(dá)到的評價？

8.2.3過程的監(jiān)1.泡問負(fù)貢人在過程的監(jiān)視與測量職責(zé)與權(quán)限，

視與測量與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問組織是舌對過程的監(jiān)視與測量活動進(jìn)行

了策劃？對各個過程具體規(guī)定了什么監(jiān)視或者

測量的方法、頻次、形成的記錄及相應(yīng)的責(zé)任部

門，是否規(guī)定了適用的統(tǒng)計技術(shù)。

3.抽查進(jìn)行了過程監(jiān)視與測量活動所形成的記

錄或者資料3-6份，是否符合策劃要求？是否按

監(jiān)視與測量的結(jié)果評價了過程的能力？當(dāng)結(jié)果

不能證實過程應(yīng)有的能力時，是否采取了糾正與

糾止措施？措施實施的結(jié)果是否圾后達(dá)到了過

程能力的要求？

8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)1.i旬問負(fù)責(zé)人在過程的監(jiān)視與測量職責(zé)與權(quán)限，

視與測量與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問根據(jù)7.1與8.1過程策劃的結(jié)果，是否明

確了在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的什么階段需要進(jìn)行監(jiān)視

與測量的活動（項目），查有關(guān)的證實文件。

3.詢問核實QHSE體系覆蓋的產(chǎn)品監(jiān)視與測量的

裝置、設(shè)施/設(shè)備等。

4.詢查對產(chǎn)品檢臉人員、授權(quán)放行人員的資格、

配備、授權(quán)是否做出明確規(guī)定，核查有關(guān)證實資

料。

5.查采購產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)/險收規(guī)程或者其他準(zhǔn)則，

核查是否有效，是否審批等。

6.抽查近期米購產(chǎn)品的（包含外協(xié)、外包）檢驗

記錄若干份（至少抽3-6份），核查在采購產(chǎn)品進(jìn)

貨時的監(jiān)測活動與項口是否滿足規(guī)定的要求。

注:與標(biāo)準(zhǔn)條款7.4.3的審核相協(xié)調(diào)。

7.查中間產(chǎn)品的監(jiān)測規(guī)程/根據(jù)，核查是否有效，

是否審批等：抽查近期產(chǎn)品過程檢驗的記錄若干

份（至少3-6份），核查在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的監(jiān)測

活動與項目是否滿足規(guī)定要求。

注:與標(biāo)準(zhǔn)條款7.5.1審核相協(xié)調(diào)

8.查成品執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范/合同或者協(xié)議，核

查其有效性、審批/備案手續(xù)是否齊全等。

9.抽臺QMS覆蓋的全部產(chǎn)品的最終檢驗記錄（出

廠檢驗記錄），核查在產(chǎn)品最終檢驗過程中的監(jiān)

測活動與項目是否滿足全部的規(guī)定要求。

10.查有關(guān)產(chǎn)品的型式試驗、例行試驗或者其他

試驗的準(zhǔn)則、要求，核查相應(yīng)文件的有效性；抽

查若干份試險記錄，核查是否滿足規(guī)定要求？

11.詢問并核查有顧客讓步接收產(chǎn)品或者服務(wù)的

特殊情況？如發(fā)生，核查顧客批準(zhǔn)的手續(xù)及后續(xù)

所采取措施的證實資料，并核查是否符合法律法

規(guī)的耍求。

12.i旬向兩年來L級部門（包含國家、行業(yè)、肖

市）是否對產(chǎn)品進(jìn)行了抽檢，索閱有關(guān)的證實，

并核查抽檢不合格是否采取了糾正措施。

8.2.5健康安全1.聞問負(fù)貢人在過程的監(jiān)視與測量職責(zé)與權(quán)限，

環(huán)境監(jiān)視與測量與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問針對健康安全環(huán)境管理采取了什么監(jiān)視

測量的手段，是否規(guī)定了監(jiān)視與測量的方法與頻

次？

3.是否對污染物排放侑況包含污水、噪聲、大

氣排放、等進(jìn)行了監(jiān)測，查監(jiān)測記錄是否達(dá)標(biāo)排

放？

4.查閱對固體廢棄物，特別是危險固體廢物的

排放是否確定了有資質(zhì)單位進(jìn)行處理，有關(guān)記錄

核實。

5.是否對有毒有害作業(yè)場所進(jìn)行了職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)

測，查監(jiān)測汜錄是否有超標(biāo)的情況？是否對有待

有害作業(yè)崗位的員工安排了崗前、崗中與崗后體

檢，查體檢記錄是否有職業(yè)病或者職業(yè)病先兆的

情況發(fā)生。

6.是否對能源、資源、原材料與輔助材料的消

耗情況進(jìn)行了監(jiān)控，查閱有關(guān)記錄是否有超過目

標(biāo)指標(biāo)或者定額的情況。

7.是否對目標(biāo)指標(biāo)管理方案完成情況進(jìn)行了定

期的監(jiān)控與考核。

8.對運(yùn)行操縱程序的執(zhí)行情況開展了什么檢查，

如二級安全檢查，作業(yè)場所環(huán)境或者5s檢查等，

各級檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否

齊全。

9.是否對法律法規(guī)遵循情況進(jìn)行了定期評審，

評審結(jié)論如何，是否發(fā)現(xiàn)了違法或者可能違法的

現(xiàn)象。

10.對監(jiān)視與測量設(shè)備（如適用）是否進(jìn)行了定期

的保護(hù)與校準(zhǔn)，是否能夠提供保護(hù)與校準(zhǔn)記錄。

11.對監(jiān)視與測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取

了糾正與偵防措施.

8.2.6合規(guī)性評1、是否按要求對體系運(yùn)行在遵守法律法規(guī)及其

價他要求的情況進(jìn)行了評價。

2、是否有動及法律法規(guī)及其他要求的情況。

8.3不符合的操縱

8.3.1不符合品1.詢問負(fù)責(zé)人在不符合品的操縱職責(zé)與權(quán)限，

的操縱與有關(guān)部門的接口關(guān)系是否清晰？

2.詢問對不合格品如何標(biāo)識與操縱,核查是否

清晰熟悉有關(guān)程序/規(guī)定的要求？具體核查是否

清晰下列環(huán)節(jié)：

2.1由誰負(fù)責(zé)標(biāo)識與如何標(biāo)識不合格產(chǎn)品？

2.2不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將形成什么記錄？記錄

操縱與保持的要求，是否包含隨后采取措施的記

錄與批準(zhǔn)讓步的記錄等。

2.3由誰執(zhí)行，以什么方式隔離不合格品？

2.4對不一致程度的不合格品如何實施評審與

處置（授權(quán)方式、處理途徑、方法等）？

3.抽查一定數(shù)量的、入一致性質(zhì)的不合格品評

審與處置記錄，核查是否符合規(guī)定要求。查對不

合格品是否采取了返工、返修等糾正措施，并進(jìn)

行再次驗證