掛牌公司協(xié)議書(shū)甲方：名稱(chēng)：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方：名稱(chēng)：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：鑒于甲方擬將其持有的[公司名稱(chēng)]（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“目標(biāo)公司”）的部分或全部股權(quán)進(jìn)行掛牌交易，乙方具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)能力和資源，能夠?yàn)榧追教峁┡c掛牌交易相關(guān)的服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供掛牌公司相關(guān)服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）服務(wù)內(nèi)容1.協(xié)助甲方進(jìn)行目標(biāo)公司股權(quán)掛牌交易的整體策劃乙方負(fù)責(zé)根據(jù)目標(biāo)公司的實(shí)際情況、市場(chǎng)狀況以及相關(guān)法律法規(guī)要求，制定全面的股權(quán)掛牌交易策劃方案，包括但不限于確定掛牌交易方式（如公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓、定向增發(fā)等）、交易時(shí)間安排、交易流程設(shè)計(jì)等。2.盡職調(diào)查乙方組建專(zhuān)業(yè)的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查。調(diào)查范圍涵蓋目標(biāo)公司的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)狀況（包括但不限于固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）、重大合同、訴訟仲裁、稅務(wù)情況、勞動(dòng)人事等方面。通過(guò)查閱文件、訪談人員、實(shí)地考察等方式，收集相關(guān)資料，形成盡職調(diào)查報(bào)告，為甲方提供關(guān)于目標(biāo)公司真實(shí)情況的詳細(xì)信息，以便甲方在掛牌交易過(guò)程中做出準(zhǔn)確決策。3.法律合規(guī)審查對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)掛牌交易涉及的所有法律文件、交易流程進(jìn)行嚴(yán)格的法律合規(guī)審查。確保交易方案符合《公司法》《證券法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)以及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。審查內(nèi)容包括但不限于交易主體的資格合法性、交易程序的合規(guī)性、交易文件的條款完整性與合法性等。針對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的法律問(wèn)題，及時(shí)提出專(zhuān)業(yè)的法律意見(jiàn)和解決方案，協(xié)助甲方進(jìn)行整改和完善。4.掛牌文件制作根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果和法律合規(guī)審查意見(jiàn)，制作目標(biāo)公司股權(quán)掛牌交易所需的全套文件。包括但不限于掛牌公告、公司章程（修訂稿）、股東名冊(cè)、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、交易說(shuō)明書(shū)等。確保掛牌文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，能夠充分展示目標(biāo)公司的價(jià)值和交易優(yōu)勢(shì)，為掛牌交易的順利進(jìn)行提供有力支持。5.協(xié)助尋找潛在投資者利用自身的資源和渠道，積極協(xié)助甲方尋找潛在的投資者。通過(guò)發(fā)布信息、組織推介會(huì)、與投資機(jī)構(gòu)溝通等方式，向市場(chǎng)廣泛宣傳目標(biāo)公司的股權(quán)掛牌交易項(xiàng)目，吸引符合條件的投資者參與。對(duì)潛在投資者進(jìn)行初步篩選和評(píng)估，為甲方提供有價(jià)值的投資線索和投資者信息，協(xié)助甲方與潛在投資者進(jìn)行前期溝通和洽談，推動(dòng)交易進(jìn)程。6.交易談判支持在甲方與潛在投資者進(jìn)行交易談判過(guò)程中，乙方提供全程法律支持。協(xié)助甲方制定談判策略，審核談判文件，對(duì)交易條款進(jìn)行法律分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保甲方在談判中的合法權(quán)益得到充分保障。根據(jù)談判進(jìn)展情況，及時(shí)調(diào)整法律建議和應(yīng)對(duì)措施，為甲方在談判中爭(zhēng)取有利地位，促成交易的順利達(dá)成。7.協(xié)助辦理掛牌交易手續(xù)負(fù)責(zé)協(xié)助甲方辦理目標(biāo)公司股權(quán)掛牌交易所需的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于向相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)提交掛牌申請(qǐng)文件、辦理交易登記、信息披露等手續(xù)。與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)保持密切溝通，及時(shí)了解手續(xù)辦理進(jìn)度和要求，協(xié)調(diào)解決辦理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保掛牌交易手續(xù)能夠按照規(guī)定的時(shí)間和程序順利完成。（二）目標(biāo)公司股權(quán)情況1.[股權(quán)性質(zhì)及比例]：目標(biāo)公司股權(quán)性質(zhì)為[具體股權(quán)性質(zhì)，如有限責(zé)任公司股權(quán)、股份有限公司股權(quán)等]，甲方持有目標(biāo)公司[X]%的股權(quán)，本次擬掛牌交易的股權(quán)比例為[擬掛牌交易的股權(quán)比例]。2.[股權(quán)權(quán)屬情況]：甲方保證對(duì)擬掛牌交易的股權(quán)擁有合法、完整的所有權(quán)，不存在任何權(quán)屬糾紛或權(quán)利受限的情況。目標(biāo)公司股權(quán)未設(shè)置任何抵押、質(zhì)押、查封等權(quán)利負(fù)擔(dān)，亦未涉及任何尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或其他法律糾紛。3.[目標(biāo)公司基本情況]：目標(biāo)公司成立于[成立日期]，注冊(cè)資本為[注冊(cè)資本金額]，經(jīng)營(yíng)范圍包括[詳細(xì)列舉經(jīng)營(yíng)范圍]。公司目前擁有[核心資產(chǎn)或業(yè)務(wù)介紹]，在行業(yè)內(nèi)具有一定的市場(chǎng)地位和發(fā)展?jié)摿?。二、雙方權(quán)利義務(wù)（一）甲方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供全面、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)，并對(duì)乙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。有權(quán)獲取乙方在服務(wù)過(guò)程中形成的各類(lèi)報(bào)告、文件和資料，包括盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、掛牌文件等。在乙方違反本協(xié)議約定的情況下，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此給甲方造成的損失。2.義務(wù)向乙方提供與目標(biāo)公司股權(quán)掛牌交易相關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，包括但不限于公司歷史沿革、財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)清單、合同協(xié)議、人員情況等。積極配合乙方開(kāi)展盡職調(diào)查、法律合規(guī)審查等工作，并按照乙方的要求及時(shí)補(bǔ)充和完善相關(guān)資料。按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，并承擔(dān)因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的其他相關(guān)費(fèi)用，如盡職調(diào)查費(fèi)用、審計(jì)評(píng)估費(fèi)用、文件制作費(fèi)用、交易手續(xù)費(fèi)等（具體費(fèi)用承擔(dān)方式另行約定）。在乙方的協(xié)助下，負(fù)責(zé)與潛在投資者進(jìn)行溝通、洽談和交易決策。根據(jù)乙方提供的法律建議和交易方案，結(jié)合自身實(shí)際情況，做出合理的決策，并承擔(dān)相應(yīng)的決策風(fēng)險(xiǎn)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定履行股權(quán)掛牌交易過(guò)程中的各項(xiàng)義務(wù)，確保交易的合法性、合規(guī)性和順利進(jìn)行。未經(jīng)乙方書(shū)面同意不得擅自變更交易方案或違反交易程序。（二）乙方權(quán)利義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用。在履行服務(wù)過(guò)程中，有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和配合，包括但不限于提供資料、安排人員訪談、協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)等。根據(jù)法律法規(guī)和本協(xié)議約定，對(duì)甲方提供的資料和信息進(jìn)行合理審查和判斷，并依據(jù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)提出法律意見(jiàn)和建議。對(duì)于因甲方提供虛假、不實(shí)或不完整資料而導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)和損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。2.義務(wù)組建專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供優(yōu)質(zhì)、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。確保服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員具備相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任各項(xiàng)工作任務(wù)。嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，保守在服務(wù)過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密和目標(biāo)公司的相關(guān)信息。未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露或使用相關(guān)信息。定期向甲方匯報(bào)服務(wù)進(jìn)展情況，及時(shí)溝通解決服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。在遇到重大法律問(wèn)題或可能影響交易進(jìn)程的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)立即向甲方報(bào)告，并提供相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和解決方案。按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，以及本協(xié)議約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完成各項(xiàng)服務(wù)工作。確保盡職調(diào)查報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，法律意見(jiàn)書(shū)合法、合規(guī)、具有可操作性，掛牌文件符合要求，交易手續(xù)順利辦理。如因乙方原因?qū)е路?wù)延誤或出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用金額甲方應(yīng)向乙方支付的服務(wù)費(fèi)用總計(jì)為人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。（二）支付方式1.預(yù)付款本協(xié)議簽訂后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款，即人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。2.中期款在乙方完成盡職調(diào)查并向甲方提交盡職調(diào)查報(bào)告后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。3.尾款在目標(biāo)公司股權(quán)掛牌交易成功完成后[X]個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的服務(wù)費(fèi)用，即人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。（三）費(fèi)用調(diào)整如因法律法規(guī)政策變化、市場(chǎng)行情波動(dòng)、目標(biāo)公司情況發(fā)生重大變化等不可抗力因素導(dǎo)致乙方履行本協(xié)議的成本顯著增加，乙方有權(quán)在合理范圍內(nèi)調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。乙方應(yīng)提前[X]個(gè)工作日書(shū)面通知甲方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽訂補(bǔ)充協(xié)議調(diào)整服務(wù)費(fèi)用金額。四、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X%]向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已完成服務(wù)對(duì)應(yīng)的費(fèi)用及違約金，同時(shí)乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此給乙方造成的全部損失。2.若甲方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用對(duì)方的保密信息，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。如損失難以計(jì)算，違約金金額應(yīng)不低于本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額的[X%]。3.若甲方擅自變更交易方案或違反交易程序，導(dǎo)致乙方無(wú)法按照本協(xié)議約定履行服務(wù)義務(wù)或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。賠償范圍包括但不限于乙方已投入的服務(wù)成本、預(yù)期收益損失、因甲方違約而導(dǎo)致的乙方額外支出費(fèi)用等。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)履行服務(wù)義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照服務(wù)費(fèi)用總額的[X%]向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的服務(wù)費(fèi)用，同時(shí)乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的全部損失。2.若乙方違反保密條款的約定，向第三方披露或使用甲方的保密信息，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。如損失難以計(jì)算，違約金金額應(yīng)不低于本協(xié)議服務(wù)費(fèi)用總額的[X%]。3.若乙方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件存在虛假、重大遺漏或錯(cuò)誤，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。賠償范圍包括但不限于甲方因依賴(lài)該等文件而遭受的投資損失、交易費(fèi)用損失、聲譽(yù)損失等。六、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他條款（一）協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。變更或補(bǔ)充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，若一方提出解除本協(xié)議，需提前[X]個(gè)工作日書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意。因解除協(xié)議給對(duì)方造成損失的，提出解除方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（二）協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至目標(biāo)公司股權(quán)掛牌交易成功完成之日止。2.本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定履行各自的善后義務(wù)，包括但不限于結(jié)算服務(wù)費(fèi)用、返還相關(guān)資料、清理保密信息等。（三）通知與送達(dá)雙方在本協(xié)議中填寫(xiě)的聯(lián)系方式即為各自的有效送達(dá)地址及聯(lián)系方式。任何一方按照本協(xié)議約定向?qū)Ψ桨l(fā)出的通知、文