期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試卷考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)試卷考核對(duì)象：期貨從業(yè)資格考試應(yīng)試人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.期貨交易所會(huì)員可以通過其授權(quán)的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與境外期貨交易。2.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得代客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。3.期貨交易實(shí)行保證金制度，保證金比例由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定，不得調(diào)整。4.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、交易經(jīng)驗(yàn)等，但無需核實(shí)客戶的身份信息。5.期貨交易所可以制定并實(shí)施交易規(guī)則，但無需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。6.期貨公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托進(jìn)行交易。7.期貨保證金安全存管制度由期貨交易所負(fù)責(zé)實(shí)施，期貨公司無需配合。8.期貨投資者可以委托期貨公司同時(shí)進(jìn)行期貨交易和現(xiàn)貨交易，但不得利用信息優(yōu)勢進(jìn)行內(nèi)幕交易。9.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以拒絕為其提供交易接口。10.期貨公司可以將其客戶的交易指令進(jìn)行合并或者拆分執(zhí)行。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項(xiàng)不屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》的調(diào)整范圍？A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)2.期貨公司為客戶開立交易賬戶，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，下列哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容？A.交易可能損失全部本金B(yǎng).交易需繳納保證金C.交易可以保本盈利D.交易需遵守交易規(guī)則3.期貨交易所制定交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括？A.公開原則B.公平原則C.自由原則D.合理原則4.期貨公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，不得從事的行為不包括？A.泄露客戶信息B.代客戶下單C.代理客戶開立賬戶D.提供投資建議5.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以采取的措施不包括？A.暫停其交易權(quán)限B.強(qiáng)制平倉C.要求其追加保證金D.直接沒收其保證金6.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義進(jìn)行，下列哪項(xiàng)表述錯(cuò)誤？A.交易指令必須由客戶本人下達(dá)B.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)C.期貨公司可以賺取差價(jià)D.交易需符合客戶的利益7.期貨投資者權(quán)益保護(hù)的主要途徑不包括？A.保證金安全存管制度B.交易信息透明化C.強(qiáng)制平倉機(jī)制D.免責(zé)條款約定8.期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采取的措施是？A.暫停交易B.追加保證金C.聯(lián)系交易所協(xié)商D.提交保證金不足申請(qǐng)9.期貨公司可以接受客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易，但不得的行為不包括？A.代客戶下單B.替客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)C.向客戶提供交易建議D.客戶授權(quán)下賺取傭金10.期貨保證金安全存管制度的核心要求是？A.保證金由期貨公司自行保管B.保證金由交易所統(tǒng)一保管C.保證金由銀行分級(jí)保管D.保證金由客戶自行保管三、多選題（每題2分，共20分）1.期貨交易所的職責(zé)包括？A.制定交易規(guī)則B.維護(hù)市場秩序C.組織交易活動(dòng)D.管理會(huì)員2.期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)包括？A.交易風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.市場風(fēng)險(xiǎn)3.期貨投資者權(quán)益保護(hù)的主要措施包括？A.保證金安全存管制度B.交易信息透明化C.強(qiáng)制平倉機(jī)制D.免責(zé)條款約定4.期貨交易所會(huì)員的權(quán)利包括？A.參與交易B.享受交易優(yōu)惠C.提出規(guī)則建議D.查詢交易信息5.期貨公司從業(yè)人員禁止的行為包括？A.泄露客戶信息B.代客戶下單C.代理客戶開立賬戶D.提供投資建議6.期貨保證金安全存管制度的要求包括？A.保證金由銀行分級(jí)保管B.保證金由交易所統(tǒng)一保管C.保證金存管銀行需具備相應(yīng)資質(zhì)D.保證金存管賬戶專戶專用7.期貨交易所對(duì)會(huì)員的保證金不足時(shí)，可以采取的措施包括？A.暫停其交易權(quán)限B.強(qiáng)制平倉C.要求其追加保證金D.直接沒收其保證金8.期貨公司接受客戶委托進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括？A.以客戶名義交易B.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)C.期貨公司賺取差價(jià)D.交易需符合客戶利益9.期貨投資者權(quán)益保護(hù)的主要途徑包括？A.保證金安全存管制度B.交易信息透明化C.強(qiáng)制平倉機(jī)制D.免責(zé)條款約定10.期貨交易所會(huì)員的義務(wù)包括？A.遵守交易規(guī)則B.維護(hù)市場秩序C.按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)D.接受交易所監(jiān)管四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某期貨公司從業(yè)人員甲，在為客戶乙提供服務(wù)時(shí)，得知乙計(jì)劃在次日買入某期貨合約。甲未告知乙，而是利用該信息在當(dāng)日以較低價(jià)格買入該合約，并在次日以較高價(jià)格賣出，獲利10萬元。乙在次日得知后，要求甲返還獲利，但甲以“操作正?！睘橛删芙^。問題：1.甲的行為是否違法？為什么？2.乙可以采取哪些維權(quán)措施？案例二：某期貨交易所會(huì)員丙，因保證金不足，交易所暫停其交易權(quán)限。丙認(rèn)為交易所的做法不合理，遂向中國證監(jiān)會(huì)投訴。問題：1.交易所暫停丙的交易權(quán)限是否合法？為什么？2.丙的投訴是否有效？如何處理？案例三：某期貨公司接受客戶丁的委托，為其進(jìn)行期貨交易。丁授權(quán)期貨公司可以自行決定交易時(shí)機(jī)和方向，期貨公司遂在丁不知情的情況下，頻繁進(jìn)行交易，導(dǎo)致丁虧損20萬元。問題：1.期貨公司的行為是否違法？為什么？2.丁可以采取哪些維權(quán)措施？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述期貨保證金安全存管制度的意義和主要內(nèi)容。2.結(jié)合實(shí)際，分析期貨公司如何防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.×（境外期貨交易需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，且境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)需獲得相應(yīng)資質(zhì)。）2.√3.×（保證金比例由交易所規(guī)定，但可因市場情況調(diào)整。）4.×（需核實(shí)客戶身份信息。）5.×（需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。）6.√7.×（需期貨公司和交易所共同實(shí)施。）8.√9.√10.×（不得私下接受客戶委托。）二、單選題1.D（調(diào)整范圍包括期貨交易所、期貨公司、期貨保證金存管銀行等，但不包括期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)。）2.C（風(fēng)險(xiǎn)揭示需包含可能損失本金，但不得承諾保本盈利。）3.C（交易規(guī)則需遵循公開、公平、合理原則，但自由原則不適用。）4.A（泄露客戶信息屬于禁止行為。）5.D（交易所無權(quán)直接沒收保證金。）6.C（期貨公司不得賺取差價(jià)。）7.D（免責(zé)條款約定不利于投資者權(quán)益保護(hù)。）8.B（優(yōu)先追加保證金。）9.B（不得替客戶承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。）10.C（保證金由銀行分級(jí)保管。）三、多選題1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABCD5.ABC6.CD7.ABC8.ABD9.ABC10.ABCD四、案例分析案例一：1.甲的行為違法。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，甲的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。2.乙可以采取以下措施：向期貨公司投訴、向期貨交易所投訴、向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)、向法院提起訴訟。案例二：1.交易所暫停丙的交易權(quán)限合法。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，會(huì)員保證金不足時(shí)，交易所有權(quán)暫停其交易權(quán)限。2.丙的投訴有效。中國證監(jiān)會(huì)會(huì)依法處理投訴，并維護(hù)市場秩序。案例三：1.期貨公司的行為違法。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司不得私下接受客戶委托，且需以客戶名義交易。2.丁可以采取以下措施：向期貨公司投訴、向期貨交易所投訴、向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)、向法院提起訴訟。五、論述題1.期貨保證金安全存管制度的意義和主要內(nèi)容意義：-保障投資者資金安全，防止期貨公司挪用客戶保證金。-維護(hù)市場穩(wěn)定，防止因保證金不足導(dǎo)致強(qiáng)制平倉引發(fā)連鎖反應(yīng)。-促進(jìn)市場透明，增強(qiáng)投資者信心。主要內(nèi)容：-保證金由銀行分級(jí)保管，確保資金安全。-期貨公司和交易所共同實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)管。-