一、應(yīng)用范圍與適用場(chǎng)景本工具適用于食品生產(chǎn)企業(yè)日常生產(chǎn)全流程的合規(guī)性審核與記錄管理，涵蓋原料驗(yàn)收、生產(chǎn)加工、包裝儲(chǔ)存、清潔消毒、人員衛(wèi)生、設(shè)備維護(hù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)?？捎糜谏a(chǎn)主管每日巡查、質(zhì)量部門定期抽查、第三方機(jī)構(gòu)合規(guī)審核、體系認(rèn)證（如ISO22000、HACCP）內(nèi)審等場(chǎng)景，保證生產(chǎn)過程符合《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》（GB14881）及企業(yè)內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)流程標(biāo)準(zhǔn)化、問題可追溯、風(fēng)險(xiǎn)可管控。二、審核流程與操作指南（一）審核準(zhǔn)備明確審核目標(biāo)：根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃或管理需求，確定當(dāng)日/當(dāng)次審核重點(diǎn)（如原料驗(yàn)收環(huán)節(jié)的索證索票、生產(chǎn)車間的溫濕度控制、成品庫(kù)的存儲(chǔ)條件等）。組建審核小組：至少包含1名生產(chǎn)管理人員（熟悉生產(chǎn)流程）、1名質(zhì)量審核人員（熟悉標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范），必要時(shí)邀請(qǐng)?jiān)O(shè)備或倉(cāng)儲(chǔ)人員參與。準(zhǔn)備審核工具：攜帶本記錄表、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件（如GB14881、企業(yè)生產(chǎn)操作規(guī)程）、測(cè)量工具（如溫濕度計(jì)、計(jì)時(shí)器）、拍照設(shè)備（用于記錄問題現(xiàn)場(chǎng)，需提前征得企業(yè)同意）。（二）現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施流程環(huán)節(jié)逐項(xiàng)核查：按照“原料→加工→包裝→儲(chǔ)存→清潔→人員→設(shè)備”的生產(chǎn)順序，對(duì)照記錄表中“審核項(xiàng)目”與“審核標(biāo)準(zhǔn)”，逐項(xiàng)檢查現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)行情況。示例（原料驗(yàn)收環(huán)節(jié)）：核對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)文件是否在有效期內(nèi)，檢查原料生產(chǎn)日期、保質(zhì)期是否符合采購(gòu)要求，觀察原料存儲(chǔ)溫度是否符合標(biāo)準(zhǔn)（如冷藏原料需在0-4℃）。信息實(shí)時(shí)記錄：對(duì)每個(gè)審核項(xiàng)目，如實(shí)勾選“審核結(jié)果”（“符合”或“不符合”），若“不符合”，需在“問題描述”欄具體記錄（如“原料倉(cāng)庫(kù)部分批次面粉離墻距離不足10cm”“某操作人員未按規(guī)定佩戴口罩”）。證據(jù)留存：對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)或問題點(diǎn)進(jìn)行拍照或視頻記錄（如設(shè)備清潔不徹底的部位、人員未洗手消毒的操作過程），照片/視頻需標(biāo)注時(shí)間、地點(diǎn)及簡(jiǎn)要說明，與記錄表一并存檔。（三）問題判定與整改不符合項(xiàng)分析：對(duì)“審核結(jié)果”為“不符合”的項(xiàng)目，由審核小組判定問題等級(jí)（如輕微：不影響食品安全，需立即整改；嚴(yán)重：存在食品安全風(fēng)險(xiǎn)，需立即停產(chǎn)整改）。下達(dá)整改要求：在“整改措施”欄明確具體整改方案（如“原料倉(cāng)庫(kù)于當(dāng)日17:00前完成所有物料離墻離地存放”“涉事員工重新進(jìn)行衛(wèi)生操作培訓(xùn)并考核”），在“責(zé)任人”欄填寫負(fù)責(zé)整改的人員姓名（如倉(cāng)儲(chǔ)主管、生產(chǎn)組長(zhǎng)），在“完成時(shí)限”欄設(shè)定整改截止時(shí)間（一般不超過24小時(shí)，嚴(yán)重問題需延長(zhǎng)時(shí)限需說明原因）。整改驗(yàn)證：責(zé)任人完成整改后，審核小組需在“驗(yàn)證結(jié)果”欄記錄復(fù)查情況（如“已整改合格，符合離墻離地要求”“培訓(xùn)考核通過，操作規(guī)范達(dá)標(biāo)”），并由審核人員與責(zé)任人簽字確認(rèn)。（四）報(bào)告編制與歸檔匯總審核結(jié)果：每日/每次審核結(jié)束后，統(tǒng)計(jì)“符合”項(xiàng)占比、“不符合”項(xiàng)數(shù)量及整改完成率，編制簡(jiǎn)要審核報(bào)告（可附記錄表及問題照片）。歸檔管理：將審核記錄表、整改證據(jù)、報(bào)告等資料整理成冊(cè)，按日期順序存檔，保存期限不少于2年（以備監(jiān)管部門檢查或體系認(rèn)證審核）。三、日常生產(chǎn)流程審核記錄表（模板）（一）審核基本信息項(xiàng)目?jī)?nèi)容審核日期年月日審核時(shí)段上午□下午□全天□審核區(qū)域原料倉(cāng)庫(kù)□生產(chǎn)車間□包裝車間□成品庫(kù)□清潔區(qū)□其他：______審核人員生產(chǎn)主管、質(zhì)量專員、*設(shè)備工程師（可多選）陪同人員車間主任、班組長(zhǎng)審核依據(jù)GB14881-2013、企業(yè)《生產(chǎn)操作規(guī)程》第__版（二）生產(chǎn)流程審核記錄環(huán)節(jié)審核項(xiàng)目審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（符合/不符合）問題描述（不符合項(xiàng)需詳細(xì)記錄）整改措施責(zé)任人完成時(shí)限驗(yàn)證結(jié)果（合格/不合格）原料驗(yàn)收供應(yīng)商資質(zhì)文件供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)，批次檢驗(yàn)報(bào)告齊全原料感官檢查無(wú)異味、無(wú)霉變、無(wú)異物，符合原料驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)原料存儲(chǔ)條件按溫度要求分類存儲(chǔ)（如冷藏0-4℃、冷凍-18℃以下），離墻離地≥10cm生產(chǎn)加工生產(chǎn)前設(shè)備檢查設(shè)備清潔無(wú)殘留，運(yùn)行參數(shù)（溫度、轉(zhuǎn)速、時(shí)間）符合工藝要求關(guān)鍵控制點(diǎn)（如殺菌溫度）殺菌溫度≥85℃，維持時(shí)間≥15秒（根據(jù)產(chǎn)品工藝設(shè)定）生產(chǎn)過程衛(wèi)生控制操作人員著裝規(guī)范（工服、工帽、口罩），設(shè)備接觸面無(wú)污染包裝儲(chǔ)存包裝材料衛(wèi)生包裝材料無(wú)破損、無(wú)異味，供應(yīng)商證明文件齊全成品標(biāo)識(shí)生產(chǎn)日期、保質(zhì)期、成分表、生產(chǎn)廠家等信息完整規(guī)范成品存儲(chǔ)按批次分區(qū)存放，先進(jìn)先出，溫濕度符合要求（如成品庫(kù)溫度≤25℃、濕度≤70%）清潔消毒清潔工具管理清潔工具按用途分類（如原料區(qū)/成品區(qū)分開），定期消毒并有記錄生產(chǎn)后清潔設(shè)備、地面、墻壁無(wú)殘留物料、污漬，清潔劑使用符合標(biāo)準(zhǔn)人員衛(wèi)生健康管理操作人員持有效健康證明，當(dāng)日晨檢合格（無(wú)發(fā)熱、腹瀉等癥狀）個(gè)人衛(wèi)生進(jìn)入車間前洗手消毒，工服清潔，不佩戴首飾、不化妝設(shè)備維護(hù)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)無(wú)異響、無(wú)漏油，安全防護(hù)裝置完好設(shè)備維護(hù)記錄按計(jì)劃進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，記錄完整、簽字齊全（三）審核結(jié)論與簽字審核結(jié)論□生產(chǎn)流程完全符合要求，可正常生產(chǎn)□存在輕微問題，整改后可恢復(fù)生產(chǎn)□存在嚴(yán)重問題，需停產(chǎn)整改審核人員簽字________________（生產(chǎn)主管）_______________（質(zhì)量專員）責(zé)任人簽字________________（*車間主任）日期年月日四、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)審核客觀性：記錄需基于現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，避免主觀臆斷，問題描述需具體（如“設(shè)備表面有原料殘留”而非“設(shè)備不干凈”），便于后續(xù)整改。標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)：審核時(shí)需嚴(yán)格參照國(guó)家法律法規(guī)（如《食品安全法》）、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)（如GB14881）及企業(yè)內(nèi)部文件，保證審核有據(jù)可依。整改閉環(huán)：對(duì)不符合項(xiàng)，必須明確整改措施、責(zé)任人和時(shí)限，并完成驗(yàn)證，保證“問題發(fā)覺-整改-驗(yàn)證”形成閉環(huán)，避免問題重復(fù)發(fā)