合同審查及風險控制流程標準一、適用范圍與場景本流程標準適用于企業(yè)各類合同的審查及風險控制工作，包括但不限于：日常業(yè)務合同（如采購、銷售、服務合同）、重大項目合同（如合作開發(fā)、投融資合同）、勞動合同、保密協(xié)議等。適用于法務部門、業(yè)務部門及相關協(xié)作人員在合同起草、談判、簽署及履行全流程中的風險管控場景，保證合同內容合法合規(guī)、權責清晰，降低企業(yè)法律風險與商業(yè)風險。二、合同審查及風險控制操作流程步驟1：合同接收與初步登記操作內容：業(yè)務部門或發(fā)起人將合同草案（含電子版及紙質版）提交至法務部門，同時填寫《合同審查登記表》（見配套工具表單），明確合同名稱、合同編號、對方主體信息、合同金額、簽訂背景、業(yè)務部門聯(lián)系人等基本信息。法務部門指定專人接收合同，核對材料完整性，確認無誤后在《合同審查登記表》中登記接收時間、審查人及初步審查時限（一般合同不超過2個工作日，重大合同不超過5個工作日）。關鍵節(jié)點：保證合同信息完整，避免因材料缺失導致審查延誤。步驟2：主體資格審查與背景調查操作內容：主體合法性審查：核查對方營業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號碼明、授權委托書（若由代理人簽署）等文件，確認主體資格是否有效（如營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內、是否被吊銷或注銷）。履約能力評估：通過企業(yè)信用信息系統(tǒng)（如“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”）查詢對方經營異常、失信記錄、涉訴信息；必要時通過行業(yè)報告、第三方征信機構評估其財務狀況、技術實力、商業(yè)信譽等。特殊資質審查：若合同涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、金融），需核查對方是否具備相應的行業(yè)許可證、資質證書（如建筑施工資質、醫(yī)療器械經營許可證）。輸出成果：《主體資格審查表》（含核查結論：合格/不合格，不合格需說明具體風險點）。步驟3：合同條款逐項審查操作內容：法務部門結合業(yè)務需求及法律法規(guī)，對合同核心條款進行重點審查，包括但不限于：合同主體條款：明確簽約主體全稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權代理人信息，避免使用簡稱或簡稱與全稱不一致。標的條款：清晰描述合同標的（如貨物名稱、規(guī)格型號、服務內容、技術參數(shù)），保證無歧義；涉及知識產權的，需明確權利歸屬及使用范圍。權利義務條款：明確雙方的權利、義務、履行期限（如交貨時間、服務周期）、履行地點（如交貨地點、服務提供地），保證對等性，避免單方面加重己方責任。價格與支付條款：明確價格構成（是否含稅、運費等）、支付方式（銀行轉賬、支票）、支付節(jié)點（如預付款比例、到貨付款、驗收后付款）、逾期付款違約責任，避免模糊表述（如“合理價格”“盡快支付”）。違約責任條款：明確違約情形（如逾期交貨、質量不符、未支付價款）及對應的違約責任（如違約金計算方式、賠償范圍、解除合同條件），違約金需合理，避免過高或過低；同時需設置己方違約責任，保證權利義務對等。保密條款：明保證密信息的范圍（如技術資料、客戶信息、商業(yè)數(shù)據）、保密期限（通常至合同終止后2-5年）、違約責任，涉及商業(yè)秘密的需單獨簽訂保密協(xié)議。爭議解決條款：優(yōu)先約定由己方所在地有管轄權的人民法院訴訟解決，或選擇己方所在地仲裁機構仲裁（如“中國國際經濟貿易仲裁委員會”）；避免約定第三方地方法院管轄，增加維權成本。不可抗力條款：明確不可抗力的定義（如自然災害、戰(zhàn)爭、政策變更）、通知義務、證明文件及法律后果（如部分或全部免除責任、延期履行）。合同生效與終止條款：明確生效條件（如簽字蓋章后、審批通過后）、終止情形（如履行完畢、雙方協(xié)商解除、法定解除），合同終止后需明確清理條款（如資料返還、保密義務延續(xù)）。輸出成果：《合同條款審查意見表》（逐條列出審查意見及修改建議，標注“高風險”“中風險”“低風險”等級）。步驟4：風險識別與分級操作內容：法務部門結合條款審查結果，對合同風險進行綜合評估，分為三級：高風險：涉及主體不適格、條款違法、違約責任顯失公平、可能導致重大經濟損失或法律糾紛（如合同標的違反強制性規(guī)定、違約金超過法定上限30%）。中風險：條款表述模糊、權利義務部分不對等、履約條件不明確（如履行期限未約定具體日期、支付節(jié)點未明確）。低風險：非核心條款的筆誤、格式瑕疵（如合同編號錯誤、標點符號使用不當）。輸出成果：《合同風險識別清單》（含風險點、風險等級、風險描述及初步應對建議）。步驟5：審查意見反饋與修改操作內容：法務部門將《合同條款審查意見表》《合同風險識別清單》反饋至業(yè)務部門，說明修改理由及法律依據；高風險問題需同步抄送業(yè)務部門負責人及分管領導。業(yè)務部門根據審查意見與對方協(xié)商修改合同，對無法達成一致的條款，由業(yè)務部門牽頭組織法務、財務、技術等部門召開專題會議（必要時邀請外部法律顧問參與），形成修改方案。修改后的合同需再次提交法務部門復核，直至高風險問題消除、中低風險問題得到有效控制。關鍵節(jié)點：重大修改需書面記錄協(xié)商過程，由雙方簽字確認，避免口頭約定。步驟6：合同審批與簽署操作內容：法務部門復核通過后，業(yè)務部門按企業(yè)內部審批流程提交審批（如部門負責人→分管領導→總經理/董事會），審批通過后由法定代表人或授權代理人簽署合同。簽署時需核對簽約主體信息、簽字筆跡、印章真實性（印章需與營業(yè)執(zhí)照名稱一致，為清晰印鑒，避免模糊不清）；合同一式多份（如正本2份，副本若干份），雙方各執(zhí)正本，副本由法務部門、業(yè)務部門、財務部門分別存檔。關鍵節(jié)點：嚴禁空白合同蓋章，簽署日期需明確，避免倒簽（特殊情況需書面說明原因并經分管領導審批）。步驟7：合同履行與風險監(jiān)控操作內容：業(yè)務部門負責合同履行跟蹤，按節(jié)點記錄履行情況（如交貨時間、驗收結果、付款憑證），發(fā)覺問題及時向法務部門反饋。法務部門定期對合同履行情況進行抽查，重點關注履約異常（如對方逾期交貨、質量不符）、對方經營狀況惡化（如涉訴、破產風險）等情況，出具《合同履行風險提示報告》，建議采取應對措施（如催告、變更合同、解除合同）。合同履行完畢后，業(yè)務部門提交《合同履行總結報告》，歸檔至法務部門。三、配套工具表單表單1：合同審查登記表合同編號合同名稱對方主體名稱統(tǒng)一社會信用代碼合同金額（元）合同類型（如采購/服務）業(yè)務部門聯(lián)系人聯(lián)系方式合同草案提交日期審查人預計審查完成日期審查結果（通過/修改后通過/不通過）備注（如重大風險提示）表單2：主體資格審查表核查項目核查內容核查結果（合格/不合格）證明文件名稱及編號營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內、經營范圍是否覆蓋合同標的法定代表人證件號碼明姓名、證件號碼號是否與營業(yè)執(zhí)照一致授權委托書代理權限、授權期限是否明確特殊行業(yè)資質如建筑資質、醫(yī)療許可證等是否在有效期內信用記錄是否存在經營異常、失信、重大涉訴綜合結論（合格/不合格，不合格需說明風險點）表單3：合同風險識別清單序號風險點描述風險等級（高/中/低）風險類型（法律/商業(yè)/合規(guī)）應對建議1對方營業(yè)執(zhí)照有效期不足6個月高法律要求對方更新營業(yè)執(zhí)照或終止合作2違約金未明確計算方式中商業(yè)補充違約金計算公式（如逾期付款按日萬分之五）3爭議解決約定為第三方地方法院高法律修改為己方所在地有管轄權的人民法院四、關鍵注意事項與風險提示主體審查是核心：切勿僅憑對方名片或口頭承諾確認主體資格，必須核查書面文件，避免與“皮包公司”簽約；涉及分支機構簽約的，需提供總公司授權書。條款表述需明確：避免使用“大概”“左右”“盡快”等模糊詞匯，數(shù)字、日期、金額需同時用大小寫表示（如“人民幣壹萬元整（￥10,000.00）”）。違約責任要對等：不得只約定己方違約責任而免除對方責任，或設置顯失公平的違約金（過高可能被法院調減，過低則缺乏約束力）。保密條款全覆蓋：對于涉及商業(yè)秘密的合同，需在保密條款中明保證密范圍、期限、違約責任，必要時單獨簽訂保密協(xié)議。爭議解決方式優(yōu)先：優(yōu)先選擇訴訟或仲裁，避免約定“由雙方協(xié)商解決”（協(xié)商不成無約束力）；選擇仲裁時，需明確仲裁機構全稱（如“北京仲裁委員會”