企業(yè)法律合同審查標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)控制模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記接收與登記：業(yè)務(wù)部門提交合同及相關(guān)附件（如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充文件、對(duì)方主體資格證明等）時(shí)，法務(wù)/合規(guī)部門需核對(duì)合同材料完整性，填寫《合同接收登記表》（見表1），記錄合同名稱、提交部門、提交日期、合同金額、對(duì)方主體等基礎(chǔ)信息，并分配唯一編號(hào)（如“HT-年份-序號(hào)”）。對(duì)材料不全的合同，應(yīng)要求業(yè)務(wù)部門在2個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充完善，補(bǔ)充后重新登記。初步篩選：快速判斷合同類型、金額是否超出部門審批權(quán)限，是否屬于重大合同（如涉及金額超過企業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、核心業(yè)務(wù)、重大資產(chǎn)處置等）。重大合同需啟動(dòng)專項(xiàng)審查流程，必要時(shí)提請(qǐng)管理層參與。（二）合同形式審查文件完整性核查：檢查合同文本是否為正式版本，有無修改痕跡（如修改處是否雙方蓋章確認(rèn)）；附件是否齊全（如技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)票信息等）；合同文本份數(shù)是否符合簽訂要求。核對(duì)合同首頁與落款頁的合同名稱、編號(hào)是否一致，避免“陰陽合同”或文本混淆。主體資格審查：核對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人名稱是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件一致，避免使用簡(jiǎn)稱或別名；檢查對(duì)方提供的主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書等）是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的；涉及特殊行業(yè)的（如醫(yī)療、建筑、食品等），需核查對(duì)方是否具備相關(guān)資質(zhì)或許可證（如資質(zhì)證書、生產(chǎn)許可證等）。簽署形式合規(guī)性：檢查合同是否需法定代表人或授權(quán)代表簽字，授權(quán)委托書是否載明授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期限；確認(rèn)合同簽署頁是否有雙方蓋章（公章或合同專用章），印章是否清晰、與預(yù)留印鑒一致，避免使用“財(cái)務(wù)專用章”“部門章”等非合同簽署印章。（三）合同實(shí)質(zhì)審查合同條款合法性審查：核查合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，是否存在違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的條款（如“合同簽訂后無需驗(yàn)收即付款”“違約金不超過合同總額的30%”等需結(jié)合具體法律判斷）。審查合同約定是否與國(guó)家政策沖突（如涉及數(shù)據(jù)安全、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)用工等最新政策要求）。核心條款完整性審查：主體與標(biāo)的條款：當(dāng)事人名稱、住所、標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等是否明確，避免使用“一批”“大約”等模糊表述；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)條款：是否有明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），驗(yàn)收方式、期限及責(zé)任劃分是否清晰；履行期限、地點(diǎn)和方式：履行起止時(shí)間、交付地點(diǎn)（如“甲方所在地”“項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)”）、運(yùn)輸方式及費(fèi)用承擔(dān)是否明確；價(jià)款與支付條款：金額、計(jì)價(jià)貨幣、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付條件（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)”）、發(fā)票類型及開具時(shí)間是否具體，避免“款項(xiàng)支付至對(duì)方指定賬戶”而未明確賬戶信息；保密條款：保密信息的范圍、保密期限、違約責(zé)任是否約定，是否明確涉密信息的載體（如紙質(zhì)文件、電子數(shù)據(jù)）及保管責(zé)任；違約責(zé)任條款：是否約定違約情形（如逾期履行、質(zhì)量不符）、違約金計(jì)算方式或損失賠償范圍，是否設(shè)置“違約金過分高于造成的損失”的調(diào)整機(jī)制；爭(zhēng)議解決條款：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟或仲裁），訴訟/仲裁機(jī)構(gòu)管轄地是否明確（如“向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院起訴”），避免約定“由雙方協(xié)商解決”而無明確兜底方案。權(quán)責(zé)對(duì)等性與風(fēng)險(xiǎn)平衡審查：檢查雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方加重己方責(zé)任、排除主要權(quán)利的格式條款（如“乙方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不承擔(dān)責(zé)任”“甲方單方面解除合同無需承擔(dān)違約責(zé)任”等）；評(píng)估不可抗力條款、合同解除條件、終止后條款（如保密義務(wù)延續(xù)、資料返還）的合理性，保證風(fēng)險(xiǎn)在雙方間合理分配。（四）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)匯總與等級(jí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類：將審查中發(fā)覺的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按性質(zhì)分類，包括：法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)（如條款違法）、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（如價(jià)款支付條件不明確導(dǎo)致回款困難）、履約風(fēng)險(xiǎn)（如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)缺失導(dǎo)致驗(yàn)收爭(zhēng)議）、主體風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方履約能力不足）等。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及影響程度，劃分為三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致企業(yè)重大損失（如合同無效、主體無資質(zhì)導(dǎo)致合同無效、違約金過高無法承擔(dān)）；中風(fēng)險(xiǎn)：可能增加企業(yè)履約成本或引發(fā)糾紛（如驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)模糊、爭(zhēng)議解決約定不明）；低風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)合同履行影響較?。ㄈ绫硎鲨Υ?、附件不完整）。形成《合同審查意見表》（見表2），列明風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、修改建議及法律依據(jù)。（五）出具審查意見與反饋修改意見出具：法務(wù)/合規(guī)部門根據(jù)審查結(jié)果，出具書面審查意見：無風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)注“同意簽署”，并附簡(jiǎn)要說明；中風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)注“修改后簽署”，列明具體修改條款及理由；高風(fēng)險(xiǎn)：標(biāo)注“不予通過”或“重新談判”，說明法律依據(jù)及替代方案。反饋與修改：將《合同審查意見表》反饋至業(yè)務(wù)部門，由業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修改；對(duì)方修改后，法務(wù)/合規(guī)部門需對(duì)修改內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，直至風(fēng)險(xiǎn)可控；重大修改需重新履行審查流程。（六）合同簽署與歸檔簽署監(jiān)督：業(yè)務(wù)部門在法務(wù)/合規(guī)部門確認(rèn)“同意簽署”后，方可組織合同簽署；簽署時(shí)需保證雙方簽字蓋章的完整性，騎縫章（如需）是否加蓋。歸檔管理：合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門將合同正本、附件、審查意見表、對(duì)方主體資格證明等材料移交檔案管理部門，統(tǒng)一歸檔；檔案管理部門建立電子臺(tái)賬，記錄合同編號(hào)、簽署日期、履行期限、歸檔日期等信息，保證合同可追溯。三、核心審查工具模板表1：合同接收登記表序號(hào)合同編號(hào)合同名稱提交部門提交日期對(duì)方主體合同金額（元）合同類型審查狀態(tài)歸檔日期備注1HT-2024-001采購合同（設(shè)備）采購部2024-03-01A公司500,000采購類已完成2024-03-05附件含技術(shù)協(xié)議2HT-2024-002服務(wù)外包合同（IT運(yùn)維）技術(shù)部2024-03-02B科技公司300,000服務(wù)類審查中-待補(bǔ)充對(duì)方資質(zhì)證明表2：合同審查意見表合同編號(hào)HT-2024-001審查日期2024-03-02審查人*某序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)修改建議法律依據(jù)復(fù)核意見1支付條款約定“驗(yàn)收合格后付款”，未明確驗(yàn)收期限中風(fēng)險(xiǎn)增加驗(yàn)收期限約定，如“驗(yàn)收應(yīng)在收到貨物后15日內(nèi)完成，逾期未視為驗(yàn)收合格”《民法典》第510條同意修改2保密條款未約定保密期限低風(fēng)險(xiǎn)明確“保密期限為合同終止后3年”《民法典》第501條無需修改3對(duì)方未提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件高風(fēng)險(xiǎn)要求對(duì)方在3個(gè)工作日內(nèi)提供加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，否則暫緩簽署《公司法》第7條要求補(bǔ)充綜合意見需補(bǔ)充對(duì)方主體資格證明，修改驗(yàn)收期限條款后可簽署表3：合同主體資格審查清單審查項(xiàng)目審查內(nèi)容審查結(jié)果（合格/不合格/待補(bǔ)充）備注企業(yè)名稱與合同當(dāng)事人名稱是否一致，有無簡(jiǎn)稱合格-統(tǒng)一社會(huì)信用代碼營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明代碼與實(shí)際是否一致合格-經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的范圍合格涉及前置許可的需核查許可證法定代表人是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致，授權(quán)代表簽字需附授權(quán)委托書（載明權(quán)限、期限）授權(quán)委托書待補(bǔ)充需加蓋公章資質(zhì)證書（如需）行業(yè)特殊資質(zhì)（如建筑資質(zhì)、食品經(jīng)營(yíng)許可證）是否在有效期內(nèi)，與合同標(biāo)的匹配待補(bǔ)充如無則需說明四、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵提示主體資格動(dòng)態(tài)管理：對(duì)長(zhǎng)期合作方，每年更新一次主體資格證明；對(duì)合作期間發(fā)生重大變更（如名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人變更）的，需重新核查資質(zhì)。條款表述精準(zhǔn)化：避免使用“合理期限”“適當(dāng)方式”等模糊表述，需量化或明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如“違約金按逾期金額的日萬分之五計(jì)算”）；涉及數(shù)字、日期、金額的條款，需使用大寫+小寫雙重標(biāo)注（如“人民幣伍萬元整（￥50,000.00）”）。合同履行監(jiān)控：業(yè)務(wù)部門需跟蹤合同履行進(jìn)度，發(fā)覺對(duì)方違約跡象（如逾期交貨、質(zhì)量不符）時(shí)，及時(shí)通知法務(wù)/合規(guī)部門，采取發(fā)函催告、