訴訟追償項(xiàng)目管理規(guī)程

1目的

規(guī)范公司訴訟法律事務(wù)，降低訴訟成本、提高訴訟收益、

增加訴訟回收率、防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

2適用范圍

適用于公司訴訟追償項(xiàng)目管理。仲裁案件、依法破產(chǎn)案

件如無其他特殊規(guī)定，參照本規(guī)程執(zhí)行。

3術(shù)語和定義

3.1訴訟追償

指依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》等法律法規(guī)，通

過訴訟程序（含起訴、上訴、執(zhí)行、調(diào)解、和解、申訴等）,

依法通過人民法院的審判、執(zhí)行活動(dòng)，向債務(wù)人、擔(dān)保人或

其他法定債務(wù)承擔(dān)者追索債權(quán)的資產(chǎn)處置方式。

3.2仲裁

指依據(jù)《中華人民共和國仲裁法》等法律法規(guī)，通過仲

裁程序，依法通過仲裁機(jī)關(guān)的審理活動(dòng)，向債務(wù)人、擔(dān)保人

或其他法定債務(wù)承擔(dān)者追索債權(quán)的資產(chǎn)處置方式。

3.3依法破產(chǎn)

指依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律法規(guī)，法

院依法定條件和程序，依法強(qiáng)制接管和清理債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)的

法律形式。

3.4政策性破產(chǎn)

指納入國家計(jì)劃，由國家相關(guān)部門共同出具文件確認(rèn)的

國有、軍工、森工、監(jiān)獄等企業(yè)，采取有別于依法破產(chǎn)的特

殊財(cái)產(chǎn)分配政策，采用破產(chǎn)形式進(jìn)行企業(yè)債務(wù)及財(cái)產(chǎn)清理的

法律形式。

3.5被動(dòng)式依法破產(chǎn)

指由債務(wù)或擔(dān)保企業(yè)、企業(yè)的上級(jí)主管部門、其他債權(quán)

人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的破產(chǎn)。

3.6主動(dòng)式依法破產(chǎn)

指由公司主動(dòng)對(duì)債務(wù)人或擔(dān)保人向法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)

的破產(chǎn)。

3.7自行代理

指具有一定法律專業(yè)知識(shí)，能勝任訴訟案件代理的公司

員工對(duì)涉及債權(quán)維護(hù)、追償而起訴、上訴、反訴、應(yīng)訴、申

訴、調(diào)解、執(zhí)行、和解等訴訟行為而進(jìn)行代理的方式。

3.8訴訟終結(jié)項(xiàng)目

指?jìng)鶆?wù)人訴訟執(zhí)行終結(jié)或者破產(chǎn)終結(jié)，且如有擔(dān)保，擔(dān)

保人執(zhí)行終結(jié)、破產(chǎn)終結(jié)、已過擔(dān)保時(shí)效或已免責(zé)。

4職責(zé)和權(quán)限

4.1業(yè)務(wù)部門

1）負(fù)責(zé)訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)；

2）負(fù)責(zé)訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目的日常管理；

3）法律事務(wù)費(fèi)用的申請(qǐng)、支領(lǐng)、報(bào)賬；

4）訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目資料的歸集、整理、移交工

作。

4.2法律事務(wù)部門

1）負(fù)責(zé)訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目的審查；

2）參與重大、疑難訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目；

3）組織法律中介機(jī)構(gòu)的選聘、評(píng)審；

4）訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施過程中的檢查、督導(dǎo)；

5）訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)、匯總及備案等。

4.3資金財(cái)務(wù)部門

負(fù)責(zé)對(duì)訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目的訴訟費(fèi)用和聘用法

律中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用進(jìn)行審核和支付。

4.4資產(chǎn)處置審核部門

1）負(fù)責(zé)主動(dòng)式依法破產(chǎn)項(xiàng)目的審核；

2）訴訟追償及依法破產(chǎn)項(xiàng)目在通過和解、重整等方式進(jìn)

行處置時(shí)，預(yù)計(jì)發(fā)生損失的，由資產(chǎn)處置審核部門按照《業(yè)

務(wù)審核規(guī)程》審核審批。

5工作程序

5.1訴訟追償項(xiàng)目立項(xiàng)流程

5.1.1訴訟立項(xiàng)申請(qǐng)

1）對(duì)于擬提起訴訟追償?shù)捻?xiàng)目，業(yè)務(wù)部門在綜合經(jīng)營

管理系統(tǒng)法律事務(wù)管理平臺(tái)上提出立項(xiàng)申請(qǐng)，并上傳訴訟追

f）法律事務(wù)部門需要的其他材料c

4）業(yè)務(wù)部門指派該項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理作為該項(xiàng)目的第一

管理責(zé)任人，項(xiàng)目經(jīng)理作為辦事處代理人參與訴訟，并將項(xiàng)

目進(jìn)展情況與法律事務(wù)部門保持溝通，法律事務(wù)部門可協(xié)助

參與訴訟。

5.1.2法律事務(wù)審核

1）法律事務(wù)部門收到立項(xiàng)申請(qǐng)后，應(yīng)審查訴訟追償法

律依據(jù)的充分性、選擇訴訟方式處置的必要性和可行性。

2）法律事務(wù)部門應(yīng)在收到上述申請(qǐng)后進(jìn)行審核，形成

法律事務(wù)部門意見，如審核同意后提交傳遞給資金財(cái)務(wù)部門;

如果審核不同意，可將上述文件退回業(yè)務(wù)部門，要求其進(jìn)行

補(bǔ)充材料或者完善方案并再次提交審核。

5.1.3資金財(cái)務(wù)審核

1）資金財(cái)務(wù)部門收到立項(xiàng)申請(qǐng)后，應(yīng)審查訴訟費(fèi)用及

其支付的合規(guī)性。

2）資金財(cái)務(wù)部門應(yīng)在收到上述申請(qǐng)后進(jìn)行審核，形成

資金財(cái)務(wù)部門意見，如審核同意后提交傳遞給法律事務(wù)分管

領(lǐng)導(dǎo)；如果審核不同意，可將上述文件退回業(yè)務(wù)部門，要求

其進(jìn)行補(bǔ)充材料或者完善方案并再次提交審核。

5.1.4訴訟追償項(xiàng)目審批

1）辦事處法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)業(yè)務(wù)部門上報(bào)方案、

材料及各部門的審核意見進(jìn)行審批。

2）各審核部門應(yīng)當(dāng)在訴訟時(shí)效、保證期間或法定申請(qǐng)

執(zhí)行期間等法定期間屆滿30日前完成上述審批程序。確因

情況緊急，需要立即提起訴訟程序的，經(jīng)辦事處分管法律事

務(wù)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可先行起訴；但應(yīng)及時(shí)按本規(guī)程規(guī)定和程序

補(bǔ)辦審批手續(xù)。

3）對(duì)于需要委托法律中介機(jī)構(gòu)代理的訴訟追償項(xiàng)目，

按照《法律事務(wù)委托代理管理辦法》和資金財(cái)務(wù)部門的有關(guān)

律師代理費(fèi)支付的相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。

5.2訴訟追償過程管理

5.2.1訴訟中重大事項(xiàng)審批（一）

訴訟（執(zhí)行）過程中擬采取以下重大措施的，辦事外業(yè)

務(wù)部門應(yīng)在綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)法律事務(wù)管理平臺(tái)中提出訴

訟中重大事項(xiàng)審批申請(qǐng)，經(jīng)辦事處法律事務(wù)部門審查并報(bào)辦

事處法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施：

1）批復(fù)后不予起訴；

2）變更訴訟請(qǐng)求；

3）撤訴；

4）追加、變更訴訟或執(zhí)行主體；

5）訴訟中遇到的其他重大事項(xiàng)。

5.2.2訴訟中重大事項(xiàng)審批（二）

訴訟追償項(xiàng)目執(zhí)行過程中，發(fā)生以下事項(xiàng)，辦事處業(yè)務(wù)

部門應(yīng)在綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)法律事務(wù)管理平臺(tái)中提出訴訟

中重大事項(xiàng)審批申請(qǐng)，按照以下要求報(bào)辦事處審批:

1）法院就案件涉及的評(píng)估機(jī)構(gòu)選用和評(píng)估報(bào)告征詢公

司意見的，業(yè)務(wù)部門征求評(píng)估部門、法律事務(wù)部門意見并經(jīng)

法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，及時(shí)書面回復(fù)法院。

2）法院擬以拍賣、變賣方式處置公司抵押、質(zhì)押、查

封資產(chǎn)，就保留價(jià)、拍賣底價(jià)等征詢公司意見的，業(yè)務(wù)部門

征求評(píng)估部門、法律事務(wù)部門意見并經(jīng)法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批

準(zhǔn)后，及時(shí)書面回復(fù)法院。

3）法院擬裁定以物（資產(chǎn)）抵債征詢公司意見的，業(yè)

務(wù)部門征求評(píng)估部門、法律事務(wù)部門意見并經(jīng)法律事務(wù)分管

領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，及時(shí)書面回復(fù)法院。

4）法院就案件涉及拍賣機(jī)構(gòu)的選用事宜征詢意見的，

業(yè)務(wù)部門征求拍賣主管部門、法律事務(wù)部門意見并經(jīng)法律事

務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，及時(shí)書面回復(fù)法院。

5）法院對(duì)案件涉及的鑒定機(jī)構(gòu)選用等其他事宜征詢公

司意見的，業(yè)務(wù)部門征求法律事務(wù)部門意見經(jīng)法律事務(wù)分管

領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，及時(shí)書面回復(fù)法院。

6）經(jīng)法院明確要求，對(duì)被執(zhí)行人無可執(zhí)行財(cái)產(chǎn)或申請(qǐng)

執(zhí)行一年未果的，業(yè)務(wù)部門征求法律事務(wù)部門意見經(jīng)法律事

務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，可以向人民法院申領(lǐng)債權(quán)憑證。

7）法院相關(guān)裁定或者債權(quán)人會(huì)議決議等相關(guān)司法文件

損害公司利益的，業(yè)務(wù)部門征求法律事務(wù)部門意見經(jīng)法律事

務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，及時(shí)采取申請(qǐng)復(fù)議或者提出異議等措施。

5.2.3訴訟追償項(xiàng)目變更處置方式

523.1變更處置方式情形

訴訟追償項(xiàng)目出現(xiàn)下列擬變更處置方式的情形，業(yè)務(wù)部

門在綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)法律事務(wù)管理平臺(tái)中提出訴訟中重

大事項(xiàng)審批申請(qǐng)，經(jīng)法律事務(wù)部門審核，報(bào)辦事處法律事務(wù)

分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，再按《業(yè)務(wù)審核規(guī)程》的要求以新的處置

方式上報(bào)資產(chǎn)處置方案。

1）訴訟或執(zhí)行中，擬與債務(wù)人（保證人）調(diào)解（和解），

預(yù)計(jì)發(fā)生損失的；

2）訴訟或執(zhí)行中，擬放棄部分或全部訴訟請(qǐng)求、執(zhí)行

請(qǐng)求或者因債務(wù)人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，擬申請(qǐng)終結(jié)執(zhí)行的（包

括法院一審裁定未支持或未全部支持公司訴訟請(qǐng)求，公司擬

放棄上訴的）；

3）訴訟時(shí)效或申請(qǐng)執(zhí)行期間即將屆滿，但現(xiàn)有證據(jù)不

能支持公司請(qǐng)求，或者證明債務(wù)人無財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，擬放棄

訴訟或放棄申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的項(xiàng)目；

4）涉訴債權(quán)（資產(chǎn)）擬采取債權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓、打包

轉(zhuǎn)讓等其它處置方式的；

5）放棄公司合法權(quán)利或者導(dǎo)致涉訴項(xiàng)目發(fā)生資產(chǎn)處置

損失的其他情形。

523.2訴訟項(xiàng)目不宜進(jìn)行債權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓的情形:

1）因執(zhí)行（破產(chǎn)）終結(jié)而終結(jié)了債權(quán)債務(wù)關(guān)系的訴訟

項(xiàng)目；

2）敗訴的訴訟項(xiàng)目；

3）部分訴訟的項(xiàng)目，整體進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí)，如果訴訟的分

出現(xiàn)上述情況，則訴訟部分不宜進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。

因資產(chǎn)處置需要，確需將上述債權(quán)（資產(chǎn)）進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí),

要詳細(xì)披露債權(quán)現(xiàn)狀，明確告知受讓人資產(chǎn)瑕疵，并取得受

讓人書面承諾書。

523.3變更處置方式管理要求

1）債權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓后，公司不接受買受人以公司名

義對(duì)已轉(zhuǎn)讓的債灰（資產(chǎn)）提起訴訟或?yàn)槠涮峁┧痉ūＨ珦?dān)

保的要求；已訴訟（執(zhí)行）項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)配

合買受人變更訴訟（執(zhí)行）主體，公司不接受買受人以公司

名義繼續(xù)訴訟（執(zhí)行）。

2）如果在申請(qǐng)主體變更期間或者人民法院受理申請(qǐng)后

不予變更的，可以應(yīng)受讓人的書面申請(qǐng)暫以辦事處名義進(jìn)行

訴訟程序，但是必須由受讓人出具授權(quán)委托書。授權(quán)委托書

的內(nèi),容應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a）明確授權(quán)辦事處代理訴訟、執(zhí)行；

b）受讓人承諾承擔(dān)因訴訟發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用（包括案件受

理費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、申請(qǐng)執(zhí)行費(fèi)、實(shí)際執(zhí)行費(fèi)、律師費(fèi)）；

c）承擔(dān)所有訴訟風(fēng)險(xiǎn)（包括敗訴、財(cái)產(chǎn)保全不當(dāng)、訴訟

主體變更不能等）；

d）因受讓人違反約定不承擔(dān)上述費(fèi)用或者訴訟風(fēng)險(xiǎn)而造

成公司損失的，受讓人承擔(dān)賠償責(zé)任。

5.3訴訟追償項(xiàng)目結(jié)案管理

5.3.1結(jié)案審批程序

符合結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)法律

事務(wù)管理平臺(tái)中提出結(jié)案審批申請(qǐng)，并上傳該項(xiàng)目基本情況

和訴訟裁決情況、損失金額、訴訟檔案歸集情況等相關(guān)書面

證據(jù)材料，經(jīng)法律事務(wù)部門、資金財(cái)務(wù)部門審核同意后，報(bào)

辦事處法律事務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

5.3.2結(jié)案標(biāo)準(zhǔn)。出現(xiàn)下列情況之一的，訴訟追償項(xiàng)目結(jié)案:

1）在案件審理過程中或執(zhí)行過程中，與對(duì)方當(dāng)事人等

達(dá)成庭外和解、庭內(nèi)調(diào)解，相關(guān)協(xié)議和司法文書已全部履行

完畢。

2）法院生效裁決得到全面履行。

3）訴訟請(qǐng)求全部未得到支持且法院裁決已生效。

4）法院依據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》第257條

裁定終結(jié)執(zhí)行（不包括本次執(zhí)行終結(jié)和領(lǐng)取債權(quán)憑證項(xiàng)目）“

5）法院裁定相關(guān)債務(wù)人和擔(dān)保人破產(chǎn)終結(jié)，無其他承

債主體可供追索。

6）案件所涉?zhèn)鶛?quán)或資產(chǎn)處置完畢或相關(guān)權(quán)利已消滅的

其他情況。

5.3.3結(jié)案后處置損失認(rèn)定

經(jīng)人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)做出有法律效力的判決、裁定、

裁決的訴訟追償項(xiàng)目，無論損失金額大小，無須按照資產(chǎn)處

置審核程序就該判決、裁定以及由該判決、裁定形成的損失

進(jìn)行審核。

5.3.4結(jié)案后再審管理

結(jié)案后，如果出現(xiàn)《中華人民共和國民事訴訟法》第200

條規(guī)定的情形之一的，辦事處應(yīng)當(dāng)向人民法院申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

5.3.5訴訟終結(jié)項(xiàng)目的特別規(guī)定

5.3.5.1訴訟終結(jié)項(xiàng)目追償措施

符合3.8條標(biāo)準(zhǔn)的訴訟終結(jié)項(xiàng)目，經(jīng)過審批后，可以根

據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況采用全風(fēng)險(xiǎn)代理方式，選聘律師繼續(xù)追償；

委托代理相關(guān)事務(wù)按《法律事務(wù)委托代理管理辦法》執(zhí)行；

在辦事處總體代理費(fèi)用不超過國家政策規(guī)定的前提下，適當(dāng)

提高律師代理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，但最高不超過回收現(xiàn)金的30%。

5.3.5.2訴訟終結(jié)項(xiàng)目審批程序

1）辦事處業(yè)務(wù)部門要按照標(biāo)準(zhǔn)和條件篩選項(xiàng)目，填寫

”訴訟終結(jié)項(xiàng)目審批表”并附相關(guān)法律文書，提交辦事處法

律事務(wù)部門審查。

2）辦事處法律事務(wù)部門進(jìn)行審查后，提交辦事處法律事

務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，報(bào)辦事處總經(jīng)理審批后實(shí)施。

5.4訴訟追償項(xiàng)目基礎(chǔ)管理

5,4.1代理方式

5.4.1.1代理方式種類

訴訟追償項(xiàng)目可根據(jù)案件情況的不同分別采取一般代

理、一般風(fēng)險(xiǎn)代理、全風(fēng)險(xiǎn)代理和自行代理方式進(jìn)行。

5.4,1,2代理方式適用范圍

一般代理、一般風(fēng)險(xiǎn)代理、全風(fēng)險(xiǎn)代理的定義、范圍、

費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)按照《法律事務(wù)委托代理管理辦法》和資金財(cái)務(wù)部

門發(fā)布的有關(guān)律師代理費(fèi)支付的相關(guān)文件規(guī)定執(zhí)行。

5.4.1.3自行代理特別規(guī)定

1）符合下列情形的訴訟追償項(xiàng)目可自行代理：

a）債權(quán)債務(wù)法律關(guān)系清晰的；

b）抵押、保證擔(dān)保債權(quán)手續(xù)完備，無明顯瑕疵的；

c）主從債權(quán)訴訟時(shí)效延續(xù)有效的；

d）自行收集證據(jù)、調(diào)查債務(wù)人資產(chǎn)狀況無障礙的；

e）自行保全資產(chǎn)無障礙的；

f）其他可自行代理的。

2）自行代理人員要嚴(yán)格依照授權(quán)進(jìn)行代理，凡涉及債

務(wù)減讓、權(quán)利放棄等調(diào)解或和解事項(xiàng)的，未經(jīng)辦事處書面

特別授權(quán)（或批復(fù)），代理人員無權(quán)達(dá)成或簽署調(diào)解、和解

協(xié)議。

5.4,2委托代理關(guān)系管理

委托律師代理的訴訟追償項(xiàng)目，按照《法律事務(wù)委托代

理管理辦法》對(duì)代理律師進(jìn)行管理。

5.4.3訴訟追償項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)與報(bào)備

1）業(yè)務(wù)部門對(duì)訴訟追償項(xiàng)目要及時(shí)進(jìn)行項(xiàng)目實(shí)施動(dòng)態(tài)

的跟蹤管理，及時(shí)在綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)法律事務(wù)管理平臺(tái)中

錄入案件信息。