股權(quán)融資協(xié)議書模板1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX控股集團有限公司，住所地：中國北京市朝陽區(qū)建國路88號XX大廈18層。法定代表人：張偉，性別：男，出生日期：1980年05月12日，身份證號碼聯(lián)系方式甲方系依法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具備獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，擁有完整的法人資格，在股權(quán)融資領(lǐng)域具有豐富的投資經(jīng)驗和風(fēng)險控制能力。甲方根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略及投資需求，擬通過本次股權(quán)融資協(xié)議與乙方建立合作，共同推動目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)融資事宜，以實現(xiàn)雙方在資本市場的互利共贏。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX創(chuàng)新科技有限公司，住所地：中國上海市浦東新區(qū)張江高科技園區(qū)科苑路88號XX孵化器5層。法定代表人：李娜，性別：女，出生日期：1985年08月23日，身份證號碼聯(lián)系方式乙方系依法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，具備獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，擁有完整的法人資格，在股權(quán)融資領(lǐng)域具備專業(yè)的服務(wù)能力和豐富的行業(yè)資源。乙方根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃及市場需求，擬通過本次股權(quán)融資協(xié)議與甲方建立合作，為甲方提供目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)融資相關(guān)服務(wù)，協(xié)助甲方完成投資目標(biāo)。

協(xié)議簡介：

甲方為推動其戰(zhàn)略布局及業(yè)務(wù)擴張，擬對目標(biāo)企業(yè)進行股權(quán)投資，以獲取其控制權(quán)或重大影響力。為實現(xiàn)此投資目標(biāo)，甲方需要借助乙方在股權(quán)融資領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場資源，協(xié)助其完成盡職、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、融資談判及后續(xù)投后管理等事宜。乙方基于其在股權(quán)融資領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢及行業(yè)積累，同意接受甲方的委托，為其提供全面、高效的股權(quán)融資服務(wù)。雙方基于平等、自愿、公平、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下股權(quán)融資協(xié)議。本協(xié)議的簽訂及履行，旨在明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保障交易安全，促進合作順利進行。協(xié)議內(nèi)容涉及股權(quán)估值、交易條件、法律合規(guī)、信息披露、違約責(zé)任及爭議解決等核心條款，將作為雙方后續(xù)合作的基礎(chǔ)性文件。雙方均確認(rèn)已充分理解并自愿遵守本協(xié)議的各項約定，以實現(xiàn)股權(quán)融資目標(biāo)的最大化。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于明確甲方尋求股權(quán)融資的目標(biāo)與需求，以及乙方為甲方提供股權(quán)融資服務(wù)的具體范圍和責(zé)任。甲方希望通過本協(xié)議約定，借助乙方的專業(yè)能力，成功為目標(biāo)企業(yè)進行股權(quán)融資，以獲取必要的資金支持其業(yè)務(wù)發(fā)展。乙方則承諾在本協(xié)議框架內(nèi)，為甲方提供包括但不限于市場分析、融資方案設(shè)計、盡職協(xié)助、交易談判支持、法律合規(guī)咨詢及投后管理等全方位服務(wù)。本協(xié)議涉及的具體內(nèi)容包括股權(quán)估值方法、融資條款條件、信息披露要求、交易流程安排、雙方責(zé)任界定、違約情形處理及爭議解決機制等，旨在為雙方的股權(quán)融資合作提供清晰、規(guī)范的操作指引。

第二條定義

1.“目標(biāo)企業(yè)”指由甲方確定并希望進行股權(quán)融資的實體，其具體名稱及信息將在本協(xié)議附件中列明。

2.“股權(quán)融資”指甲方通過購買目標(biāo)企業(yè)股權(quán)的方式獲取資金或權(quán)益的行為，包括但不限于增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等交易形式。

3.“盡職”指乙方為甲方利益對目標(biāo)企業(yè)的財務(wù)、法律、業(yè)務(wù)等狀況進行的審慎和分析。

4.“交易結(jié)構(gòu)”指雙方就股權(quán)融資事宜協(xié)商確定的交易方案，包括價格、支付方式、股權(quán)權(quán)利義務(wù)等核心條款。

5.“保密信息”指在本協(xié)議履行過程中，一方向另一方披露的、未公開的、具有商業(yè)價值的任何信息，包括但不限于財務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)計劃、客戶名單等。

6.“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

7.“協(xié)議期限”指本協(xié)議約定的有效時間，自雙方簽字蓋章之日起計算。

8.“違約責(zé)任”指任何一方違反本協(xié)議約定應(yīng)承擔(dān)的法律后果，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

(1)甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)的股權(quán)融資服務(wù)，并對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評價。

(2)甲方有權(quán)根據(jù)自身需求調(diào)整股權(quán)融資的目標(biāo)企業(yè)、融資規(guī)模和交易條件，但需提前通知乙方并協(xié)商一致。

(3)甲方有義務(wù)向乙方提供目標(biāo)企業(yè)的真實、完整、準(zhǔn)確的信息，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、經(jīng)營數(shù)據(jù)、法律文件等，并配合乙方開展盡職工作。

(4)甲方有義務(wù)按照本協(xié)議約定支付乙方提供服務(wù)的費用，并按時履行融資交易中的各項支付義務(wù)。

(5)甲方有義務(wù)保守乙方提供的保密信息，未經(jīng)乙方書面同意不得向任何第三方披露或使用。

(6)甲方有義務(wù)在本協(xié)議履行過程中，及時向乙方通報與股權(quán)融資相關(guān)的重大事項和變化情況。

(7)甲方應(yīng)確保其具備履行本協(xié)議所需的資金能力和法律資格，并配合乙方完成融資交易的各項審批和登記手續(xù)。

(8)甲方有權(quán)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)終止合作，但需提前書面通知乙方并承擔(dān)已產(chǎn)生的費用。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

(1)乙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和信息，以便開展股權(quán)融資服務(wù)工作。

(2)乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取服務(wù)費用，并有權(quán)根據(jù)市場情況和項目復(fù)雜程度調(diào)整服務(wù)方案。

(3)乙方有權(quán)對目標(biāo)企業(yè)進行盡職，并有權(quán)根據(jù)結(jié)果提出融資方案和交易條件的建議。

(4)乙方有義務(wù)為甲方提供專業(yè)的股權(quán)融資服務(wù)，包括市場分析、方案設(shè)計、談判支持、法律咨詢等，并確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和甲方要求。

(5)乙方有義務(wù)對甲方提供的保密信息嚴(yán)格保密，并在本協(xié)議終止后繼續(xù)履行保密義務(wù)。

(6)乙方有義務(wù)在本協(xié)議履行過程中，及時向甲方通報項目進展、市場變化和潛在風(fēng)險，并提供專業(yè)的建議和解決方案。

(7)乙方應(yīng)確保其具備履行本協(xié)議所需的資質(zhì)和能力，并配合甲方完成融資交易的各項審批和登記手續(xù)。

(8)乙方有權(quán)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)終止合作，但需提前書面通知甲方并說明理由，已產(chǎn)生的費用仍需支付。

(9)乙方在提供盡職服務(wù)時，應(yīng)勤勉盡責(zé)，但不對結(jié)果的絕對準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任，除非存在故意隱瞞或重大過失。

(10)乙方在參與交易談判時，應(yīng)以甲方的最大利益為原則，但最終交易條件由甲方?jīng)Q定。

(11)乙方應(yīng)配合甲方維護與目標(biāo)企業(yè)的良好關(guān)系，并在融資交易完成后提供必要的投后管理支持。

(12)乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費用，并有權(quán)就未及時支付的費用收取滯納金。

第四條價格與支付條件

甲方同意向乙方支付股權(quán)融資服務(wù)費，具體金額及支付方式如下：乙方根據(jù)本協(xié)議約定的服務(wù)范圍，提供的服務(wù)費用總額為人民幣叁佰萬元整（￥3,000,000.00），該費用為固定總價，包含乙方為實現(xiàn)本協(xié)議目的而提供的所有服務(wù)。支付方式分為兩部分：首付款為服務(wù)費用總額的30%，即人民幣玖拾萬元整（￥900,000.00），甲方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起十（10）日內(nèi)支付至乙方指定賬戶；尾款為服務(wù)費用總額的70%，即人民幣貳佰壹拾萬元整（￥2,100,000.00），甲方應(yīng)在乙方完成目標(biāo)企業(yè)盡職報告并交付給甲方之日起十（10）日內(nèi)支付至乙方指定賬戶。所有款項均以人民幣支付，乙方應(yīng)在收到款項后向甲方開具等額合規(guī)發(fā)票。甲方支付服務(wù)費用是其在股權(quán)融資交易中取得乙方協(xié)助的前提條件，且不因融資交易的成功與否而減免。

第五條履行期限

本協(xié)議的履行期限自雙方簽字蓋章之日起生效，至本協(xié)議約定的股權(quán)融資交易完成或雙方協(xié)商一致終止之日止。在本協(xié)議有效期內(nèi)，乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后三十（30）日內(nèi)啟動對目標(biāo)企業(yè)的盡職工作，并在六十（60）日內(nèi)提交初步盡職報告。甲方應(yīng)在收到初步報告后二十（20）日內(nèi)提出修改意見或確認(rèn)，乙方應(yīng)在收到確認(rèn)后四十（40）日內(nèi)提交最終盡職報告。雙方應(yīng)在最終報告提交后九十（90）日內(nèi)完成股權(quán)融資交易的核心條款談判。如需延長上述期限，雙方應(yīng)另行書面協(xié)商一致。任何關(guān)鍵時間節(jié)點的延遲，非因不可抗力或雙方另有約定，責(zé)任方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

(1)若甲方未按本協(xié)議第四條約定支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的千分之一向乙方支付違約金，直至付清為止。逾期超過三十（30）日，乙方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部服務(wù)費用及已產(chǎn)生但未完成的服務(wù)費用，同時甲方還應(yīng)賠償因此給乙方造成的直接經(jīng)濟損失，包括但不限于市場機會損失、前期投入成本等。

(2)若甲方未按約定提供目標(biāo)企業(yè)的真實、完整信息，導(dǎo)致乙方工作無法正常進行或產(chǎn)生錯誤判斷，甲方應(yīng)承擔(dān)由此給乙方造成的一切損失，包括但不限于第三方索賠、成本增加等，且乙方有權(quán)拒收部分或全部服務(wù)費用。

(3)若甲方擅自改變股權(quán)融資的目標(biāo)企業(yè)、規(guī)模或核心條件，給乙方已開展的工作造成浪費或需要重新開展服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的額外費用，并按本協(xié)議第四條約定支付相應(yīng)服務(wù)費用。

(4)若甲方在乙方服務(wù)期間泄露乙方提供的保密信息，應(yīng)向乙方支付人民幣伍佰萬元整（￥5,000,000.00）的違約金，并賠償乙方因此遭受的全部直接經(jīng)濟損失；若該泄露行為違反相關(guān)法律法規(guī)，甲方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(5)若甲方未按時完成融資交易中的支付義務(wù)，導(dǎo)致交易失敗或產(chǎn)生第三方索賠，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。

2.乙方違約責(zé)任：

(1)若乙方未按本協(xié)議第五條約定的期限提交盡職報告，每逾期一日，應(yīng)按未完成服務(wù)金額的千分之一向甲方支付違約金，直至交付報告為止。逾期超過六十（60）日，甲方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費用，并按已支付費用的百分之五十支付違約金。

(2)若乙方提供的盡職報告存在重大遺漏或虛假陳述，導(dǎo)致甲方在股權(quán)融資交易中遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任，賠償金額不應(yīng)低于甲方實際損失的百分之百，且甲方有權(quán)要求乙方退還全部服務(wù)費用并支付懲罰性違約金。

(3)若乙方在服務(wù)過程中泄露甲方的保密信息，應(yīng)向甲方支付人民幣伍佰萬元整（￥5,000,000.00）的違約金，并賠償甲方因此遭受的全部直接經(jīng)濟損失；若該泄露行為違反相關(guān)法律法規(guī)，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(4)若乙方未能勤勉盡責(zé)地履行本協(xié)議約定的服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致甲方在股權(quán)融資交易中處于不利地位或遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額以甲方實際損失為限。

(5)若乙方單方面解除本協(xié)議，且非因不可抗力或甲方存在嚴(yán)重違約行為導(dǎo)致，乙方應(yīng)向甲方支付人民幣壹佰萬元整（￥1,000,000.00）的違約金，并退還甲方已支付但未提供相應(yīng)服務(wù)的費用。

3.不可抗力導(dǎo)致的違約：如因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行本協(xié)議，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后十（10）日內(nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明文件，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度協(xié)商決定是否解除協(xié)議或部分免除責(zé)任。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為（如法律、法規(guī)、規(guī)章的變更或政策調(diào)整）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)超過三十（30）日，或雖未持續(xù)三十（30）日但已對履行本協(xié)議構(gòu)成實質(zhì)性障礙。

2.通知與證明：任何一方因不可抗力而無法履行本協(xié)議全部或部分義務(wù)時，應(yīng)在不可抗力發(fā)生后七（7）日內(nèi)書面通知另一方，詳細(xì)說明不可抗力事件的情況及其預(yù)計持續(xù)期限。通知后十（10）日內(nèi)，應(yīng)向另一方提供不可抗力事件的有效證明文件，如政府公告、新聞報道、官方證明等。

3.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取合理措施減輕不可抗力造成的影響。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。若不可抗力事件持續(xù)超過六十（60）日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，已產(chǎn)生的費用按實際服務(wù)比例結(jié)算，多退少補。不可抗力消除后，雙方應(yīng)立即恢復(fù)履行本協(xié)議義務(wù)，此前因不可抗力暫停履行的期限不計算在本協(xié)議的履行期限內(nèi)。

4.不可免除的責(zé)任：即使發(fā)生不可抗力事件，若一方事先已采取合理預(yù)防措施仍未能避免損失，或因一方遲延履行后發(fā)生不可抗力的，該方仍需承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭議解決

1.協(xié)商：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)自爭議發(fā)生之日起六十（60）日內(nèi)進行，地點在中國北京市。若雙方在協(xié)商期內(nèi)達(dá)成一致，應(yīng)簽訂書面補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.調(diào)解：若協(xié)商未能解決爭議，雙方同意在協(xié)商失敗后十（10）日內(nèi)共同指定一名或多名調(diào)解員，在中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC）進行調(diào)解。調(diào)解規(guī)則適用CIETAC調(diào)解規(guī)則，調(diào)解期限不超過九十（90）日。調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)簽訂調(diào)解書，經(jīng)雙方簽署后具有約束力，調(diào)解書與仲裁裁決具有同等法律效力。

3.仲裁：若調(diào)解未能解決爭議，或雙方直接選擇仲裁，爭議應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為甲方所在地，即北京市。仲裁語言為中文。仲裁庭由三名仲裁員組成，其中一名由申請人指定，一名由被申請人指定，第三名由雙方共同指定或由仲裁庭主席指定。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁費用由敗訴方承擔(dān)，或由仲裁庭決定分擔(dān)。仲裁過程中，未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將爭議事項向任何第三方披露，但法律另有規(guī)定的除外。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前十（10）日以書面形式通知另一方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達(dá)；通過傳真發(fā)送的通知，發(fā)送成功時視為送達(dá)；通過郵寄發(fā)送的通知，寄出后七（7）日視為送達(dá)。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。任何口頭約定或非書面形式的變更均無效。

3.協(xié)議轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給任何第三方。轉(zhuǎn)讓行為不影響本協(xié)議的效力，受讓人應(yīng)承擔(dān)轉(zhuǎn)讓方在本協(xié)議項下的全部義務(wù)。

4.獨立性：本協(xié)議的條款是相互獨立的，任何一方未能履行本協(xié)議的某項條款，不影響其他條款