新版?zhèn)鶛?quán)轉(zhuǎn)股權(quán)協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX有限責(zé)任公司，注冊(cè)地址位于中國(guó)XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)，法定代表人為張三，聯(lián)系電話甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，主要經(jīng)營(yíng)范圍涉及XX產(chǎn)業(yè)投資、資產(chǎn)管理及股權(quán)投資等。自成立以來，甲方憑借其雄厚的資本實(shí)力和豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在XX領(lǐng)域內(nèi)建立了廣泛的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)和良好的市場(chǎng)聲譽(yù)。甲方在本次協(xié)議中作為買方/出租方/委托方，基于其戰(zhàn)略發(fā)展需要，擬通過債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式，與乙方進(jìn)行合作，以優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、提升企業(yè)價(jià)值并實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX股份有限公司，注冊(cè)地址位于中國(guó)XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)，法定代表人為王五，聯(lián)系電話乙方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋XX產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)及銷售，同時(shí)積極參與股權(quán)投資及資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)。乙方在XX行業(yè)內(nèi)具有較高的市場(chǎng)占有率和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，其財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，運(yùn)營(yíng)效率優(yōu)秀。乙方在本次協(xié)議中作為賣方/承租方/服務(wù)提供方，基于其優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)、提升資本運(yùn)作效率的需求，同意將其持有的某項(xiàng)債權(quán)轉(zhuǎn)換為甲方所持有的股權(quán)，雙方通過本次合作實(shí)現(xiàn)互利共贏。

協(xié)議簡(jiǎn)介：

雙方基于對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的深刻理解以及對(duì)XX產(chǎn)業(yè)未來前景的共同認(rèn)可，經(jīng)友好協(xié)商，決定就債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜達(dá)成本協(xié)議。協(xié)議背景如下：

甲方通過前期盡職發(fā)現(xiàn)，乙方持有某筆金額為人民幣XX萬(wàn)元的債權(quán)，該債權(quán)形成于XX年度雙方合作期間，因市場(chǎng)環(huán)境變化及乙方暫時(shí)性資金周轉(zhuǎn)困難而未能按時(shí)清償。為解決該債權(quán)債務(wù)糾紛，避免訴訟風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)現(xiàn)雙方資源的有效整合，甲方提出以債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的方式進(jìn)行債務(wù)重組，即乙方將其對(duì)甲方享有的上述債權(quán)轉(zhuǎn)換為甲方對(duì)乙方新增的投資股權(quán)。該合作模式不僅能夠幫助乙方快速化解債務(wù)壓力，優(yōu)化資產(chǎn)負(fù)債表，同時(shí)也能增強(qiáng)甲方對(duì)乙方的控制力，提升雙方在XX產(chǎn)業(yè)鏈中的協(xié)同效應(yīng)。雙方一致認(rèn)為，通過本次債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)合作，能夠?qū)崿F(xiàn)“1+1>2”的共贏局面，為后續(xù)的深度合作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。協(xié)議的達(dá)成，將充分體現(xiàn)雙方誠(chéng)信合作的精神，并為雙方未來的戰(zhàn)略布局提供有力支持。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于，雙方基于平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方持有的對(duì)乙方的人民幣XX萬(wàn)元債權(quán)，轉(zhuǎn)換為甲方對(duì)乙方新增投資股權(quán)事宜達(dá)成一致，以實(shí)現(xiàn)債權(quán)債務(wù)的重組，優(yōu)化雙方的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，化解潛在的糾紛，并促進(jìn)雙方在XX產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的深度合作與長(zhǎng)期發(fā)展。本協(xié)議的范圍具體包括：雙方就債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜的協(xié)商、談判及最終達(dá)成一致；債權(quán)核實(shí)與確認(rèn)的具體程序；股權(quán)轉(zhuǎn)換方案的設(shè)計(jì)與執(zhí)行；相關(guān)稅費(fèi)及手續(xù)的承擔(dān)與辦理；以及因本次債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)合作所引發(fā)的權(quán)利義務(wù)變更等全部?jī)?nèi)容。

第二條定義

1.債權(quán)：指甲方基于過往交易或其他法律事實(shí)而合法擁有，要求乙方償還的金額為人民幣XX萬(wàn)元，且已產(chǎn)生法律效力的債權(quán)。

2.股權(quán)：指甲方根據(jù)本協(xié)議約定，向乙方新增投入而獲得的乙方公司相應(yīng)比例的股東權(quán)益，包括但不限于股東身份、分紅權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利。

3.股權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格：指雙方協(xié)商確定的，甲方每單位債權(quán)轉(zhuǎn)換為乙方每股股權(quán)的價(jià)格。

4.新增投資：指甲方為履行本協(xié)議約定而向乙方投入的資本，具體金額及形式由雙方另行約定。

5.盡職：指任何一方在簽署本協(xié)議前或協(xié)議履行過程中，對(duì)相關(guān)事實(shí)、情況或文件進(jìn)行的審慎、核實(shí)與評(píng)估。

6.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力與義務(wù)：

(1)權(quán)力：甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供與債權(quán)及股權(quán)轉(zhuǎn)換相關(guān)的全部資料，并有權(quán)對(duì)乙方提供的資料進(jìn)行核實(shí)；甲方有權(quán)監(jiān)督股權(quán)轉(zhuǎn)換過程的合法合規(guī)性；甲方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定獲得相應(yīng)的股權(quán)及后續(xù)收益。

(2)義務(wù)：甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格，向乙方支付相應(yīng)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；甲方應(yīng)確保其用于股權(quán)轉(zhuǎn)換的資金來源合法合規(guī)；甲方應(yīng)在約定時(shí)間內(nèi)完成付款，并配合乙方完成股權(quán)登記等手續(xù)；甲方應(yīng)保證其持有的債權(quán)真實(shí)有效且未設(shè)定擔(dān)?；騼?yōu)先受償權(quán)，除非雙方另有約定；甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用獲得的股權(quán)損害乙方或其他股東的利益。

2.乙方的權(quán)力與義務(wù)：

(1)權(quán)力：乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定及時(shí)足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；乙方有權(quán)要求甲方提供與股權(quán)轉(zhuǎn)換相關(guān)的必要文件及協(xié)助；乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定獲得債權(quán)轉(zhuǎn)換為股權(quán)后的股東權(quán)益，并參與乙方的經(jīng)營(yíng)決策和利潤(rùn)分配。

(2)義務(wù)：乙方應(yīng)向甲方提供與被轉(zhuǎn)換債權(quán)相關(guān)的全部證明文件，并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；乙方應(yīng)配合甲方完成債權(quán)的核實(shí)與確認(rèn)工作；乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的股權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格，接受甲方的股權(quán)投資，并辦理相應(yīng)的工商變更登記手續(xù)；乙方應(yīng)保證其公司章程、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)等符合本次股權(quán)轉(zhuǎn)換的要求；乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，將轉(zhuǎn)換后的股權(quán)交由甲方持有或辦理相關(guān)登記手續(xù)；乙方應(yīng)保證轉(zhuǎn)換后的股權(quán)能夠依法行使股東權(quán)利；乙方應(yīng)就本次債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜，取得其內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)（如股東會(huì)、董事會(huì)）的同意，并確保其履行相關(guān)法律程序；乙方在獲得甲方投資后，應(yīng)保證持續(xù)經(jīng)營(yíng)，并努力提升公司價(jià)值，為甲方股東權(quán)益的實(shí)現(xiàn)提供保障；除非本協(xié)議另有約定，乙方不得在股權(quán)轉(zhuǎn)換前，就該筆債權(quán)設(shè)置任何形式的轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或抵質(zhì)押；乙方應(yīng)將本協(xié)議的條款履行情況，及時(shí)告知甲方，并接受甲方的監(jiān)督。

第四條價(jià)格與支付條件

雙方經(jīng)協(xié)商一致，確認(rèn)本次債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)換價(jià)格為人民幣XX萬(wàn)元（大寫：人民幣XX萬(wàn)元整）。該價(jià)格已包含債權(quán)本金、按照XX利率計(jì)算的利息（自債權(quán)形成之日起至債權(quán)轉(zhuǎn)換之日止，利率為XX%/年）以及雙方同意由乙方承擔(dān)的與債權(quán)相關(guān)的所有費(fèi)用（如有）。

支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式，將上述股權(quán)轉(zhuǎn)換款一次性支付至乙方指定的如下銀行賬戶：

開戶名稱：XX股份有限公司

開戶銀行：中國(guó)XX銀行XX支行

銀行賬號(hào)：XX

支付時(shí)間：甲方應(yīng)在本協(xié)議生效之日起XX日內(nèi)，將全部股權(quán)轉(zhuǎn)換款支付至乙方上述指定賬戶。甲方支付前，乙方應(yīng)向甲方提供合法有效的收款銀行賬戶信息及相應(yīng)的支付指令文件（如有）。甲方在支付完成后，應(yīng)向乙方提供相應(yīng)的付款憑證復(fù)印件。

第五條履行期限

本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自生效之日起至本次債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)相關(guān)手續(xù)（包括但不限于股權(quán)變更登記）在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)或相應(yīng)登記機(jī)關(guān)辦理完畢并公告之日止。

關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

(1)協(xié)議簽署：雙方應(yīng)在XX年XX月XX日前完成本協(xié)議的簽署。

(2)債權(quán)核實(shí)確認(rèn)：自協(xié)議簽署之日起XX日內(nèi)，雙方共同完成對(duì)債權(quán)的核實(shí)與確認(rèn)工作，并簽署債權(quán)核實(shí)確認(rèn)書（作為本協(xié)議附件）。

(3)股權(quán)支付：甲方應(yīng)在債權(quán)核實(shí)確認(rèn)書簽署之日起XX日內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付。

(4)股權(quán)登記：乙方應(yīng)在收到甲方全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓款之日起XX日內(nèi)，配合甲方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。雙方應(yīng)共同努力，確保在協(xié)議有效期內(nèi)完成所有必要的股權(quán)轉(zhuǎn)換及登記程序。

第六條違約責(zé)任

任何一方違反本協(xié)議約定，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

1.若甲方未按照本協(xié)議第四條約定的支付條件、金額和期限足額支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款：

(1)乙方有權(quán)要求甲方立即補(bǔ)足未支付的全部款項(xiàng)。

(2)自甲方應(yīng)支付而未支付之日起，每逾期一日，甲方應(yīng)按未支付金額的XX%（年利率）向乙方支付違約金。違約金總額不超過未支付金額的XX%（或約定最高限額）。

(3)若甲方逾期支付達(dá)到XX日，乙方有權(quán)單方解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此給乙方造成的一切損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、預(yù)期利益損失以及為追究甲方違約責(zé)任所支付的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。

(4)即使甲方部分支付，亦不影響乙方要求甲方承擔(dān)全部違約責(zé)任的權(quán)利。

2.若乙方未按照本協(xié)議約定配合甲方完成債權(quán)核實(shí)確認(rèn)、提供必要文件、辦理股權(quán)登記手續(xù)，或存在虛構(gòu)債權(quán)、提供虛假文件等行為：

(1)甲方有權(quán)要求乙方立即糾正其違約行為。

(2)自乙方應(yīng)配合而未配合之日起，每逾期一日，乙方應(yīng)按應(yīng)付未付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款金額的XX%（年利率）向甲方支付違約金。違約金總額不超過應(yīng)付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款金額的XX%（或約定最高限額）。

(3)若乙方行為構(gòu)成欺詐，導(dǎo)致甲方無法獲得股權(quán)或遭受其他損失，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款（如有），并賠償因此給甲方造成的一切損失。

(4)若乙方未在約定期限內(nèi)配合辦理股權(quán)登記，導(dǎo)致股權(quán)無法按期轉(zhuǎn)換，乙方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的直接損失。

3.若任何一方違反本協(xié)議的保密條款（如有），泄露對(duì)方商業(yè)秘密或本協(xié)議內(nèi)容，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣XX萬(wàn)元，并賠償因此給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。若違約行為情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

4.若任何一方違反本協(xié)議關(guān)于不可抗力條款的約定，未能及時(shí)通知對(duì)方或未能采取合理措施減少損失的，應(yīng)就其違約行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

5.因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方賠償全部損失。損失賠償范圍包括但不限于守約方為履行協(xié)議已支付的費(fèi)用、預(yù)期可得利益、為處理違約事宜支付的合理費(fèi)用（如律師費(fèi)、差旅費(fèi)等）。

6.雙方同意，任何一方因違約行為向?qū)Ψ街Ц兜倪`約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，守約方有權(quán)要求違約方補(bǔ)足差額部分。

7.本協(xié)議約定的各項(xiàng)違約責(zé)任，可以單獨(dú)適用，也可以根據(jù)違約情節(jié)合并適用。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、政府行為（如法律、法規(guī)的修訂或政策的調(diào)整）、瘟疫、疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。

2.通知：任何一方因不可抗力而無法履行或延遲履行本協(xié)議任何義務(wù)時(shí)，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后XX日內(nèi)，以書面形式通知對(duì)方，說明不可抗力事件的具體情況、影響范圍以及預(yù)計(jì)持續(xù)的時(shí)間。通知應(yīng)包含相關(guān)證明文件（如政府部門公告、新聞報(bào)道、評(píng)估報(bào)告等）的副本或復(fù)印件。

3.減輕損失：遭遇不可抗力的一方應(yīng)采取一切合理的措施，盡力減輕不可抗力事件對(duì)其履行本協(xié)議造成的影響，并及時(shí)告知對(duì)方其采取的措施及效果。

4.責(zé)任免除：因不可抗力導(dǎo)致任何一方不能履行或不能完全履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭遇不可抗力的一方應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ教峁┎豢煽沽τ绊懙淖C明，以便對(duì)方判斷是否解除本協(xié)議或部分免除責(zé)任。

5.協(xié)商處理：不可抗力事件消除后，遭遇不可抗力的各方應(yīng)協(xié)商決定是否繼續(xù)履行本協(xié)議、部分履行或解除本協(xié)議。協(xié)商結(jié)果應(yīng)以書面形式確認(rèn)。

6.不可抗力持續(xù)時(shí)間：若不可抗力事件持續(xù)超過XX日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，但應(yīng)提前XX日書面通知對(duì)方。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)相互返還已收到的款項(xiàng)或財(cái)產(chǎn)，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。

7.不可抗力并非免責(zé)完全理由：盡管發(fā)生不可抗力事件，但若一方能夠通過合理的努力克服不可抗力的影響而未履行義務(wù)，仍需承擔(dān)違約責(zé)任。

第八條爭(zhēng)議解決

1.優(yōu)先協(xié)商：雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生任何爭(zhēng)議或分歧，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。雙方應(yīng)指定專門聯(lián)系人，負(fù)責(zé)溝通協(xié)商事宜，力爭(zhēng)在XX日內(nèi)達(dá)成一致解決方案。

2.協(xié)商不成：若雙方在優(yōu)先協(xié)商期限內(nèi)未能解決爭(zhēng)議，應(yīng)向本協(xié)議履行地（即乙方注冊(cè)地所在市）有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

3.訴訟程序：雙方同意，在訴訟過程中，應(yīng)遵守中國(guó)的法律和訴訟規(guī)則，并應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用原則進(jìn)行。任何一方不得采取任何妨礙訴訟進(jìn)行的行動(dòng)。訴訟過程中產(chǎn)生的全部費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、保全費(fèi)、律師費(fèi)等）由敗訴方承擔(dān)，若雙方均有責(zé)任，則按責(zé)任比例分擔(dān)。

4.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

5.專屬管轄：除本條另有約定外，與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交本協(xié)議履行地人民法院專屬管轄。任何一方在本協(xié)議履行前或履行中，不得通過與對(duì)方簽訂其他協(xié)議或采取其他方式，變更本協(xié)議的爭(zhēng)議解決管轄約定，除非雙方另行書面同意。

6.爭(zhēng)議解決期限：雙方同意，自一方正式向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟之日起，應(yīng)積極應(yīng)訴，并應(yīng)努力在訴訟過程中尋求調(diào)解或和解的可能性，以節(jié)約司法資源。

第九條其他條款

1.通知：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)載明的地址、傳真號(hào)碼或電子郵件地址。如一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前XX日書面通知另一方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；通過快遞或掛號(hào)信發(fā)送的通知，寄出后XX日視為送達(dá)。任何一方在收到通知后，應(yīng)及時(shí)確認(rèn)收到，并采取必要措施。

2.協(xié)議變更：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面修改本協(xié)議。

3.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章（或合同專用章）之日起生效。

4.完整協(xié)議：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。

5.分割性：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效、非法或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換為內(nèi)容最接近、合法有效的條款。

6.可分割性：本協(xié)議可分割。若本協(xié)議任何部分因法律原因無法履行，不影響其他部分的效力。

7.轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。

8.利益沖突：雙方同意，在履行本協(xié)議過程中，應(yīng)避免任何可能產(chǎn)生利益沖突的情況