2026年金屬冶煉公司研發(fā)成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)管理制度第一章總則第一條目的為加快公司研發(fā)成果向?qū)嶋H生產(chǎn)、市場(chǎng)應(yīng)用轉(zhuǎn)化，提升成果轉(zhuǎn)化效率與經(jīng)濟(jì)效益，激發(fā)研發(fā)團(tuán)隊(duì)及相關(guān)人員的創(chuàng)新積極性和轉(zhuǎn)化主動(dòng)性，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有參與研發(fā)成果產(chǎn)生、轉(zhuǎn)化相關(guān)工作的部門(mén)及人員，包括但不限于研發(fā)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)、技術(shù)支持部門(mén)等，以及在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中提供關(guān)鍵支持的外部合作單位相關(guān)對(duì)接人員（激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)另行約定）。第三條基本原則公平公正原則：激勵(lì)對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、流程公開(kāi)透明，依據(jù)成果轉(zhuǎn)化實(shí)際貢獻(xiàn)大小進(jìn)行激勵(lì)，確保不同部門(mén)、不同崗位人員在激勵(lì)中享有平等機(jī)會(huì)。效益導(dǎo)向原則：以研發(fā)成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益或技術(shù)價(jià)值為核心依據(jù)，激勵(lì)力度與轉(zhuǎn)化成效掛鉤，優(yōu)先激勵(lì)能為公司帶來(lái)顯著價(jià)值提升的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。及時(shí)兌現(xiàn)原則：在研發(fā)成果完成轉(zhuǎn)化并確認(rèn)成效后，按照規(guī)定流程及時(shí)核算并發(fā)放激勵(lì)，保障激勵(lì)的時(shí)效性，充分發(fā)揮激勵(lì)作用。合規(guī)合法原則：激勵(lì)工作嚴(yán)格遵守國(guó)家勞動(dòng)法律法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度，確保激勵(lì)過(guò)程合法合規(guī)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。第二章組織架構(gòu)與職責(zé)第四條成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組成立成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司分管技術(shù)與經(jīng)營(yíng)的高層管理人員擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括研發(fā)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)、財(cái)務(wù)部、人力資源部、法務(wù)部負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)：審批研發(fā)成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)方案、激勵(lì)名單及激勵(lì)金額；審核研發(fā)成果轉(zhuǎn)化成效評(píng)估報(bào)告，確認(rèn)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的價(jià)值；協(xié)調(diào)解決成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)過(guò)程中跨部門(mén)的爭(zhēng)議與問(wèn)題；監(jiān)督激勵(lì)資金的核算、撥付及發(fā)放情況，確保激勵(lì)工作合規(guī)推進(jìn)。第五條研發(fā)部門(mén)（成果轉(zhuǎn)化牽頭部門(mén)）研發(fā)部門(mén)作為研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的牽頭部門(mén)，主要職責(zé)：跟蹤研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)展，收集成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的技術(shù)資料、應(yīng)用數(shù)據(jù)；牽頭組織成果轉(zhuǎn)化成效評(píng)估，聯(lián)合生產(chǎn)、市場(chǎng)等部門(mén)整理成果轉(zhuǎn)化相關(guān)證明材料；根據(jù)成果轉(zhuǎn)化實(shí)際情況，提出激勵(lì)對(duì)象推薦名單及初步激勵(lì)建議；配合人力資源部、財(cái)務(wù)部完成激勵(lì)金額核算，提供成果轉(zhuǎn)化相關(guān)技術(shù)參數(shù)與價(jià)值說(shuō)明。第六條相關(guān)配合部門(mén)職責(zé)生產(chǎn)部門(mén)：提供研發(fā)成果在生產(chǎn)環(huán)節(jié)應(yīng)用的實(shí)際數(shù)據(jù)，包括生產(chǎn)效率提升、成本降低、產(chǎn)品質(zhì)量改善等指標(biāo)，協(xié)助評(píng)估成果轉(zhuǎn)化對(duì)生產(chǎn)的實(shí)際影響；市場(chǎng)部門(mén)：統(tǒng)計(jì)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)品的市場(chǎng)銷量、客戶反饋、市場(chǎng)份額變化等數(shù)據(jù)，評(píng)估成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的市場(chǎng)價(jià)值與經(jīng)濟(jì)效益；財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)核算研發(fā)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益（如成本節(jié)約金額、新增營(yíng)收、利潤(rùn)增長(zhǎng)等），審核激勵(lì)資金預(yù)算，按照審批結(jié)果撥付激勵(lì)資金；人力資源部：制定具體的激勵(lì)發(fā)放流程，核實(shí)激勵(lì)對(duì)象的崗位信息與貢獻(xiàn)情況，辦理激勵(lì)發(fā)放手續(xù)，做好激勵(lì)記錄存檔；法務(wù)部：審核激勵(lì)方案及相關(guān)協(xié)議的合法性，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛及勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)，為成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)工作提供法律支持。第三章研發(fā)成果轉(zhuǎn)化認(rèn)定與成效評(píng)估第七條成果轉(zhuǎn)化認(rèn)定條件符合以下條件之一的，可認(rèn)定為有效研發(fā)成果轉(zhuǎn)化：研發(fā)成果（包括技術(shù)、工藝、產(chǎn)品、設(shè)備等）成功應(yīng)用于公司生產(chǎn)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率提升、生產(chǎn)成本降低、產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)或生產(chǎn)安全保障能力增強(qiáng)；研發(fā)成果通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可使用等方式對(duì)外合作，為公司帶來(lái)直接經(jīng)濟(jì)收益；研發(fā)成果轉(zhuǎn)化形成的新產(chǎn)品、新技術(shù)成功推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；N售并產(chǎn)生穩(wěn)定營(yíng)收；研發(fā)成果在行業(yè)內(nèi)獲得認(rèn)可（如行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)、技術(shù)認(rèn)證等），提升公司行業(yè)影響力或品牌價(jià)值。第八條成效評(píng)估流程評(píng)估啟動(dòng)：研發(fā)成果完成初步轉(zhuǎn)化（如生產(chǎn)應(yīng)用滿3個(gè)月、產(chǎn)品上市滿6個(gè)月或技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議履行完畢）后，由研發(fā)部門(mén)向成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組提交《研發(fā)成果轉(zhuǎn)化成效評(píng)估申請(qǐng)》，附成果轉(zhuǎn)化相關(guān)證明材料；聯(lián)合評(píng)估：激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組收到申請(qǐng)后，組織研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)部門(mén)成立評(píng)估小組，在10個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括：（1）經(jīng)濟(jì)效益：成本節(jié)約金額、新增營(yíng)收、利潤(rùn)增長(zhǎng)、投資回報(bào)率等；（2）技術(shù)價(jià)值：技術(shù)先進(jìn)性、行業(yè)領(lǐng)先程度、對(duì)公司技術(shù)儲(chǔ)備的提升作用；（3）社會(huì)效益：污染物減排、能源節(jié)約、安全生產(chǎn)保障等；評(píng)估確認(rèn)：評(píng)估小組形成《研發(fā)成果轉(zhuǎn)化成效評(píng)估報(bào)告》，明確成果轉(zhuǎn)化價(jià)值等級(jí)，報(bào)激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過(guò)后，評(píng)估結(jié)果作為激勵(lì)核算的依據(jù)。第四章激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)與方式第九條激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化價(jià)值等級(jí)，分檔確定激勵(lì)金額，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：一級(jí)成果（重大價(jià)值）：成果轉(zhuǎn)化后，年度直接經(jīng)濟(jì)效益≥500萬(wàn)元，或技術(shù)達(dá)到行業(yè)領(lǐng)先水平、顯著提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的，激勵(lì)總額為成果轉(zhuǎn)化年度直接經(jīng)濟(jì)效益的5%-8%；二級(jí)成果（較高價(jià)值）：成果轉(zhuǎn)化后，年度直接經(jīng)濟(jì)效益100萬(wàn)元-500萬(wàn)元（含100萬(wàn)元），或有效解決生產(chǎn)關(guān)鍵瓶頸、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量大幅升級(jí)的，激勵(lì)總額為成果轉(zhuǎn)化年度直接經(jīng)濟(jì)效益的3%-5%；三級(jí)成果（一般價(jià)值）：成果轉(zhuǎn)化后，年度直接經(jīng)濟(jì)效益50萬(wàn)元-100萬(wàn)元（含50萬(wàn)元），或在生產(chǎn)效率提升、成本節(jié)約方面有明顯效果的，激勵(lì)總額為成果轉(zhuǎn)化年度直接經(jīng)濟(jì)效益的1%-3%；四級(jí)成果（基礎(chǔ)價(jià)值）：成果轉(zhuǎn)化后，年度直接經(jīng)濟(jì)效益＜50萬(wàn)元，但對(duì)公司技術(shù)積累、生產(chǎn)優(yōu)化有積極作用的，給予一次性激勵(lì)2萬(wàn)元-5萬(wàn)元。注：直接經(jīng)濟(jì)效益由財(cái)務(wù)部按照“成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的營(yíng)收增長(zhǎng)+成本節(jié)約金額-成果轉(zhuǎn)化投入成本”公式核算，成本節(jié)約包括原材料消耗減少、能源節(jié)約、人工成本降低等。第十條激勵(lì)方式現(xiàn)金激勵(lì)：激勵(lì)金額的60%-80%以現(xiàn)金形式一次性發(fā)放，發(fā)放時(shí)間為成果轉(zhuǎn)化成效評(píng)估通過(guò)后1個(gè)月內(nèi)；股權(quán)/期權(quán)激勵(lì)：對(duì)轉(zhuǎn)化重大價(jià)值成果的核心團(tuán)隊(duì)（3-5人），可額外給予公司股權(quán)或期權(quán)激勵(lì)，具體數(shù)量由激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)成果貢獻(xiàn)度確定，激勵(lì)對(duì)象需與公司簽訂股權(quán)/期權(quán)協(xié)議；職業(yè)發(fā)展激勵(lì)：將成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)納入員工績(jī)效考核與晉升評(píng)價(jià)體系，參與成果轉(zhuǎn)化并做出突出貢獻(xiàn)的人員，在崗位晉升、職稱評(píng)定、培訓(xùn)機(jī)會(huì)分配中優(yōu)先考慮；榮譽(yù)激勵(lì)：對(duì)成果轉(zhuǎn)化先進(jìn)部門(mén)及個(gè)人，授予“成果轉(zhuǎn)化先鋒團(tuán)隊(duì)”“成果轉(zhuǎn)化能手”等榮譽(yù)稱號(hào)，在公司內(nèi)部通報(bào)表彰，并納入員工榮譽(yù)檔案。第五章激勵(lì)對(duì)象認(rèn)定與激勵(lì)分配第十一條激勵(lì)對(duì)象認(rèn)定激勵(lì)對(duì)象需同時(shí)滿足以下條件：直接參與研發(fā)成果的研發(fā)、轉(zhuǎn)化實(shí)施或提供關(guān)鍵支持；在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中承擔(dān)主要工作（如技術(shù)指導(dǎo)、生產(chǎn)對(duì)接、市場(chǎng)推廣等），且貢獻(xiàn)可量化；成果轉(zhuǎn)化期間及激勵(lì)發(fā)放前，未因違紀(jì)違規(guī)、工作失誤給公司造成重大損失；外部合作單位相關(guān)人員需在合作協(xié)議中明確約定為激勵(lì)對(duì)象，且其貢獻(xiàn)經(jīng)公司評(píng)估確認(rèn)。第十二條激勵(lì)分配規(guī)則研發(fā)團(tuán)隊(duì)分配：研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員（包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、核心技術(shù)人員）分配激勵(lì)總額的40%-50%，其中項(xiàng)目負(fù)責(zé)人分配研發(fā)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)金額的20%-30%，核心技術(shù)人員按貢獻(xiàn)大小分配剩余部分；轉(zhuǎn)化實(shí)施團(tuán)隊(duì)分配：生產(chǎn)、市場(chǎng)等轉(zhuǎn)化實(shí)施部門(mén)人員分配激勵(lì)總額的30%-40%，由各部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)員工在轉(zhuǎn)化過(guò)程中的具體貢獻(xiàn)（如生產(chǎn)調(diào)試、市場(chǎng)推廣成效）制定分配方案，報(bào)激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；支持部門(mén)分配：財(cái)務(wù)、人力資源、法務(wù)等支持部門(mén)人員，根據(jù)其在成果轉(zhuǎn)化中的支持力度，分配激勵(lì)總額的10%-20%，由激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌分配；特殊情況處理：成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中離職的人員，若在離職前已完成主要工作，按其貢獻(xiàn)度核算50%-80%的激勵(lì)金額，在離職后3個(gè)月內(nèi)發(fā)放；若離職時(shí)成果轉(zhuǎn)化未完成，且未交接清楚相關(guān)工作，不予發(fā)放激勵(lì)。第六章激勵(lì)流程與監(jiān)督管理第十三條激勵(lì)流程申請(qǐng)?zhí)峤唬貉邪l(fā)部門(mén)在成果轉(zhuǎn)化成效評(píng)估通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)，提交《研發(fā)成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)申請(qǐng)表》，附激勵(lì)對(duì)象推薦名單、成果轉(zhuǎn)化證明材料；審核：人力資源部核實(shí)激勵(lì)對(duì)象資格，財(cái)務(wù)部審核激勵(lì)金額核算依據(jù)，在3個(gè)工作日內(nèi)完成審核并反饋意見(jiàn)；審批：激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組收到審核意見(jiàn)后，在5個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)會(huì)議審批激勵(lì)方案，形成《研發(fā)成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)審批表》；公示：審批通過(guò)后，在公司內(nèi)部公示激勵(lì)對(duì)象及激勵(lì)金額，公示期為3個(gè)工作日。公示期間有異議的，由激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組組織復(fù)核；發(fā)放：公示無(wú)異議后，財(cái)務(wù)部在15個(gè)工作日內(nèi)將現(xiàn)金激勵(lì)撥付至人力資源部，由人力資源部通過(guò)工資賬戶發(fā)放給激勵(lì)對(duì)象；股權(quán)/期權(quán)激勵(lì)由法務(wù)部協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)。第十四條監(jiān)督管理過(guò)程監(jiān)督：激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組定期檢查激勵(lì)工作進(jìn)展，對(duì)激勵(lì)申請(qǐng)、審核、審批環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，確保流程合規(guī)；資金監(jiān)督：財(cái)務(wù)部對(duì)激勵(lì)資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)核算，每季度向激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組提交激勵(lì)資金使用報(bào)告，嚴(yán)禁截留、挪用激勵(lì)資金；異議處理：?jiǎn)T工對(duì)激勵(lì)對(duì)象認(rèn)定、激勵(lì)金額分配有異議的，可在公示期內(nèi)以書(shū)面形式向激勵(lì)領(lǐng)導(dǎo)小組提出，領(lǐng)導(dǎo)小組需在5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)；責(zé)任追究：對(duì)通過(guò)虛報(bào)成果轉(zhuǎn)化成效、偽造貢獻(xiàn)證明等方式騙取激勵(lì)的人員，追回已發(fā)放的激勵(lì)資金，并處以激勵(lì)金額1-2倍的罰款，同時(shí)取消其3年內(nèi)參與激勵(lì)的資格；對(duì)審核把關(guān)不嚴(yán)、違規(guī)操作的部門(mén)負(fù)責(zé)人，予以通報(bào)批評(píng)并扣減績(jī)效考核分?jǐn)?shù)。第七章附則第十五條檔案管理人力資源部建立研發(fā)成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)檔案，存檔資料包括《成果轉(zhuǎn)化成效評(píng)估報(bào)告》《激勵(lì)申請(qǐng)表》《審批表》《激勵(lì)發(fā)放記錄》《股權(quán)/期權(quán)協(xié)議》等，檔案保存期限不少于10年，便于