2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、上證50指數(shù)期貨的合約乘數(shù)為每個(gè)指數(shù)點(diǎn)300元，某投資者賣(mài)出了10張上證50指數(shù)期貨合約，保證金比例為20%,當(dāng)上證50指數(shù)期貸合約的價(jià)格為2500點(diǎn)時(shí)，他所需要的保證金為（）

A.15萬(wàn)元

B.75萬(wàn)元

C.150萬(wàn)元

D.750萬(wàn)元

【答案】：C2、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A3、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

C.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

D.依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處

【答案】：D4、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說(shuō)法，不正確的是（）。

A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值

B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值

C.一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率

D.由于幾何平均收益率是通過(guò)對(duì)時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來(lái)衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向

【答案】：C5、對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要是依賴(lài)金融衍生產(chǎn)品，如（），實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：C6、()是債券價(jià)格與到期收益率之間用彎曲程度的表達(dá)方式。

A.凹性

B.久期

C.凸性

D.收益性

【答案】：C7、按投資市場(chǎng)分類(lèi)，股票型基金的分類(lèi)不包括（）。

A.國(guó)內(nèi)股票型基金

B.國(guó)外股票型基金

C.區(qū)域股票型基金

D.全球股票型基金

【答案】：C8、(2016年)下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B9、下列關(guān)于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，其結(jié)算資金屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

B.在基金投資人結(jié)算賬戶(hù)與基金托管賬戶(hù)之間劃轉(zhuǎn)

C.由基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)歸集

D.禁止挪用

【答案】：A10、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會(huì)的，由（）召集。

A.基金投資者

B.日常機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人

【答案】：C11、(2017年)關(guān)于基金銷(xiāo)售適用性的實(shí)施和檢查，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷(xiāo)售適用性的長(zhǎng)期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的，可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D12、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C13、（）要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：D14、下列關(guān)于股票的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.股票本身就具有價(jià)值

B.按照股東權(quán)利分類(lèi)，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

C.股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定

D.股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征

【答案】：A15、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的持有人結(jié)構(gòu)

B.基金的投資方向

C.基金的運(yùn)作方向

D.基金的投資基本要素

【答案】：A16、對(duì)于舉債經(jīng)營(yíng)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了維持正常的償債能力，利息倍數(shù)至少應(yīng)該為()。

A.0

B.0.5

C.1

D.2

【答案】：C17、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上

B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

C.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

【答案】：D18、(2017年)下列不屬于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法履行的職責(zé)是（）。

A.指導(dǎo)和監(jiān)督中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)

B.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

C.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對(duì)基金當(dāng)事人之間發(fā)生的業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D19、避險(xiǎn)策略基金的投資目標(biāo)是（）。

A.獲得盡可能高的回報(bào)

B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低

C.獲得市場(chǎng)平均收益

D.在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

【答案】：D20、股權(quán)投資基金根據(jù)發(fā)行方法的差異，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A21、契約型股權(quán)投資基金的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金管理人負(fù)責(zé)組織清算小組進(jìn)行清算

B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

C.清算分配方案由合伙協(xié)議進(jìn)行約定

D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露

【答案】：C22、以下不屬于基金與保險(xiǎn)的差異的是（）

A.目的不同

B.性質(zhì)不同

C.對(duì)投資人要求不同

D.變現(xiàn)能力不同

【答案】：B23、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。

A.零增長(zhǎng)模型

B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

C.多元增長(zhǎng)模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D24、下列（）不是股權(quán)投資基金的當(dāng)事人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.行業(yè)自律組織

【答案】：D25、（2016年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款最常見(jiàn)的兩種機(jī)制是（）。

A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購(gòu)

D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償

【答案】：B26、當(dāng)回購(gòu)權(quán)條款觸發(fā)后，回購(gòu)價(jià)格通常（）。

A.按企業(yè)最新公允價(jià)值確定

B.按回購(gòu)義務(wù)人承擔(dān)能力確定

C.按事先約定的定價(jià)機(jī)制確定

D.按初始價(jià)值確定

【答案】：C27、以下選項(xiàng)中，()不是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)、專(zhuān)業(yè)管理

B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B28、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B29、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資于（）等金融產(chǎn)品或工具。

A.商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具

B.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

C.購(gòu)買(mǎi)貴金屬或代表貴金屬的憑證

D.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

【答案】：A30、（2016年真題）當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）%，托管人召集基金份額持有人大會(huì)，托管人的法定名稱(chēng)或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查或托管人及其托管部門(mén)的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書(shū)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C31、在基金管理公司的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度中，下列應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（）。

A.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D32、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的描述，以下正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D33、下列不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.并購(gòu)?fù)顿Y

C.價(jià)值投資

D.危機(jī)投資

【答案】：C34、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A35、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí),通常會(huì)被寫(xiě)入優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的內(nèi)容為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A36、（）主要是指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)。

A.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)

B.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

【答案】：B37、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D38、（）顯示了企業(yè)在一年或者一個(gè)經(jīng)營(yíng)周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

【答案】：B39、申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A40、下列費(fèi)用不屬于證券交易傭金的是（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.證券交易所手續(xù)費(fèi)

C.證券托管費(fèi)

D.證券交易所交易監(jiān)管費(fèi)

【答案】：C41、關(guān)于基金管理人在基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.對(duì)于采用量化投資策略的基金產(chǎn)品，大量交易是由程序化交易完成，對(duì)交易的時(shí)效性要求很高，因此可豁免投資指令的審核過(guò)程

B.參與新股網(wǎng)下申購(gòu)是按基金公司為申報(bào)單位，每個(gè)基金公司最終獲配新股數(shù)額后，可內(nèi)部協(xié)調(diào)每個(gè)具體產(chǎn)品可獲配的新股額度

C.為保護(hù)中小投資者利益，公司應(yīng)該優(yōu)先執(zhí)行公募證券投資基金的交易指令

D.基金交易每日的投資組合列表文檔均應(yīng)存檔

【答案】：D42、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)在（）召開(kāi)。

A.上海

B.北京

C.香港

D.廣州

【答案】：B43、對(duì)于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓

【答案】：C44、（）不是按照債券計(jì)息方式分類(lèi)的債券。

A.固定利率債券

B.浮動(dòng)利率債券

C.零息債券

D.貼現(xiàn)債券

【答案】：D45、以下屬于基金募集申請(qǐng)材料的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C46、2004年年底，我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。

A.上證180ETF

B.上證50ETF

C.深證100ETF

D.上證紅利ETF

【答案】：B47、（2019年真題）《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專(zhuān)有賬戶(hù)存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B48、每一項(xiàng)不動(dòng)產(chǎn)在地理位置、產(chǎn)權(quán)類(lèi)型、用途和使用率等方面而言都是獨(dú)特的，這體現(xiàn)了不動(dòng)產(chǎn)投資的（）特點(diǎn)。

A.異質(zhì)性

B.不可分性

C.可分性

D.低流動(dòng)性

【答案】：A49、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專(zhuān)業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國(guó)，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

【答案】：C50、基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是()。

A.深度挖掘客戶(hù)需求

B.利用平時(shí)時(shí)常走訪收集的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)資料

C.研究市場(chǎng)行情

D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A51、（）明確了創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存在的組織形式以及創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與其管理人之間的法律關(guān)系。

A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B52、基金銷(xiāo)售人員基金行為規(guī)范要求，基金銷(xiāo)售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。

A.穩(wěn)重大方

B.熱情誠(chéng)懇

C.統(tǒng)一著裝

D.語(yǔ)言和行為舉止文明禮貌

【答案】：C53、投資者于交易日投資5萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，基金合同約定申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.凈申購(gòu)金額為49,400,00元

B.確認(rèn)份額為41,834,98份

C.確認(rèn)份額為41,935,48份

D.確認(rèn)份額為41,941,52份

【答案】：D54、以下關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

B.發(fā)揮行業(yè)與金融機(jī)構(gòu)間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營(yíng)秩序

D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

【答案】：B55、證券投資基金的主要投資方向是（）。

A.實(shí)業(yè)

B.上市公司的投資項(xiàng)目

C.信貸

D.有價(jià)證券

【答案】：D56、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D57、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益的指標(biāo)包括夏普比率、特雷諾比率、詹森α、（）與跟蹤誤差。

A.絕對(duì)收益

B.相對(duì)收益

C.信息比率

D.擇時(shí)比率

【答案】：C58、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。

A.清算

B.結(jié)算

C.結(jié)業(yè)

D.破產(chǎn)

【答案】：A59、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于（）年。

A.1420

B.1768

C.1686

D.1868

【答案】：D60、某基金采用市場(chǎng)中性策略，運(yùn)用滬深300股指期貨主要對(duì)沖的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是（）。

A.股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.重點(diǎn)持倉(cāng)的個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A61、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由（）辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代銷(xiāo)基金的證券公司

D.代銷(xiāo)基金的商業(yè)銀行

【答案】：A62、以下不屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.日常聯(lián)絡(luò)和溝通工作

B.幫助被投資企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)決策

C.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

D.參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

【答案】：B63、（）指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A.凈額清算

B.全額清算

C.雙邊凈額清算

D.多邊凈額清算

【答案】：C64、（2021年真題）關(guān)于專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D65、特別是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會(huì)是基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未來(lái)的發(fā)展重點(diǎn)。

A.集中化和專(zhuān)業(yè)化

B.分散化專(zhuān)業(yè)化

C.層次化專(zhuān)業(yè)化

D.加深化和專(zhuān)業(yè)化

【答案】：C66、（）是指中國(guó)人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方，與之進(jìn)行債券交易，從而配合中國(guó)人民銀行貨幣政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

A.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

B.公開(kāi)市場(chǎng)二級(jí)交易商制度

C.做市商制度

D.結(jié)算代理制度

【答案】：A67、β系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致；β系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反；β系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致；β系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。這種說(shuō)法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A68、QDⅡ是（）的首字母縮寫(xiě)。

A.境外機(jī)構(gòu)投資者

B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：D69、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C70、某基金經(jīng)理依據(jù)夏普比率的計(jì)算結(jié)果，認(rèn)為A證券組合的表現(xiàn)優(yōu)于B證券組合，該基金經(jīng)理主要依據(jù)的是（）

A.全過(guò)程指標(biāo)

B.事中指標(biāo)

C.事前指標(biāo)

D.事后指標(biāo)

【答案】：D71、基金管理人整改后，符合有關(guān)要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A72、以下關(guān)于QDII基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)估值日披露基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息

C.基金管理人委托的境外投資顧問(wèn)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

D.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

【答案】：A73、私募基金管理人發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，下列不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()。

A.變更控股股東

B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱(chēng)

C.變更公司名稱(chēng)

D.投資者數(shù)量變動(dòng)

【答案】：D74、金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素不包括（）。

A.市場(chǎng)參與者

B.流通渠道

C.金融工具

D.金融交易的組織方式

【答案】：B75、（2020年真題）關(guān)于QDII基金的信息披露，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)時(shí)，需要發(fā)布臨時(shí)公告

B.定期報(bào)告中披露計(jì)入當(dāng)期損益的匯兌損益

C.投資境外基金的，應(yīng)當(dāng)披露QDII基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

D.可以同時(shí)采用中文和英文，但需要明確告知投資者以哪種文字為準(zhǔn)

【答案】：D76、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。

A.3，1/3

B.2，1/3

C.3，1/2

D.4，1/3

【答案】：A77、(2016年)以下材料中，在公開(kāi)募集時(shí)應(yīng)當(dāng)公開(kāi)披露的不包括（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說(shuō)明書(shū)

C.基金合同

D.托管協(xié)議

【答案】：A78、(2016年)相比其他開(kāi)放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

D.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序與一般開(kāi)放式基金不同

【答案】：D79、對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。

A.名義收益率

B.資本收益率

C.實(shí)際收益率

D.投資收益率

【答案】：C80、我國(guó)《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集投資者人數(shù)不得超過(guò)（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】：A81、股權(quán)投資基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金的基本信息

B.基金管理人最近3年的誠(chéng)信情況說(shuō)明

C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況

D.基金合同的主要條款

【答案】：C82、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）四個(gè)步驟。

A.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

【答案】：C83、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公平性

B.協(xié)調(diào)性

C.公正性

D.健全性

【答案】：B84、以下用于管理投資交易操縱風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度

B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制

C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資

D.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿

【答案】：B85、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料時(shí)有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.中央銀行或財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局

C.中央銀行或證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或財(cái)政部

【答案】：B86、股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括（）。

A.投資者

B.管理人

C.第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上全是

【答案】：D87、股權(quán)投資基金在于目標(biāo)企業(yè)簽訂排他條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）

A.滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

B.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)化債券

C.要求目標(biāo)企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位

D.要求目標(biāo)企業(yè)在于基金談判過(guò)程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸

【答案】：D88、（2017年真題）某股份制商業(yè)銀行，在一個(gè)小縣城新開(kāi)設(shè)了營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為了吸引更多客戶(hù)前來(lái)選購(gòu)基金產(chǎn)品，開(kāi)展了以下宣傳推廣活動(dòng)，其中符合基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.客戶(hù)現(xiàn)場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)基金，手續(xù)費(fèi)先收再返

C.買(mǎi)基金，送保險(xiǎn)

D.網(wǎng)銀申購(gòu)基金，手續(xù)費(fèi)8折優(yōu)惠

【答案】：D89、關(guān)于大宗交易，以下說(shuō)法正確的是（）

A.沒(méi)有規(guī)定藏限額

B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高

C.定價(jià)由交易雙方確定，沒(méi)有競(jìng)價(jià)交易靈活

D.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

【答案】：D90、資產(chǎn)負(fù)債表的下列科目中，不屬于所有者權(quán)益的是（）。

A.長(zhǎng)期股權(quán)投資

B.資本公積

C.股本

D.未分配利潤(rùn)

【答案】：A91、風(fēng)險(xiǎn)管理是基金公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，下列表述符合風(fēng)險(xiǎn)管理全面性原則要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B92、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取（）措施。

A.行政監(jiān)管

B.自律

C.司法

D.黨紀(jì)處分

【答案】：A93、以下關(guān)于資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦的假設(shè)，說(shuō)法不正確的是（）。

A.不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

B.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)

C.任何證券的交易單位都是有限可分的

D.市場(chǎng)只有一個(gè)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣(mài)空上沒(méi)有限制

【答案】：C94、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法

B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法

D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法

【答案】：B95、普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。

A.承擔(dān)有限責(zé)任

B.承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.不承擔(dān)責(zé)任

D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

【答案】：D96、從我國(guó)的實(shí)踐看，對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：C97、可比公司是指與目標(biāo)公司（）等方面相同或相近的公司。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D98、1924年3月21日，世界上第一只公司型開(kāi)放式基金（）在美國(guó)波士頓成立。

A.馬薩諸塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國(guó)信托基金

D.美國(guó)混合基金

【答案】：A99、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不屬于的一項(xiàng)是（）

A.普通會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.高級(jí)會(huì)員

D.觀察會(huì)員

【答案】：C100、（2020年真題）王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在上班時(shí)間用個(gè)人筆記本電腦操作其母親開(kāi)立的證券賬戶(hù)，先后用該股票基金多次買(mǎi)入和賣(mài)出某上市公司的股票，虧損20萬(wàn)元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施?（）

A.I、II、Ⅲ

B.II、IV

C.I、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

【答案】：A101、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。

A.估值

B.股權(quán)

C.價(jià)值

D.調(diào)查

【答案】：A102、在細(xì)分市場(chǎng)上，基金面對(duì)客戶(hù)的（）是增大的。

A.規(guī)模

B.忠誠(chéng)度

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.以上都不是

【答案】：B103、發(fā)起式基金的基金合同生效（）年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）億元的，基金合同自動(dòng)終止。

A.2:3

B.2:2

C.3:2

D.3:1

【答案】：C104、基金招募說(shuō)明書(shū)中披露的事項(xiàng)中不含（）。

A.基金運(yùn)作費(fèi)用的費(fèi)率水平，收取方式

B.基金份額發(fā)售的日期，價(jià)格，期限

C.基金效益目標(biāo)，投資范圍，投資策略

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，投資策略，投資限制

【答案】：C105、屬于銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是（）。

A.宣傳推介材料必須經(jīng)過(guò)審核

B.公司應(yīng)對(duì)信息數(shù)據(jù)實(shí)行嚴(yán)格的管理

C.應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作

【答案】：A106、（2016年真題）關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法

B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量

C.當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不需要補(bǔ)費(fèi)用差額

D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用

【答案】：C107、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對(duì)非公開(kāi)募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對(duì)募集完成的非公開(kāi)募集基金依法進(jìn)行（）管理。

A.登記；登記

B.登記：備案

C.備案；登記

D.備案；備案

【答案】：B108、商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D109、從資產(chǎn)最高價(jià)格到下來(lái)的最低價(jià)格的損失是指（）

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.最大回撤

D.下行風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C110、關(guān)于證券投資基金份額持有人的義務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損

C.遵守基金合同

D.在封閉式基金存續(xù)期間贖回基金份額

【答案】：D111、下列不屬于傘型基金的優(yōu)勢(shì)的是（）。

A.既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回

B.簡(jiǎn)化管理

C.降低成本

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

【答案】：A112、某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性”原則的是（）。

A.I、II、IV

B.I、II

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：C113、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。

A.會(huì)員制

B.有限合伙制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A114、關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見(jiàn)條款

B.保護(hù)性條款通常針對(duì)涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)

C.完全棘輪條款對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小

D.設(shè)立保護(hù)性條教的目的是保護(hù)作為小股東的投資者

【答案】：C115、對(duì)股權(quán)投資基金估值時(shí)，項(xiàng)目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動(dòng)較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對(duì)該公司估值的方法是（）。

A.乘數(shù)法

B.有效市場(chǎng)價(jià)格法

C.收入法

D.近期交易價(jià)格法

【答案】：D116、關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方以約定價(jià)格從正回購(gòu)方購(gòu)回回購(gòu)債券

B.買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由正回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給逆回購(gòu)方

C.買(mǎi)斷式回購(gòu)到期由逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方支付到期結(jié)算資金

D.買(mǎi)斷式回購(gòu)首期由逆回購(gòu)方將回購(gòu)債券出售給正回購(gòu)方

【答案】：B117、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）

A.基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告

B.暫停受理私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

C.將管理人列入異常機(jī)構(gòu)對(duì)外公示

D.不予登記

【答案】：A118、對(duì)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。

A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

B.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算

C.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

D.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

【答案】：B119、(2016年)基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查

D.可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

【答案】：B120、（2017年真題）基金管理人的合規(guī)管理部門(mén)實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A121、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

B.提高從業(yè)人員素質(zhì)

C.促進(jìn)同業(yè)交流

D.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展

【答案】：A122、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的信息披露，以下說(shuō)法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D123、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D124、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B125、境外直接上市是指企業(yè)直接以國(guó)內(nèi)股份有限公司的名義向國(guó)外證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票（或其他衍生具）,向當(dāng)?shù)兀ǎ┥暾?qǐng)上市?

A.中小企業(yè)板

B.工商局

C.證券交易所

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：C126、我國(guó)證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D127、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較低

B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)

C.流動(dòng)性強(qiáng)

D.信息不對(duì)稱(chēng)程度較高

【答案】：D128、市場(chǎng)提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動(dòng)利率為L(zhǎng)IBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動(dòng)利率為L(zhǎng)IBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個(gè)公司通過(guò)銀行進(jìn)行利率互換，假設(shè)銀行總的收費(fèi)不高于0.2%，以下表述正確的是（）。

A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動(dòng)利率融資進(jìn)行互換，可以降低A公司的融資成本

B.A公司的浮動(dòng)利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下

C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上

D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式

【答案】：A129、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任

B.基金管理人通過(guò)有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過(guò)出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過(guò)委托專(zhuān)門(mén)的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金

D.基金管理人通過(guò)股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

【答案】：B130、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類(lèi)以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C131、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C132、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.市盈率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.內(nèi)部收益率

【答案】：B133、常用的企業(yè)估值方法不包括(

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.相對(duì)估值法

C.損益法

D.清算價(jià)值法

【答案】：C134、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.易入原則

B.不可測(cè)原則

C.成長(zhǎng)原則

D.利潤(rùn)原則

【答案】：B135、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.清算價(jià)值法中需要考慮變現(xiàn)價(jià)值

B.在使用清算價(jià)值法估值時(shí)，通常采用較低的折扣率

C.清算價(jià)值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形

D.清算價(jià)值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下極少使用

【答案】：C136、關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報(bào)告?

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

【答案】：B137、基金的宣傳推介資料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

B.使用“凈值歸一”等表述

C.使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”的表述

D.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

【答案】：A138、關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.采取未知價(jià)法

B.贖回申請(qǐng)的辦理開(kāi)放日為證券交易所交易日

C.采取份額贖回的方式

D.必須以金額贖回方式進(jìn)行

【答案】：D139、下列不屬于QDII基金認(rèn)購(gòu)程序的是（）。

A.開(kāi)戶(hù)

B.認(rèn)購(gòu)

C.確認(rèn)

D.登記

【答案】：D140、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.法律盡調(diào)

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.業(yè)務(wù)盡調(diào)

【答案】：D141、（2017年真題）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的必要條件不包括（）。

A.制定銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守

B.制定完善的業(yè)務(wù)流程

C.制定應(yīng)急處理措施

D.制定完善的公司財(cái)務(wù)制度

【答案】：D142、(2016年)（）主要是指合規(guī)部門(mén)和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.專(zhuān)業(yè)性原則

B.公正性原則

C.主觀性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：D143、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說(shuō)法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表現(xiàn)形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C144、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B145、合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)終止、解散與清算有關(guān)的事項(xiàng)，具體包括()。

A.清算程序、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配

B.終止、解散的條件、清算程序、清算人與任命條件、清償與分配

C.終止、解散的條件、清算程序、清算人、清償與分配、剩余財(cái)產(chǎn)處置

D.終止與解散條件、清算人與任命條件、剩余財(cái)產(chǎn)分配

【答案】：B146、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。

A.基金管理人召集基金年度會(huì)議

B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研

C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

D.基金管理人開(kāi)展投資者教育

【答案】：A147、（）是指基金經(jīng)理主動(dòng)地對(duì)不同資產(chǎn)的未來(lái)表現(xiàn)進(jìn)行判斷并擇時(shí)，然后基于配置結(jié)論將標(biāo)的投資于各主動(dòng)管理型基金。

A.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

B.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

C.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

D.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

【答案】：B148、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

C.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

D.確?；痄N(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

【答案】：C149、下面指標(biāo)中，不屬于基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益評(píng)估指標(biāo)的是（）

A.貝塔β系數(shù)

B.夏普比率

C.信息比率

D.詹森α系數(shù)

【答案】：A150、下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D151、以下關(guān)于股票的特征不正確的是（）。

A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證

C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性，包括股息紅利及資本利得

D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性

【答案】：B152、大宗商品的分類(lèi)不包括（）。

A.能源類(lèi)

B.基礎(chǔ)原材料類(lèi)

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C153、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。

A.法律要求披露的信息

B.客戶(hù)資料

C.內(nèi)幕信息

D.商業(yè)秘密

【答案】：A154、（）是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流程風(fēng)險(xiǎn)

B.制度風(fēng)險(xiǎn)

C.新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D155、下列關(guān)于區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)對(duì)于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本具有積極作用

C.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)接受省級(jí)人民政府監(jiān)管，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)為區(qū)域性市場(chǎng)提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和服務(wù)

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是為市場(chǎng)所在地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是大型企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【答案】：D156、甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競(jìng)業(yè)禁止條款的行為是（）

A.甲在A公司任職期間兼職A公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的職位

B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)

C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員

D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系

【答案】：C157、半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循（）原則進(jìn)行披露。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.重要性

【答案】：D158、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價(jià)值法

B.相對(duì)估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和成本法

D.清算價(jià)值法和相對(duì)估值法

【答案】：B159、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。

A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

B.基金托管人的官網(wǎng)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

【答案】：C160、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）。

A.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

B.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

C.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

D.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：D161、季度信息披露，在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以?xún)?nèi)，向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B162、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣(mài)價(jià)值來(lái)確定企業(yè)價(jià)值。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價(jià)值法

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：C163、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券須繳納證券交易印花稅的有（）。

A.國(guó)債現(xiàn)貨

B.A股

C.企業(yè)債現(xiàn)貨

D.可轉(zhuǎn)化債券

【答案】：B164、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.2005年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

B.2008年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)〉的通知》。

C.2009年10月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)T作的通知》

D.2016年11月，財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資。

【答案】：D165、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏高程度的重要指標(biāo)

B.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核

C.跟蹤誤差小，反應(yīng)股票組合的跟蹤偏離度小

D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生

【答案】：B166、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）

A.交易成本僅包括交易傭金、印花稅和過(guò)戶(hù)費(fèi)

B.由于隱性成本無(wú)法測(cè)量，交易過(guò)程中需關(guān)注顯性成本

C.由于交易傭金費(fèi)率很低，交易成本對(duì)投資收益率的影響可以忽略不計(jì)

D.隱性成本包含買(mǎi)賣(mài)價(jià)差、市場(chǎng)沖擊、對(duì)沖費(fèi)用、機(jī)會(huì)成本等。

【答案】：D167、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。

A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金投資者

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.以上都不是

【答案】：A169、（）指股票發(fā)行方通過(guò)協(xié)議價(jià)格向一個(gè)或幾個(gè)大股東回購(gòu)股票。

A.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

C.要約回購(gòu)

D.憑證回購(gòu)

【答案】：A170、（）多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具。

A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

B.法律盡職調(diào)查

C.風(fēng)險(xiǎn)投資

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

【答案】：D171、董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D172、（2017年真題）下列對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。

A.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人安排，由一線銷(xiāo)售骨干審批同意

B.經(jīng)基金公司督察和審核并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

C.經(jīng)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

D.經(jīng)基金公司負(fù)責(zé)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員檢查并同意

【答案】：A173、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。

A.分紅再投資

B.現(xiàn)金分紅

C.直接分配基金份額

D.固定紅利

【答案】：B174、下列關(guān)于基金公司投資交易流程的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令

C.交易員負(fù)責(zé)審+貧殳資指令(價(jià)格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，對(duì)于可能不盈利指令可以拒絕

D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)

【答案】：C175、某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A176、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià)，認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市

B.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

C.通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

【答案】：A177、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知()，并向()報(bào)告。

A.基金托管人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金托管人;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理人;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：D178、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.性質(zhì)不同

B.依據(jù)不同

C.目的不同

D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：C179、基金管理公司在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，一定要體現(xiàn)的原則是（）。

A.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

B.授權(quán)清晰原則

C.適時(shí)性原則

D.以上都是

【答案】：D180、目前國(guó)際上各證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和金融服務(wù)與信息供應(yīng)商等已采用或準(zhǔn)備采用()標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDII

B.XBRL

C.RQDII

D.ETF

【答案】：B181、基金登記過(guò)程實(shí)際上是()。

A.基金托管人對(duì)賬戶(hù)管理的過(guò)程

B.證券交易所登記賬戶(hù)份額變動(dòng)的過(guò)程

C.基金投資者對(duì)自己賬戶(hù)記賬的過(guò)程

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程

【答案】：D182、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等會(huì)計(jì)報(bào)表和（）。

A.會(huì)計(jì)報(bào)表附注

B.現(xiàn)金流量表

C.盈虧平衡表

D.份額變動(dòng)表

【答案】：A183、（2016年真題）關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人拆分轉(zhuǎn)讓

B.私募基金管理人不得委托第三方對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)

C.私募基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)

D.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)其填寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)

【答案】：B184、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

【答案】：A185、（2017年真題）根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記

B.各類(lèi)私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對(duì)所募集的基金進(jìn)行備案

C.登記申請(qǐng)材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

【答案】：D186、（2017年真題）對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C187、(2017年)股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A188、依據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化

B.公開(kāi)、公平、公正

C.安全性、適用性、系統(tǒng)化

D.安全性、實(shí)用性、規(guī)范化

【答案】：A189、（2017年真題）下列關(guān)于QDII基金信息披露的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中應(yīng)當(dāng)披露投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息

B.開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)估值日當(dāng)日披露基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

C.基金管理人委托的境外投資顧問(wèn)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告

D.定期報(bào)告中應(yīng)當(dāng)披露外幣交易及外幣折算相關(guān)信息

【答案】：B190、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）

A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平

B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平

D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金

【答案】：D191、關(guān)于審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)的要求，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員對(duì)投資分析中的事實(shí)和假設(shè)無(wú)需區(qū)分

B.基金從業(yè)人員必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

D.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平

【答案】：A192、關(guān)于衍生工具，以下表述正確的是（）。

A.并非所有的行生工具都規(guī)定一個(gè)合約到期日

B.衍生工具都要求實(shí)物交割

C.行生工具的交割價(jià)格通常取決于未來(lái)標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)的波動(dòng)程度

D.所有的行生品合約都有基礎(chǔ)標(biāo)的物

【答案】：D193、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)不能設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C194、我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。

A.二分之一以上

B.全體

C.三份之二以上

D.三分之一以上

【答案】：B195、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求報(bào)送信息，所報(bào)送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，這屬于登記與備案的原則中信息報(bào)送的（）。

A.及時(shí)性

B.真實(shí)性

C.準(zhǔn)確性

D.合規(guī)性

【答案】：D196、關(guān)于私募基金投資者投資冷靜期的規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募證券投資基金冷靜期自基金合同簽署之日投資者交納認(rèn)購(gòu)款后計(jì)算

B.基金合同應(yīng)約定設(shè)置不少于24小時(shí)的投資冷靜期

C.私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金可以自行約定投資冷靜期

D.在冷靜期內(nèi)募集機(jī)構(gòu)人員需與投資者進(jìn)行回訪確認(rèn)

【答案】：D197、基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類(lèi)似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸（）所有。

A.投資者

B.基金管理機(jī)構(gòu)

C.基金托管機(jī)構(gòu)

D.基金公司

【答案】：D198、檢測(cè)客戶(hù)現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C199、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對(duì)于尚在開(kāi)拓市場(chǎng)的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C200、在風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的劃分上，（）是相應(yīng)投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人。

A.各部分負(fù)責(zé)人

B.董事長(zhǎng)

C.獨(dú)立監(jiān)事

D.基金經(jīng)理

【答案】：D201、開(kāi)放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A202、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞增。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本。

【答案】：B203、關(guān)于債券的嵌入條款，下列論述錯(cuò)誤的是（）

A.可贖回條款和可回售條款都有利于債券投資者

B.可轉(zhuǎn)換債券既包含了普通債券的特征，也包含了權(quán)益特征

C.可贖回條款對(duì)債券投資者不利

D.可回售條款有利于債券投資者

【答案】：A204、實(shí)施盡職調(diào)查前由股權(quán)投資基金組建一個(gè)盡職調(diào)查小組，小組成員不包括（）。

A.投資管理人員

B.律師

C.審計(jì)師

D.會(huì)計(jì)師

【答案】：C205、董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的（）應(yīng)對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。

A.股東

B.監(jiān)事

C.董事

D.理事

【答案】：C206、基金銷(xiāo)售客戶(hù)服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。

A.專(zhuān)業(yè)性

B.規(guī)范性

C.持續(xù)性

D.反復(fù)性

【答案】：D207、（2018年真題）當(dāng)開(kāi)放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是（）。

A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)配置較少

B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以?xún)陡度~贖回申請(qǐng)

C.基金管理人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)

D.基金資產(chǎn)組合中，重倉(cāng)股持續(xù)停牌中

【答案】：C208、QDⅡ基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。

A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支待證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

B.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具

D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

【答案】：D209、2018年我國(guó)經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）

A.0.0055

B.0.0134

C.0.0145

D.0.0059

【答案】：A210、下列關(guān)于“資產(chǎn)負(fù)債表”的表述，其正確的有（）。

A.它反映一定時(shí)期內(nèi)財(cái)務(wù)成果的報(bào)表

B.它是一張損益報(bào)表

C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益”等式編制的

D.流動(dòng)資產(chǎn)排在左方，非流動(dòng)資產(chǎn)排在右方

【答案】：C211、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標(biāo)，以下與該指標(biāo)無(wú)關(guān)的比率是（）。

A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

D.權(quán)益乘數(shù)

【答案】：B212、目前我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算主要采用（）方式。

A.見(jiàn)款付券

B.純?nèi)^(guò)戶(hù)

C.券款對(duì)付

D.見(jiàn)券付款

【答案】：C213、關(guān)于遠(yuǎn)期市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期市場(chǎng)能讓生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者規(guī)避未來(lái)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定、集中的交易場(chǎng)所，不利于市場(chǎng)信息披露

C.遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言能為交易雙方提供更大的靈活性

D.遠(yuǎn)期市場(chǎng)設(shè)有每日價(jià)格最大波動(dòng)限制以免價(jià)格波動(dòng)過(guò)大造成交易者重大損失

【答案】：D214、基金跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。

A.對(duì)銷(xiāo)售業(yè)績(jī)的維護(hù)

B.對(duì)客戶(hù)關(guān)系的維護(hù)

C.對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D.對(duì)客戶(hù)收益的維護(hù)

【答案】：C215、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：A216、（2017年真題）關(guān)于投資者教育，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益

B.投資者教育應(yīng)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模式進(jìn)行

C.投資決策教育是指導(dǎo)投資者分析問(wèn)題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇

D.資產(chǎn)配置教育是指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制

【答案】：B217、QFII機(jī)制的意義不包括（）。

A.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變

B.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化

C.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化

D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D218、對(duì)于非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（）個(gè)月。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D219、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.提議召開(kāi)董事會(huì)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)

【答案】：A220、在我國(guó),股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。

A.投資者就其投人資本取得的各類(lèi)所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅

B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。

C.A和B都是

D.A和B都不是

【答案】：C221、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。

A.價(jià)格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.總免疫

【答案】：C222、關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開(kāi)立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)，交易所場(chǎng)內(nèi)證券或資金

B.在共同對(duì)手方制度下，即使買(mǎi)賣(mài)雙方中的一方不能履約，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊其應(yīng)收的證券或資金

C.根據(jù)貨銀對(duì)付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買(mǎi)入的證券

D.根據(jù)分級(jí)結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

【答案】：A223、(2017年)我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A224、關(guān)于杠桿收購(gòu)中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無(wú)法滿足個(gè)性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D225、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）

A.6.0％

B.8.8％

C.5.3％

D.4.7％

【答案】：B226、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行

B.單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元，累計(jì)不高于等值10億美元，

C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請(qǐng)

D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨

【答案】：B227、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有（）方式。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D228、下列關(guān)于個(gè)人投資者的個(gè)人狀況對(duì)其投資需求的影響表現(xiàn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個(gè)人投資者，其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)

B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個(gè)人投資者其風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱

C.中青年人更具有冒險(xiǎn)精神

D.隨著年齡的增長(zhǎng)，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和風(fēng)險(xiǎn)承受意愿遞增

【答案】：D229、下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。

A.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解

B.主觀因素相對(duì)較多

C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響

【答案】：B230、企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值之間的關(guān)系是（）。

A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)

C.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值

D.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值

【答案】：A231、金融市場(chǎng)分類(lèi)不包括（）。

A.按交易標(biāo)的物分類(lèi)

B.按交易性質(zhì)分類(lèi)

C.按交易區(qū)域分類(lèi)

D.按交易工具的期限分類(lèi)

【答案】：C232、收益率曲線可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B233、QDII是（）的首字母縮寫(xiě)。

A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：A234、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.口頭說(shuō)明轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C235、我國(guó)股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.基金管理公司所在地證監(jiān)局

【答案】：A236、關(guān)于開(kāi)展股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A237、()是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門(mén)規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

【答案】：A238、以下關(guān)于基金自行募集和委托募集的說(shuō)法，正確的是（）。

A.委托募集是指基金發(fā)起人委托第三方機(jī)構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來(lái)完成資金募集工作，無(wú)須支付服務(wù)費(fèi)

B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，又可以銷(xiāo)售其他基金管理人的產(chǎn)品

C.采用委托募集方式募集，可以委托期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等

D.采用委托募集方式募集，基金管理人應(yīng)與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以書(shū)面形式或口頭形式約定基金銷(xiāo)售協(xié)議

【答案】：C239、據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名（）

A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

B.高級(jí)管理人員

C.負(fù)責(zé)信息披露的高級(jí)管理人員

D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級(jí)管理人員

【答案】：B240、關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)；

B.投資組合都能應(yīng)付客戶(hù)贖回要求

C.管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，要通過(guò)建立適時(shí)、合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；

D.管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，要平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制，將流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍之內(nèi)。

【答案】：B241、避險(xiǎn)策略基金的核心是（）。

A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

B.買(mǎi)入并持有策略

C.投資組合保險(xiǎn)策略

D.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

【答案】：C242、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具的描述，最準(zhǔn)確的是（）。

A.1年以上、5年之內(nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

B.1年以?xún)?nèi)的高流動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)證券

C.1年以?xún)?nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

D.1年以上，5年以?xún)?nèi)的高流動(dòng)性和高風(fēng)險(xiǎn)證券

【答案】：B243、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）

A.收益權(quán)

B.知情權(quán)

C.優(yōu)先分配股利權(quán)

D.表決權(quán)

【答案】：C244、（2016年真題）按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類(lèi)，可以分為（）。

A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

C.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)

D.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

【答案】：B245、(2016年)公司型基金以（）的投資公司為代表。

A.美國(guó)

B.英國(guó)

C.中國(guó)

D.西歐

【答案】：A246、我國(guó)債券市場(chǎng)形成的三個(gè)子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層體系中，三個(gè)基本子市場(chǎng)不包括（）。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.交易所市場(chǎng)

C.場(chǎng)外市場(chǎng)

D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

【答案】：C247、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理其金備案手續(xù)時(shí)需要報(bào)送基本信息，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。