2025年廉潔合規(guī)知識競賽試題及答案一、單項選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個正確答案，請將正確選項字母填入括號內(nèi)）1.2023年修訂的《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》將商業(yè)賄賂的罰款上限提高至（）。A.100萬元B.300萬元C.500萬元D.1000萬元答案：D2.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理第一責(zé)任人是（）。A.總法律顧問B.董事會C.董事長D.合規(guī)管理負責(zé)人答案：C3.國家監(jiān)察委員會對涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的公職人員依法采取的措施中，最嚴厲的是（）。A.談話提醒B.誡勉C.留置D.行政記過答案：C4.下列哪一項不屬于《聯(lián)合國反腐敗公約》規(guī)定的“影響力交易”行為（）。A.利用本人職權(quán)地位影響交易B.利用親屬關(guān)系影響交易C.利用媒體曝光威脅影響交易D.利用合法游說影響交易答案：D5.2024年財政部、國務(wù)院國資委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)指引》要求，境外項目金額超過（）美元必須建立合規(guī)官制度。A.1000萬B.5000萬C.1億D.5億答案：C6.根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》，黨員利用職權(quán)為親友謀取利益，情節(jié)較重的，給予（）處分。A.警告B.嚴重警告C.撤銷黨內(nèi)職務(wù)D.留黨察看答案：C7.2025年1月1日起施行的《刑法修正案（十二）》新增“非法利用信息罪”，其最高刑期為（）。A.三年B.五年C.七年D.十年答案：C8.下列關(guān)于“吹哨人”保護制度的說法，錯誤的是（）。A.可對舉報人給予最高50萬元獎勵B.企業(yè)不得因舉報降低其薪酬C.舉報人必須實名D.企業(yè)應(yīng)在30日內(nèi)書面答復(fù)處理結(jié)果答案：C9.世界銀行《誠信合規(guī)指引》將“禁止串通投標(biāo)”列為（）級風(fēng)險。A.低B.中C.高D.極高答案：D10.根據(jù)《個人信息保護法》，處理敏感個人信息應(yīng)當(dāng)取得個人的（）。A.口頭同意B.默示同意C.單獨同意D.推定同意答案：C11.2024年國家市場監(jiān)管總局查處的某醫(yī)藥企業(yè)商業(yè)賄賂案中，罰款計算基數(shù)為（）。A.行賄金額B.行賄金額加違法所得C.上一年度銷售額1%—10%D.行賄金額三倍答案：C12.下列哪項不屬于ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準中的“三道防線”模型（）。A.業(yè)務(wù)部門自我控制B.合規(guī)部門監(jiān)督C.外部審計D.內(nèi)部審計答案：C13.2025年國務(wù)院國資委試點推行的“合規(guī)管理有效性評價”結(jié)果分為（）個等級。A.3B.4C.5D.6答案：C14.根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》，招標(biāo)人向投標(biāo)人泄露標(biāo)底的，對單位直接負責(zé)的主管人員處單位罰款數(shù)額（）的罰款。A.1%—3%B.3%—8%C.5%—10%D.10%—15%答案：C15.2024年證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司自律監(jiān)管指引第14號——廉潔從業(yè)》要求，上市公司應(yīng)在年報中披露（）。A.高管子女就讀學(xué)校B.商業(yè)伙伴名單C.反商業(yè)賄賂培訓(xùn)人次D.高管房產(chǎn)套數(shù)答案：C16.下列關(guān)于“利益沖突”表述正確的是（）。A.僅指經(jīng)濟利益沖突B.包括潛在利益沖突C.不包括親屬關(guān)系D.無需披露即可自行處理答案：B17.2025年3月，某央企境外子公司因違反美國FCPA被處罰金1.2億美元，其中向美國SEC繳納的民事罰金為（）。A.2000萬美元B.4000萬美元C.6000萬美元D.8000萬美元答案：B18.根據(jù)《監(jiān)察官法》，監(jiān)察官的任職回避范圍不包括（）。A.配偶B.堂兄弟姐妹C.岳父母D.養(yǎng)子女答案：B19.2024年修訂的《公司法》將“合規(guī)負責(zé)人”首次寫入法律，其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)是（）。A.對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任B.對重大合規(guī)風(fēng)險事件及時報告C.對公司利潤負責(zé)D.對股東大會負責(zé)答案：B20.下列哪項不屬于國際多邊開發(fā)銀行“取消資格”制裁的附帶后果（）。A.失去投標(biāo)資格B.公開列入黑名單C.禁止獲得政府補貼D.禁止跨境資金結(jié)算答案：D21.2025年1月，國家醫(yī)保局首次將“回扣”行為納入（）信用評價。A.醫(yī)藥企業(yè)B.醫(yī)療機構(gòu)C.醫(yī)務(wù)人員D.以上全部答案：D22.根據(jù)《反洗錢法》，金融機構(gòu)對單筆交易達到（）人民幣或等值外幣的，應(yīng)當(dāng)報告大額交易。A.5萬元B.10萬元C.20萬元D.50萬元答案：C23.2024年最高法發(fā)布的第32號指導(dǎo)性案例明確，國家工作人員“借款”未還，符合（）情形可認定為受賄。A.出具借條B.約定利息C.有歸還意思表示D.無歸還意思表示且無合理事由答案：D24.下列關(guān)于“合規(guī)文化”表述錯誤的是（）。A.是企業(yè)文化子系統(tǒng)B.可通過培訓(xùn)塑造C.與績效考核無關(guān)D.需要高層示范答案：C25.2025年財政部對會計師事務(wù)所實施“合規(guī)風(fēng)險畫像”，其數(shù)據(jù)來源不包括（）。A.證監(jiān)會處罰公告B.稅務(wù)稽查記錄C.社交媒體點贊數(shù)D.銀行間市場自律處分答案：C26.根據(jù)《政府采購法》，供應(yīng)商提供虛假材料謀取中標(biāo)的，處以采購金額（）的罰款。A.5‰—10‰B.10‰—15‰C.15‰—20‰D.20‰—30‰答案：A27.2024年國家能源局對某電力集團開展“合規(guī)體檢”，發(fā)現(xiàn)其境外項目未進行“制裁名單篩查”，依據(jù)的是（）。A.OFACSDN名單B.聯(lián)合國2710號決議C.歐盟雙反清單D.英國HMT清單答案：A28.2025年5月，某券商因未建立反洗錢“三道防線”被央行罰款，罰款金額為（）。A.50萬元B.200萬元C.500萬元D.800萬元答案：C29.根據(jù)《公職人員政務(wù)處分法》，給予開除處分的期間為（）。A.6個月B.12個月C.18個月D.24個月答案：D30.2024年國際標(biāo)準化組織發(fā)布的ISO37008《組織內(nèi)部舉報管理體系指南》規(guī)定，舉報渠道應(yīng)（）小時開放。A.5×8B.7×12C.7×24D.5×24答案：C二、多項選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個或兩個以上正確答案，多選、少選、錯選均不得分）31.下列哪些行為構(gòu)成《刑法》第163條非國家工作人員受賄罪（）。A.醫(yī)院科室主任收受藥品回扣B.民營銀行信貸部經(jīng)理收受好處費C.村支書收受工程好處D.外企采購經(jīng)理收受供應(yīng)商旅游安排答案：A、B、D32.2025年國務(wù)院國資委《合規(guī)管理辦法》要求，以下哪些事項必須經(jīng)合規(guī)審查（）。A.重大合同B.重大投資C.重大擔(dān)保D.重大人事任免答案：A、B、C33.根據(jù)《反海外腐敗法》（FCPA），下列屬于“外國官員”的有（）。A.某國國有醫(yī)院主任醫(yī)師B.某國執(zhí)政黨財務(wù)主管C.某國立法會議員D.某國純私營銀行信貸員答案：A、B、C34.2024年證監(jiān)會發(fā)布的《廉潔從業(yè)監(jiān)管指引》禁止證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員（）。A.收受禮品卡B.接受宴請C.購買客戶發(fā)行的債券D.接受客戶安排的打高爾夫答案：A、B、D35.下列哪些屬于多邊開發(fā)銀行“可制裁行為”（）。A.欺詐B.腐敗C.阻礙調(diào)查D.串標(biāo)答案：A、B、C、D36.2025年新版《中央企業(yè)合規(guī)管理指引》提出，合規(guī)管理應(yīng)嵌入（）。A.制度制定B.經(jīng)營決策C.業(yè)務(wù)流程D.績效考核答案：A、B、C、D37.根據(jù)《監(jiān)察法》，監(jiān)察機關(guān)對涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的涉案人員可采取（）。A.談話B.訊問C.留置D.通緝答案：A、B、C、D38.2024年國家醫(yī)保局“信用評價”中，醫(yī)藥企業(yè)出現(xiàn)以下哪些行為將被列入“嚴重失信”（）。A.給予回扣B.虛假投標(biāo)C.價格欺詐D.未按時遞交報表答案：A、B、C39.2025年生效的《公司法》新增“合規(guī)負責(zé)人”條款，其法定職責(zé)包括（）。A.制定合規(guī)管理計劃B.向董事會報告重大風(fēng)險C.簽署財務(wù)報告D.組織合規(guī)培訓(xùn)答案：A、B、D40.下列哪些屬于ISO37301合規(guī)管理體系的“PDCA”循環(huán)環(huán)節(jié)（）。A.PlanB.DoC.CheckD.Act答案：A、B、C、D三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯誤打“×”）41.2025年起，所有國有企業(yè)必須設(shè)立首席合規(guī)官，其行政級別不低于副總經(jīng)理。答案：√42.根據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》，經(jīng)營者的工作人員進行商業(yè)賄賂，一律視為經(jīng)營者行為，不得抗辯。答案：×43.世界銀行制裁期限最長可達15年。答案：√44.2024年最高檢明確，行賄人“零口供”也可定罪。答案：√45.2025年國務(wù)院國資委試點“合規(guī)管理有效性評價”，評價結(jié)果不作為企業(yè)負責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核依據(jù)。答案：×46.美國FCPA適用于在美國上市的中國企業(yè)。答案：√47.2025年新版《刑法》將“影響力交易”主體限定為國家工作人員。答案：×48.2024年國家市場監(jiān)管總局首次對平臺企業(yè)“二選一”行為按銷售額10%罰款。答案：√49.2025年起，所有上市公司必須在年報中披露反商業(yè)賄賂培訓(xùn)覆蓋率。答案：√50.根據(jù)《聯(lián)合國反腐敗公約》，賄賂外國公職人員不屬于可引渡罪行。答案：×四、填空題（每空1分，共20分）51.2025年2月，國家衛(wèi)健委發(fā)布《全國醫(yī)療機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)行動計劃（2025—2027年）》，提出“_________”制度，要求對藥品耗材回扣“_________”。答案：黑名單；零容忍52.2024年修訂的《反洗錢法》將“_________”納入反洗錢義務(wù)主體，要求其履行客戶盡職調(diào)查義務(wù)。答案：房地產(chǎn)中介機構(gòu)53.2025年3月，某央企因違反美國FCPA被處罰金1.2億美元，其中向_________繳納民事罰金4000萬美元，向_________繳納刑事罰金8000萬美元。答案：SEC；DOJ54.2024年最高法、最高檢聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》，明確“_________”可視為“為他人謀取利益”。答案：承諾謀取55.2025年國務(wù)院國資委《合規(guī)管理辦法》要求，企業(yè)應(yīng)在_________內(nèi)完成重大合規(guī)風(fēng)險事件的報告，并在_________內(nèi)提交調(diào)查報告。答案：24小時；15日56.2024年國家醫(yī)保局將“回扣”行為納入信用評價，醫(yī)藥企業(yè)一旦被評為“_________”，將失去_________集中采購?fù)稑?biāo)資格。答案：嚴重失信；兩年57.2025年生效的《刑法修正案（十二）》新增“_________罪”，最高可判處_________年有期徒刑。答案：非法利用信息；七58.2024年世界銀行將“_________”列為最高風(fēng)險制裁行為，制裁期限可達_________年。答案：串通投標(biāo)；1559.2025年ISO發(fā)布ISO37008《組織內(nèi)部舉報管理體系指南》，要求舉報渠道應(yīng)_________小時開放，并在_________日內(nèi)給予舉報人答復(fù)。答案：7×24；760.2024年證監(jiān)會《廉潔從業(yè)監(jiān)管指引》要求，證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)在每年_________月底前向證監(jiān)會報送年度廉潔從業(yè)報告，報告內(nèi)容包括_________人次培訓(xùn)記錄。答案：3；反商業(yè)賄賂五、簡答題（每題10分，共30分）61.簡述2025年新版《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》中“三道防線”模型的具體職責(zé)劃分。答案：第一道防線為業(yè)務(wù)部門，承擔(dān)合規(guī)風(fēng)險的首要責(zé)任，負責(zé)在業(yè)務(wù)開展過程中識別、評估和控制風(fēng)險；第二道防線為合規(guī)管理部門，負責(zé)制定合規(guī)政策、制度，開展合規(guī)審查、監(jiān)測和培訓(xùn)；第三道防線為內(nèi)部審計部門，獨立評價合規(guī)管理體系的有效性，向董事會審計委員會報告。三道防線相互獨立、相互制約，形成閉環(huán)管理。62.結(jié)合2024年某醫(yī)藥企業(yè)商業(yè)賄賂案，說明市場監(jiān)管總局如何適用“銷售額比例罰款”規(guī)則。答案：2024年6月，某醫(yī)藥企業(yè)為推銷藥品，向醫(yī)院科室主任支付回扣合計1200萬元，市場監(jiān)管總局依據(jù)《反不正當(dāng)競爭法》第十九條，以企業(yè)上一年度國內(nèi)銷售額120億元為基數(shù)，按3%處以3.6億元罰款。處罰決定書中明