2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)

B.托管人的財(cái)產(chǎn)

C.獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)

D.管理人的財(cái)產(chǎn)

【答案】：C2、開放式基金的基金合同生效要求基金份額持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：B3、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采?。ǎ┑确绞剑瑢?duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。

A.客戶走訪

B.問卷調(diào)查

C.電話訪問

D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

【答案】：B4、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢(shì)分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具

B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查是投資及整合方案設(shè)計(jì)、交易談判、投資決策不可或缺的前提

C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C5、根據(jù)《基金銷售辦法》，申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的基本條件不包括（）。

A.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

C.凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

D.制定了完善的資金清算流程，符合對(duì)基金銷售結(jié)算資金管理的有關(guān)要求

【答案】：C6、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項(xiàng)是（）

A.性質(zhì)不同

B.目的不同

C.依據(jù)不同

D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：B7、下列關(guān)于期權(quán)的說法正確的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格越高，則看漲期權(quán)的價(jià)格越高

B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格越高，則看跌期權(quán)的價(jià)格越低

C.期權(quán)的有效期越長(zhǎng)，則看漲期權(quán)的價(jià)格越低

D.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)率越低，則期權(quán)的價(jià)格越高

【答案】：A8、(2017年)下列關(guān)于基金的銷售協(xié)議的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：C9、《證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

B.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管

C.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

D.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

【答案】：C10、從（）而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF、主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF、被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF、被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF四類。

A.投資標(biāo)的

B.投資策略

C.運(yùn)作模式

D.投資目標(biāo)

【答案】：C11、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金在全球的發(fā)展特征的說法，不正確的是（）。

A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

【答案】：B12、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.信息溝通

D.管理層授權(quán)

【答案】：D13、下列對(duì)大宗商品投資的描述錯(cuò)誤的是（）

A.具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域

B.在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售

C.具有商品屬性

D.用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品

【答案】：B14、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B15、回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。

A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時(shí)，應(yīng)事先獲得投資人同意

B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購(gòu)買

C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)

D.被投資企業(yè)清算時(shí)，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購(gòu)買價(jià)格的回報(bào)

【答案】：C16、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述：

A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確

B.兩者均錯(cuò)誤

C.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤

D.兩者均正確

【答案】：C17、（2021年真題）A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合同關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。

A.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

B.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

C.A應(yīng)當(dāng)對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

D.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

【答案】：D18、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C19、成熟階段企業(yè)的考察重點(diǎn)是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D20、下列屬于股權(quán)投資基金管理人參與投資后管理渠道和方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B21、在美國(guó)等發(fā)達(dá)市場(chǎng)，（）兼具銀行儲(chǔ)蓄和支票賬戶的功能。

A.股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.債券基金

D.混合基金

【答案】：B22、（2017年真題）關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B23、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過程中被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會(huì)被采取的自律管理措施是（）。

A.撤銷管理人登記

B.書面警示

C.談話提醒

D.責(zé)令改正

【答案】：A24、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B25、關(guān)于基金利潤(rùn)分配，以下說法中正確的是（）。

A.對(duì)基金份額凈值和投資者利益沒有實(shí)際影響

B.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降

C.對(duì)基金份額凈值沒有實(shí)際影響，但會(huì)導(dǎo)致投資者利益下降

D.會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對(duì)投資者利益沒有實(shí)際影響

【答案】：D26、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）

A.銀行間回購(gòu)協(xié)議

B.六個(gè)月定期存款

C.證券投資基金

D.央票

【答案】：C27、基金募集期限自（）起計(jì)算。

A.基金份額發(fā)售前兩天

B.基金份額發(fā)售前一天

C.基金份額發(fā)售之日

D.基金份額發(fā)售第二天

【答案】：C28、某投資者通過場(chǎng)外申購(gòu)10萬元申購(gòu)某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購(gòu)份額為()。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D29、金融類資產(chǎn)一般分為（）金融資產(chǎn)兩類。

A.股權(quán)類和基金類

B.股權(quán)類和債權(quán)類

C.基金類和債權(quán)類

D.證券類和股票類

【答案】：B30、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實(shí)施，下列做法正確的是（）。

A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長(zhǎng)任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長(zhǎng)的前提下做好內(nèi)部控制

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營(yíng)造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司督察長(zhǎng)由分管市場(chǎng)和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)

【答案】：B31、具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對(duì)乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí)，以下做法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C32、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

A.+1和-1之間

B.0和1之間

C.-1和0之間

D.1到正無窮

【答案】：A33、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定,符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（）,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險(xiǎn)公司

B.信托公司

C.證券公司

D.投資咨詢公司

【答案】：C34、下列不屬于信托（契約）型基金合同內(nèi)容的是（）。

A.公司名稱和住所

B.基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓

C.基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

D.基金的基本情況

【答案】：A35、每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：D36、2016年7月，某地證監(jiān)局曾對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金管理人進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)7家管理人存在違法違規(guī)現(xiàn)象，違規(guī)內(nèi)容主要有：（1）新増加合伙人未按規(guī)定及時(shí)簽署合格投資者承諾書；（2)有限合伙的認(rèn)繳規(guī)模為10萬元，有限合伙人的出資額為9萬元；該地證監(jiān)局對(duì)涉事的7家私募管理人出具警示函、責(zé)令整改。這種處理方式為（）

A.行政監(jiān)管

B.行政處罰

C.移送司法機(jī)關(guān)

D.以上都是

【答案】：A37、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.營(yíng)運(yùn)效率

【答案】：D38、2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)。以下說法不正確的是（）。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金

D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

【答案】：A39、私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

【答案】：C40、基金管理人進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)

B.公司內(nèi)部的員工守則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)制度

C.案例警示教育

D.先進(jìn)事跡激勵(lì)教育

【答案】：D41、下列不屬于合伙協(xié)議的必備條款的是（）。

A.合伙人及其出資

B.合伙人會(huì)議

C.股東的權(quán)利義務(wù)

D.入伙、退伙、合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓和身份轉(zhuǎn)變

【答案】：C42、下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并切實(shí)發(fā)揮作用

B.必須覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門、各級(jí)人員

C.各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立

D.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系

【答案】：D43、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)體制

B.合規(guī)政策

C.合規(guī)組織

D.合規(guī)原則

【答案】：B44、風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)工作是（）。

A.考慮最大回撤指標(biāo)

B.計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子的變化

C.測(cè)量風(fēng)險(xiǎn)

D.估算風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布

【答案】：C45、（2021年真題）某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。

A.客觀性原則

B.獨(dú)立性原則

C.協(xié)調(diào)性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：B46、(2017年)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下列簡(jiǎn)稱“中登”）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購(gòu)贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接發(fā)送申購(gòu)贖回信息的機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.基金股東

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：A47、關(guān)于上升收益率曲線，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.上升收益率曲線，又稱正向收益率曲線，是最常見的收益率曲線類型

B.上升收益率曲線表明，其他條件不變，同一債券的到期收益率隨著時(shí)間的推移逐漸上升

C.上升收益率曲線表明，該時(shí)點(diǎn)短期債券收益率低于長(zhǎng)期債券收益率

D.之所以出現(xiàn)上升收益率的曲線，是因?yàn)橥顿Y者對(duì)期限較長(zhǎng)的債券要求較高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】：B48、人民幣基金和外幣基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C49、投資期限越長(zhǎng)，則投資者對(duì)()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：D50、在稅收支持方面，2007年2月,《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

【答案】：B51、跨境投資的風(fēng)險(xiǎn)管理主要有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D52、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的幾何平均收益率為（）。

A.10

B.5

C.0

D.15

【答案】：C53、（2016年真題）（）是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則

C.基金宣傳材料

D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表

【答案】：C54、(2017年)某避險(xiǎn)策略基金提供100％本金保證，使用固定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI），基金經(jīng)理將投資債券確定的投資收益的4倍投資于股票，那么，該基金要仍能實(shí)現(xiàn)保本目標(biāo)，其股票虧損的幅度要保證在（）以內(nèi)。

A.25％

B.30％

C.33.33％

D.20％

【答案】：A55、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B56、ETF建倉(cāng)階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉(cāng)期不超過()個(gè)月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B57、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：A58、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B59、在執(zhí)行反稀釋任務(wù)時(shí)，采取棘輪條款與采取加權(quán)平均條款所導(dǎo)致的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（）。

A.變化差異巨大

B.沒有變化

C.沒有差異

D.相同

【答案】：A60、下列描述委托募集正確的一項(xiàng)是（）。

A.基金管理人委托有資格的基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)委托具有合格基金銷售資質(zhì)和專業(yè)基金銷售服務(wù)團(tuán)隊(duì)的機(jī)構(gòu)代為募集

C.代銷機(jī)構(gòu)簽署合同，要求其嚴(yán)格遵守合格投資者制度和募集規(guī)定

D.履行對(duì)投資者的評(píng)估和投資者風(fēng)險(xiǎn)默認(rèn)程序

【答案】：B61、下列不屬于私募基金合格投資者的是（）

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金；

B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元，凈資產(chǎn)為800萬元的單位

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

【答案】：C62、公開募集基金的基金合同的主要內(nèi)容包括（）。

A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B.招募說明書摘要

C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

【答案】：A63、基金高管人員要維護(hù)其所管理基金的合法利益，所以他們應(yīng)當(dāng)要堅(jiān)持（）原則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.基金管理公司利益優(yōu)先

C.風(fēng)險(xiǎn)最小化

D.利潤(rùn)最大化

【答案】：A64、基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記并通過網(wǎng)站公告。

A.10

B.20

C.25

D.30

【答案】：B65、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。

A.探索與起步階段（1985～2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）

C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）

D.以上都是

【答案】：D66、相對(duì)估值法是（）較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購(gòu)基金

D.定增基金

【答案】：A67、（）是全美也是世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世界上主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票市場(chǎng)。

A.法蘭克福證券交易所

B.紐約證券交易所

C.納斯達(dá)克證券交易所

D.布魯塞爾證券交易所

【答案】：C68、銀行間債券市場(chǎng)交易以（）方式進(jìn)行。

A.詢價(jià)

B.投標(biāo)

C.競(jìng)價(jià)

D.定價(jià)

【答案】：A69、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)防系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存桂保管

【答案】：A70、（）是公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C71、國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持

A.稅收

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.管理費(fèi)

【答案】：A72、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。

A.遵從價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.0001元人民幣

C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

D.實(shí)行T+1交收制度

【答案】：B73、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是（）

A.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段

B.良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值

D.投資后管理對(duì)投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響

【答案】：A74、私募股權(quán)投資企業(yè)進(jìn)行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，私募股權(quán)投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務(wù)無力償還，又無法得到新的融資，債權(quán)人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)太差，達(dá)不到IPO的條件，且沒有買家愿意接受私募股權(quán)投資基金持有的企業(yè)的權(quán)益，而且繼續(xù)經(jīng)營(yíng)只能使企業(yè)的價(jià)值變小，只得進(jìn)行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D75、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D76、基金公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這樣體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。

A.獨(dú)立性

B.相互制約

C.有效性

D.健全性

【答案】：A77、（）假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益分布的方差—協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差—協(xié)方差法

C.壓力測(cè)試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B78、定增基金是指（）。

A.投資于處于，各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)型企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金

C.投資于土地以及建筑物等土地定著物

D.是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金

【答案】：B79、封閉式基金的資金交割實(shí)行（）制度。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B80、（2017年真題）下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.不公平對(duì)待不同投資組合

B.基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)

【答案】：D81、ETF基金最早產(chǎn)生于（）。

A.加拿大

B.英國(guó)

C.美國(guó)

D.澳大利亞

【答案】：A82、(2017年)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)與證券交易所相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：D83、(2017年)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查過程中對(duì)現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。

A.實(shí)體現(xiàn)金流量

B.融資活動(dòng)現(xiàn)金流量

C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量

D.投資活動(dòng)現(xiàn)金流量

【答案】：C84、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）

A.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

B.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不明確性

C.對(duì)股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用

D.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

【答案】：B85、美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其他國(guó)家基金立法的重要參考。

A.1867

B.1958

C.1922

D.1940

【答案】：D86、以下關(guān)于業(yè)績(jī)報(bào)酬的說法正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D87、（2016年真題）同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的．應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）管理原則。

A.專業(yè)化

B.信息化

C.統(tǒng)一化

D.效益最大化

【答案】：A88、（2017年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位由（）確定。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

C.《中華人民共和國(guó)證券法》

D.中國(guó)國(guó)務(wù)院

【答案】：B89、優(yōu)先股持有人比普通股持有人獲得的好處是（）

A.較高的回報(bào)

B.較低的風(fēng)險(xiǎn)

C.在公司優(yōu)先安排任職

D.優(yōu)先在股東會(huì)議時(shí)表決

【答案】：B90、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。

A.購(gòu)買資源

B.購(gòu)買大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B91、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D92、基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用不包括()。

A.基金管理費(fèi)

B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.信息披露費(fèi)

【答案】：B93、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.兩者的分類依據(jù)是法律形式的不同

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

C.公司型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

D.公司型基金在法律上具有獨(dú)立法人地位

【答案】：C94、募集機(jī)構(gòu)從募集階段開始就需要對(duì)基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，從原則上主要包括（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C95、對(duì)于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯(cuò)誤的是（）。對(duì)于忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德中廉潔公正的基本要求，以下行為錯(cuò)誤的是（）。

A.不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)

B.不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

C.抵御來自于同事、親友等各種因素的不當(dāng)干擾，堅(jiān)持原則，獨(dú)立自主

D.對(duì)上級(jí)的不當(dāng)干預(yù)無條件服從

【答案】：D96、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值程序的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

B.基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后對(duì)外公布

【答案】：D97、（2017年真題）國(guó)內(nèi)企業(yè)境外IPO選擇的主要市場(chǎng)不包括（）。

A.美國(guó)紐約證券交易所

B.香港交易所主板市場(chǎng)

C.美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所

D.日本大阪交易所

【答案】：D98、（2017年真題）企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個(gè)階段是（）。

A.萌芽期

B.種子期

C.起步期

D.擴(kuò)張期

【答案】：B99、1938年，麥考利為評(píng)估債券的平均還款期限，引入（）的概念。

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲線

D.久期

【答案】：D100、跟蹤偏離度=（）。

A.證券組合的真實(shí)收益率+基準(zhǔn)組合的收益率

B.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

C.證券組合的真實(shí)收益率基準(zhǔn)組合的收益率

D.證券組合的真實(shí)收益率－基準(zhǔn)組合的收益率

【答案】：D101、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、(2017年)基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D103、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，以下表述中錯(cuò)誤的是（）

A.買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回

B.在買斷式回購(gòu)期內(nèi)，債券歸逆回購(gòu)方所有

C.買斷式回購(gòu)的擔(dān)保債券可以為單一券種或多個(gè)券種

D.目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不超過91天

【答案】：C104、算法交易是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念同化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化）的一種交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。

A.投資交易

B.量化交易

C.股票估值

D.債券估值

【答案】：B105、下列關(guān)于道德與法律的區(qū)別，說法不正確的是（）。

A.調(diào)整手段不同

B.表形式不同

C.目的一致

D.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同

【答案】：C106、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時(shí)交（）建檔保管。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.所在機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控中心

D.基金托管人

【答案】：B107、關(guān)于QFII主體資格的申請(qǐng)，下列不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的是（）。

A.保險(xiǎn)公司成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

C.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

【答案】：A108、關(guān)于期貨交割，以下表述正確的是（）。

A.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實(shí)物交割的方式了結(jié)交易

B.交割是平倉(cāng)方式的一種，另一種方式是對(duì)沖平倉(cāng)

C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實(shí)物以備交割

D.股票指數(shù)期貨通常采用實(shí)物交割

【答案】：B109、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對(duì)未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B110、基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.專業(yè)委員會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：A111、金融市場(chǎng)分類不包括（）。

A.按交易標(biāo)的物分類

B.按交易性質(zhì)分類

C.按交易區(qū)域分類

D.按交易工具的期限分類

【答案】：C112、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：D113、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則不包括（）。

A.易入原則

B.可測(cè)原則

C.可控原則

D.識(shí)別原則和利潤(rùn)原則

【答案】：C114、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為95元，則該債券的到期收益率為（）。

A.8.673%

B.8.836%

C.8.546%

D.8.986%

【答案】：B115、財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A116、下列關(guān)于公司型基金的說法中，表述正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A117、以下屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

B.管理基金資產(chǎn)

C.托管基金財(cái)產(chǎn)

D.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

【答案】：D118、從我國(guó)QFII機(jī)制的內(nèi)容設(shè)計(jì)上來看，具有的特點(diǎn)不包括（）。

A.QFII機(jī)制引入時(shí)的跳躍式發(fā)展

B.QFII提高了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

C.QFII準(zhǔn)入的主體范圍擴(kuò)大、要求提高

D.我國(guó)對(duì)QFII制度的設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行局部調(diào)整

【答案】：B119、基金信息披露方面的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：A120、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制

B.確定合規(guī)審查人員

C.合規(guī)審核調(diào)查

D.合規(guī)審核評(píng)價(jià)

【答案】：B121、一只固定利率債券的面值為100元，票面利率為5%，剩余期限為2年，每年付息一次。其市場(chǎng)價(jià)格為98.17元。則其到期收益率為（）。

A.5.00%

B.5.09%

C.5.68%

D.6.00%

【答案】：D122、無需披露上市交易公告書的基金品種是（）

A.上市開放式基金

B.開放式基金

C.交易型開放式指數(shù)基金

D.封閉式基金

【答案】：B123、（2017年真題）關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

B.提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力

C.準(zhǔn)許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持

D.通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向

【答案】：C124、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.電視公告

B.現(xiàn)場(chǎng)公示

C.報(bào)紙公告

D.網(wǎng)站公示

【答案】：D125、（2017年真題）下列不屬于擾亂市場(chǎng)正常秩序、侵害投資者合法權(quán)益的嚴(yán)重違法行為的是（）。

A.虛假記載

B.重大遺漏

C.第三人恭維性文字

D.誤導(dǎo)性陳述

【答案】：C126、下列關(guān)于零息債券的說法完全正確的是（）。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

B.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升

D.以上選項(xiàng)都對(duì)

【答案】：D127、世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國(guó)投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國(guó)投資信托

【答案】：A128、()是指基金管理公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D129、乘數(shù)法主要使用額可比指標(biāo)包括（）

A.市盈率

B.市銷率

C.市凈率

D.以上都是

【答案】：D130、以下說法正確的是（）。

A.開放式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

B.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣

C.封閉式基金和開放式基金份額限制不同

D.封閉式基金和開放式基金期限相同

【答案】：C131、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A132、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D133、對(duì)股權(quán)投資基金來說，回售權(quán)條款的功能是（）。

A.達(dá)到提高收益的目的

B.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定流動(dòng)性，并得以獲得暢通的退出渠道的重要手段

C.達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的

D.在約定的觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)，保障股權(quán)投資基金的投資具有一定穩(wěn)定性，并得以獲得暢通的進(jìn)入渠道的重要手段

【答案】：B134、（）同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場(chǎng)波動(dòng)情況。

A.特雷諾指數(shù)

B.詹森指數(shù)

C.夏普指數(shù)

D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

【答案】：C135、下列關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)所得稅以前，暫不征收個(gè)人得稅

B.投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息、買賣股票的差價(jià)收入，在國(guó)債利息收入、個(gè)人買賣股票差價(jià)收入未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅

C.個(gè)人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)收入，按現(xiàn)行稅法規(guī)定，應(yīng)對(duì)個(gè)人投資者征收個(gè)人所得稅，稅款由封閉式基金在分配時(shí)依法代扣代繳

D.個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買賣股票的差價(jià)收入未恢復(fù)證收個(gè)人所得稅以前，可以征收個(gè)所得稅

【答案】：D136、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B137、對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)等已經(jīng)相對(duì)成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于（）

A.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

B.新市場(chǎng)進(jìn)入

C.業(yè)績(jī)指標(biāo)

D.銷售增長(zhǎng)額

【答案】：C138、期末可供分配利潤(rùn)是指期末可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤(rùn)包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤(rùn)的金額為期末未分配利潤(rùn)（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。

A.負(fù)數(shù)，正數(shù)

B.正數(shù)，負(fù)數(shù)

C.正數(shù)，正數(shù)

D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)

【答案】：B139、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則?（）

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.公正性原則

【答案】：D140、關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會(huì)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

B.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)識(shí)別公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險(xiǎn)

C.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

D.專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作

【答案】：A141、我國(guó)最早的貨幣市場(chǎng)基金成立于（）。

A.2000年

B.2001年

C.2002年

D.2003年

【答案】：D142、下列可以列入基金費(fèi)用的有（）。

A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的賽用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

B.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

C.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于險(xiǎn)資賽、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用

D.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

【答案】：D143、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場(chǎng)中，比較適合的結(jié)算方式是()。

A.雙邊凈額結(jié)算

B.逐筆交易

C.券款凈額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：B144、下列不屬于基金管理人合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D145、與普通的開放式基金不同，ETF份額()。

A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.只能以證券認(rèn)購(gòu)

C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可以用證券認(rèn)購(gòu)

D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：C146、（）應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

A.監(jiān)事會(huì)

B.總經(jīng)理

C.合規(guī)管理部門

D.督察長(zhǎng)

【答案】：D147、（）基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，對(duì)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理原則、組織架構(gòu)和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)分類及應(yīng)對(duì)等方面進(jìn)行了規(guī)定和指引。

A.2014年6月

B.2012年8月

C.2014年8月

D.2012年6月

【答案】：A148、股權(quán)投資基金管理人（）的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

A.自行銷售股權(quán)投資基金

B.委托銷售股權(quán)投資基金

C.代理銷售股權(quán)投資基金

D.轉(zhuǎn)讓銷售股權(quán)投資基金

【答案】：A149、股票的（）由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。

A.理論價(jià)格

B.市場(chǎng)價(jià)格

C.供求價(jià)格

D.票面價(jià)格

【答案】：B150、下列不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)是（）

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益

B.提供會(huì)員服務(wù)

C.依法對(duì)會(huì)通知亍行政監(jiān)管

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

【答案】：C151、投資后管理中,對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè),（）不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

B.應(yīng)收賬款金額

C.銷售增長(zhǎng)率

D.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

【答案】：B152、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.為專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道

D.完善了金融體系和社會(huì)保障體系

【答案】：C153、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.資本市場(chǎng)基金

C.穩(wěn)健基金

D.混合基金

【答案】：A154、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時(shí)編制并對(duì)外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分為月度、年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.基金托管人對(duì)基金管理人編制的財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)

D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括會(huì)計(jì)報(bào)表附注等

【答案】：B155、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（）。

A.對(duì)證券市場(chǎng)有系統(tǒng)性影響的信息

B.對(duì)于證券價(jià)格有明確影響的信息

C.來源可靠的信息

D.市場(chǎng)未發(fā)布的信息

【答案】：A156、()負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準(zhǔn)公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級(jí)管理人員、決定公司高級(jí)管理人員的薪酬和考核與激勵(lì)制度等重要決策。

A.監(jiān)事會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：B157、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。

A.也性條款

B.保護(hù)性條款

C.保密條款

D.競(jìng)業(yè)禁止條款

【答案】：D158、目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。

A.財(cái)政部

B.中央銀行

C.政策性銀行

D.所有的金融類公司等

【答案】：D159、基金管理人需至少（）公告1次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每年

【答案】：A160、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式不屬于的一項(xiàng)是（）

A.公司型

B.杠桿型

C.合伙型

D.信托（契約）型

【答案】：B161、(2017年)某基金買入某股票6000000股，占上市公司總股本的5．1％，該基金在買入該上市公司股份達(dá)到5％時(shí)，沒有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于（）類信息披露禁止行為。

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.重大遺漏

C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

D.詆毀其他基金管理人

【答案】：B162、基金與股票、債券的差異不包括（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同

D.籌集資金的來源不同

【答案】：D163、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）同意。

A.基金管理人

B.股東大會(huì)

C.基金投資者

D.董事會(huì)

【答案】：C164、下列資產(chǎn)類別中收益期望值從低到高的順序是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A165、某資產(chǎn)A，如果2018年我國(guó)經(jīng)濟(jì)上行，其年化收益率預(yù)計(jì)為15％；經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)，其年化收益率為8％；經(jīng)濟(jì)下行，其年化收益率為-3％。其中，經(jīng)濟(jì)上行的概率是25％，經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)的概率是40％，經(jīng)濟(jì)下行的概率是35％。則資產(chǎn)A在2018年的期望收益率為（）。

A.5.3％

B.5.9％

C.6.7％

D.8.0％

【答案】：B166、沒有獨(dú)立法人主體地位的基金包括()

A.公司型基金和契約型基金

B.合伙型基金和契約型基金

C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：B167、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）

A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性

D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

【答案】：B168、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是（）。

A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件

C.推介避險(xiǎn)策略基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：B169、對(duì)基金估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.基金托管人

B.律師事務(wù)所

C.基金管理人

D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【答案】：A170、以下屬于基金交易費(fèi)的是（）。

A.上市年費(fèi)

B.分紅手續(xù)費(fèi)

C.印花稅

D.開戶費(fèi)

【答案】：C171、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.保險(xiǎn)公司可申請(qǐng)從事基金代理銷售

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指從事基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)

D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

【答案】：C172、下列業(yè)務(wù)中，會(huì)降低企業(yè)短期償債能力的是（）

A.企業(yè)采用分期付款方式購(gòu)置一臺(tái)大型機(jī)械

B.企業(yè)向戰(zhàn)略投資者進(jìn)行定向增發(fā)

C.企業(yè)向股東發(fā)放股票股利

D.企業(yè)向某國(guó)有銀行取得3年期500萬元的貸款

【答案】：A173、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場(chǎng)上流通的股份，通過股票在公開市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓

D.清算退出

【答案】：C174、（2017年真題）王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（）元。

A.1080

B.1080.18

C.1060.9

D.1061.08

【答案】：C175、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。

A.保險(xiǎn)公司

B.銀行

C.信托公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：C176、下列關(guān)于我國(guó)的資產(chǎn)管理行業(yè)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.“賣者有責(zé)、買者自負(fù)”的行業(yè)基礎(chǔ)文化有待形成

B.與國(guó)際一流資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)相比，我國(guó)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)仍存在不小的差距

C.核心競(jìng)爭(zhēng)力、誠(chéng)信守規(guī)意識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制能力比較完善

D.法律及監(jiān)管框架、監(jiān)管能力有待完善和提高

【答案】：C177、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，下列表述正確的是（）。

A.名義利率是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率

B.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購(gòu)買力不變的情況下的利率

C.實(shí)際利率是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦?/p>

D.物價(jià)上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低

【答案】：B178、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。

A.500

B.400

C.300

D.250

【答案】：B179、客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括（）。

A.電話服務(wù)中心

B.“一對(duì)一”專人服務(wù)

C.客戶情緒體驗(yàn)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

【答案】：C180、基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作中，說法錯(cuò)誤的是。（）

A.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)利使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

B.對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年

C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任，便于管理

D.實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

【答案】：C181、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)其股價(jià)為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報(bào)率為（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：D182、下列（）不屬于我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

【答案】：A183、關(guān)于公募基金基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.決定基金合同的延期

B.決定更換基金中介機(jī)構(gòu)

C.決定更換基金托管人

D.決定更換基金管理人

【答案】：B184、（2016年真題）除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。

A.回購(gòu)條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

C.競(jìng)業(yè)禁止

D.信息披露

【答案】：B185、每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值是股票的（）。

A.清算價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.票面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B186、從前景來看，（）將在公募FOF領(lǐng)域占據(jù)較大的比例。

A.被動(dòng)管理主動(dòng)型以及主動(dòng)管理被動(dòng)型

B.主動(dòng)管理主動(dòng)型以及被動(dòng)管理被動(dòng)型

C.主動(dòng)管理主動(dòng)型以及主動(dòng)管理被動(dòng)型

D.被動(dòng)管理主動(dòng)型以及被動(dòng)管理被動(dòng)型

【答案】：C187、公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任，履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)不包括（）。

A.根據(jù)董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并確保風(fēng)險(xiǎn)管理制度得以全面、有效執(zhí)行

B.在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)批準(zhǔn)重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，并按章程或董事會(huì)相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告程序

C.根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務(wù)單元職責(zé)分工，組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案

D.確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：D188、（）是投資最重要的環(huán)節(jié)之一。

A.估值

B.股權(quán)

C.價(jià)值

D.調(diào)查

【答案】：A189、基金會(huì)計(jì)核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.證券投資基金

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.基金管理公司

D.基金托管人

【答案】：D190、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）

A.董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件

B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

D.以上都包括

【答案】：D191、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。

A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：C192、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易

B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易

D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

【答案】：A193、（2021年真題）關(guān)于基金的宣傳推介，以下不合規(guī)的是（）。

A.客戶經(jīng)理制作的基金營(yíng)銷賣點(diǎn)

B.基金公司制作的基金微信宣傳推介材料

C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)基金的評(píng)級(jí)說明

D.代銷銀行對(duì)基金的投資風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：A194、（2017年真題）某投資管理有限公司經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。

A.對(duì)于擔(dān)心虧損的投資者，在銷售時(shí)與其簽訂回購(gòu)協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購(gòu)全部份額

B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風(fēng)險(xiǎn)

C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達(dá)到100萬元的起始認(rèn)購(gòu)金額

D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu)協(xié)議

【答案】：D195、在放大倍數(shù)一定的情況下，隨著安全墊價(jià)值的上升，風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例隨之()。

A.不變

B.上升

C.下降

D.沒有關(guān)系

【答案】：B196、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)履行。

A.監(jiān)事會(huì)

B.管理層

C.合規(guī)管理部門

D.督察長(zhǎng)

【答案】：D197、以下屬于期貨合約的要素的是（）。

A.交易時(shí)間

B.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制

C.交易單位

D.以上三項(xiàng)均是

【答案】：D198、關(guān)于價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金投資風(fēng)險(xiǎn)大小的比較，下列說法中正確的是（）。

A.價(jià)值型股票基金>成長(zhǎng)型股票基金

B.價(jià)值型股票基金=成長(zhǎng)型股票基金

C.價(jià)值型股票基金＜成長(zhǎng)型股票基金

D.無法比較

【答案】：C199、目前在我國(guó),基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.股票交易印花稅

C.所得稅

D.流轉(zhuǎn)稅

【答案】：B200、股權(quán)投資基金托管人具有如下哪些職責(zé)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B201、除權(quán)（息）參考價(jià)的計(jì)算公式為（）。

A.（前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）

B.（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）

C.（前收盤價(jià)+現(xiàn)金紅利-配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例）

D.（前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1-股份變動(dòng)比例〕

【答案】：B202、(2016年)離岸基金是指一國(guó)（地區(qū)）的證券投資基金組織在他國(guó)（地區(qū)）發(fā)售證券投資基金份額。并將募集的資金投資于（）證券市場(chǎng)的證券投資基金。

A.本國(guó)（地區(qū)）

B.他國(guó)（地區(qū)）

C.第三國(guó)

D.本國(guó)（地區(qū)）或第三國(guó)

【答案】：D203、“公司董事會(huì)和經(jīng)理層不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向任何一方股東”體現(xiàn)的是（）。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.公平對(duì)待原則

D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則

【答案】：C204、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是（）。

A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

B.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

C.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)

【答案】：B205、（）是指公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

A.股東誠(chéng)信與合作原則

B.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

C.公平對(duì)待原則

D.制衡原則

【答案】：C206、關(guān)于可回售債券和可贖回債券，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.和一個(gè)其他屬性相同但沒有贖回條款的債券相比，可贖回債券的利息更低

B.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者

C.和一個(gè)其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利息更低

D.與可贖回債券的受益人是發(fā)行人不同，可回售債券的受益人是持有者

【答案】：A207、按投資領(lǐng)域分類，分為（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B208、下列內(nèi)容中,屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A209、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立完善的財(cái)產(chǎn)分離制度，基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間要實(shí)行（）

A.合并運(yùn)作、分別核算

B.獨(dú)立運(yùn)作、合并核算

C.合并運(yùn)作、合并核算

D.獨(dú)立運(yùn)作、分別核算

【答案】：D210、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。

A.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)

D.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差

【答案】：D211、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A212、（2016年真題）某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對(duì)于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機(jī)構(gòu)作為全國(guó)最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績(jī)”

B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營(yíng)管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：D213、公司財(cái)務(wù)報(bào)表不包括（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.資產(chǎn)凈值表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：C214、投資交易過程中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以來自（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C215、關(guān)于中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰

B.實(shí)繳資本不少5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

C.所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度

D.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

【答案】：B216、基金客戶服務(wù)特點(diǎn)不包括（）。

A.規(guī)范性

B.專業(yè)性

C.時(shí)效性

D.一次性

【答案】：D217、（）不屬于基金管理人內(nèi)部控制對(duì)部門設(shè)置的要求。

A.嚴(yán)格授權(quán)控制

B.嚴(yán)格的崗位分離制度

C.嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

【答案】：D218、以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^戶的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便

B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等

【答案】：B219、（2016年真題）下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)中的前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.前端收費(fèi)模式在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

B.后端收費(fèi)模式在贖回基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

C.前端收費(fèi)模式的設(shè)計(jì)是為了鼓勵(lì)投資者能夠長(zhǎng)期持有基金

D.前端收費(fèi)模式下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率根據(jù)認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：C220、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.兩者對(duì)于市場(chǎng)流動(dòng)性的貢獻(xiàn)不同

B.經(jīng)紀(jì)人在交易中執(zhí)行投資者的指令

C.兩者有時(shí)可以共同完成證券交易

D.兩者的利潤(rùn)均來源于證券買賣差價(jià)

【答案】：D221、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額的是（）。

A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額

C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

D.處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

【答案】：B222、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是()

A.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

B.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.稅收風(fēng)險(xiǎn)

D.資金損失的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A223、某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤

D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

【答案】：D224、關(guān)于期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易所形成的未來價(jià)格信號(hào)能反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時(shí)期的變化趨勢(shì)

B.提供分散、轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的工具有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)

C.期貨交易需要對(duì)大量信息進(jìn)行加工，故期貨交易形成的未來價(jià)格信號(hào)具有滯后性

D.農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)有助于減緩農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的不利影響

【答案】：C225、久期配比策略的不足之處是（）。

A.相對(duì)于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少

B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低陸旭出債券

C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來現(xiàn)金需求

D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券

【答案】：B226、（）是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDll

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

【答案】：D227、債券利率期限結(jié)構(gòu)理論中的市場(chǎng)分割理論認(rèn)為，市場(chǎng)被分割為()。

A.長(zhǎng)期債券市場(chǎng)和短期債券市場(chǎng)

B.長(zhǎng)期、中期和短期債券市場(chǎng)

C.有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)

D.流動(dòng)性債券市場(chǎng)和固定性債券市場(chǎng)

【答案】：B228、關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。

A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額

B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止

C.公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理認(rèn)購(gòu)基金金額不少于100萬元

D.公司股東資金認(rèn)購(gòu)基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件

【答案】：B229、下列關(guān)于可贖回債券的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.約定的價(jià)格稱為贖回價(jià)格，包括面值和贖回溢價(jià)

B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行贖回權(quán)

C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者

D.贖回條款是保護(hù)債權(quán)人的條款，不是保護(hù)債務(wù)人的條款

【答案】：D230、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算

B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)在中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司可同時(shí)開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收

C.結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶

D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營(yíng)、客戶、信用三類

【答案】：C231、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級(jí)別的法規(guī)對(duì)同一行為均有規(guī)定且規(guī)定不一致時(shí)，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時(shí)間最新的規(guī)范

D.應(yīng)選擇遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

【答案】：A232、下列關(guān)于基金份額登記流程的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣

B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

C.T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)和贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)，各代銷機(jī)構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)

D.T日，投資者的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B233、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A234、私募基金管理人、私募基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資、資產(chǎn)負(fù)債、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規(guī)則由（）另行制定。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券公司

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：A235、ETF申購(gòu)清單和贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購(gòu)

B.贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D236、以下選項(xiàng)中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、II

D.II、III

【答案】：B237、減少回購(gòu)交易信用風(fēng)險(xiǎn)的方法有()。

A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定，且傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

B.降低抵押率的要求

C.不接受短期國(guó)債為抵押品

D.接受不容易變現(xiàn)抵押物的要求

【答案】：A238、下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，說法錯(cuò)誤的是（）

A.辦理基金備案手續(xù)

B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.編制月度和季度基金報(bào)告

D.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

【答案】：C239、基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)估值負(fù)有（）責(zé)任。

A.監(jiān)督

B.復(fù)核

C.紕漏

D.直接估值

【答案】：B240、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位的職責(zé)包括（）。

A.